第二章交易费用理论.pptx

12 八月 2024New Institutional Economics1第二章第二章 交易费用理论交易费用理论第一节交易费用的发现第一节交易费用的发现第二节交易费用的含义第二节交易费用的含义第三节交易费用的决定因素与性质第三节交易费用的决定因素与性质第四节交易费用理论的应用第四节交易费用理论的应用12 八月 2024New Institutional Economics2第一节第一节 交易费用的发现交易费用的发现一、科斯以前的交易理论一、科斯以前的交易理论（一）亚里斯多德对交易的论述（一）亚里斯多德对交易的论述1 1、三种、三种“致富技术致富技术”畜牧业畜牧业矿冶和木材采伐业矿冶和木材采伐业交易交易2 2、三种交易形式、三种交易形式商业交易商业交易贷钱取利贷钱取利雇佣制度雇佣制度 3 3、交易与生产的区别、交易与生产的区别交易反映人与人之间的经济活动，交易反映人与人之间的经济活动，生产反映人与自然之间的经济活动。生产反映人与自然之间的经济活动。12 八月 2024New Institutional Economics3（二）（二）康芒斯康芒斯对交易的论述对交易的论述1 1、交易的内涵、交易的内涵 “生产生产”活动是人对自然的活动；“交易交易”活动是人与人之间的活动；“生产”活动与“交易”活动共同构成人类的全部经济活动。交易的实质：是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位，具有“冲突、依存和秩序冲突、依存和秩序”三个基本特征。12 八月 2024New Institutional Economics52 2、交易的类型、交易的类型 买卖的交易：买卖的交易：平等平等人之间以人之间以财富分配财富分配为目的的交换为目的的交换关系，对应于市场关系。关系，对应于市场关系。管理的交易：管理的交易：上下级上下级之间以之间以财富生产财富生产为目的的交易为目的的交易关系，对应于企业制度。关系，对应于企业制度。上级是少数个人或少数个人的特权组织。上级是少数个人或少数个人的特权组织。限额的交易：限额的交易：上下级上下级之间对之间对财富或购买力的限额配财富或购买力的限额配给给为目的的关系，对应为目的的关系，对应政府与个人的关系。政府与个人的关系。上级是集体的上级或它的正式代表人。上级是集体的上级或它的正式代表人。12 八月 2024New Institutional Economics6（三）马克思论流通费用（三）马克思论流通费用流通费用：流通费用：在流通中所耗费或支出的各项费用。保管费用保管费用运输费用运输费用纯粹的流通费用纯粹的流通费用买卖所费的时间买卖所费的时间簿记费用簿记费用货币磨损费用货币磨损费用流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。12 八月 2024New Institutional Economics7二、科斯对交易费用的二、科斯对交易费用的“发现发现”（企企业的性质业的性质）1、科斯的反思：、科斯的反思：市场里市场里为什么存在企业？为什么存在企业？关于新古典理想社会的一个思想试验：关于新古典理想社会的一个思想试验：假定某人相信市场上对手工缝制的皮手套有一定的需假定某人相信市场上对手工缝制的皮手套有一定的需求。虽然他对制造皮手套的工作一窍不通，但是，他还求。虽然他对制造皮手套的工作一窍不通，但是，他还是准备进入该行业。于是：是准备进入该行业。于是：第一步第一步，他用签定合同的方式请来专家，为他购买一定数量的皮；12 八月 2024New Institutional Economics8第二步第二步，他与制皮的工匠取得联系，约定工匠每销一张皮可以得到一定的报酬；第三步第三步，他用同样的方法与裁缝和那些缝纫皮手套的工人签定加工合同；第四步第四步，他把缝制好的皮手套以一定价格售给一家商人。问题：问题：这个人以什么样的方式来生产皮手套的？利用市场方式生产皮手套需要花费哪些费用呢？12 八月 2024New Institutional Economics92、科斯的回答：、科斯的回答：利用利用价格机制不是免费的，要价格机制不是免费的，要花费交易费用。企业能节约市场交易费用。花费交易费用。企业能节约市场交易费用。交易费用：发现相对价格的费用，谈判、签约费用，监交易费用：发现相对价格的费用，谈判、签约费用，监督履约的费用等等。督履约的费用等等。企业为什么能节约市场交易费用呢？企业为什么能节约市场交易费用呢？企业是用企业是用一个长期契约一个长期契约替代了一替代了一系列的短期契约系列的短期契约，减少，减少了契约的数量。了契约的数量。企业契约的特征企业契约的特征：长期契约权利义务条款事前不可能完长期契约权利义务条款事前不可能完全界定清楚全界定清楚，企业家（要素的购买方）有权在合约执行，企业家（要素的购买方）有权在合约执行过程中有权实施过程中有权实施命令、指挥（权威）命令、指挥（权威）。企业内部用企业家的企业内部用企业家的“有形之手有形之手”替代了市场的替代了市场的“无形无形之手之手”，企业企业是是市场价格机制市场价格机制的的替代物替代物。12 八月 2024New Institutional Economics103、科斯的进一步思考：、科斯的进一步思考：既然企业可以节约市场交易费用，为什么还会存在市场呢？企业的边界在哪里？4 4、科斯的进一步回答、科斯的进一步回答企业家权威配置资源也不是免费的，要花费组织成本组织成本。组织成本组织成本：企业家的决策费用、监督费用及考核费用，及监督不力造成的损失（代理成本）。企业边界的确定：企业边界的确定：一个交易由企业进行的组织成本小于市场上的交易费用，企业规模会扩大；反之，企业规模会缩小，二者在边际上相等时，决定企业规模。12 八月 2024New Institutional Economics11第二节第二节 交易费用的含义交易费用的含义一、交易与费用一、交易与费用1 1、费用（成本）、费用（成本）从从事事一一定定经经济济活活动动必必须须付付代代价价的的代代价价（包包括括用用金金钱钱和和难难以用金钱表示的代价）。以用金钱表示的代价）。2、交易、交易法律上所有权的转移法律上所有权的转移康芒斯：康芒斯：人与人之间对自然物的权利出让与取得关系。人与人之间对自然物的权利出让与取得关系。有形意义上资源的转移有形意义上资源的转移威威廉廉姆姆森森：商商品品与与服服务务从从一一种种技技术术边边界界向向另另一一种种技技术术边边界的转移界的转移(包含企业间交易和包含企业间交易和企业内交易企业内交易）。）。12 八月 2024New Institutional Economics133、交易的类型、交易的类型康芒斯：康芒斯：买卖的交易、管理的交易、限额的交易买卖的交易、管理的交易、限额的交易弗弗鲁鲁博博顿顿、芮芮切切特特：市市场场型型交交易易、管管理理型型交交易易、政政治治型交易型交易布罗姆利：布罗姆利：制度交易、制度给定下的交易制度交易、制度给定下的交易制制度度是是一一种种公公共共品品，它它也也有有供供给给和和需需求求。因因而而，制制度度这这种种公公共共品品的的制制订订、实实施施、维维护护和和变变革革包包含含着着人人与与人人、集集团团与与集集团团之之间间极极为为复复杂杂的的交交易易活活动动。这这样样，自自然然也也可可以以把把交交易易分分成成制制度度交交易易和和给给定定制制度度条条件件下下的的交交易易两两种类型。种类型。交易的类型交易的类型按康芒斯、弗鲁博顿和芮切特交易分类市场型交易 管理型交易政治型交易按布罗姆利的交易分类制度交易制度给定下的交易市场型制度交易管理型制度交易政治型制度交易市场型制度给定下的市场交易管理型制度给定下的管理交易政治型制度给定下的政治交易12 八月 2024New Institutional Economics15二、交易费用的含义二、交易费用的含义（一）狭义的交易费用（一）狭义的交易费用搜寻信息、谈判、签约、监督履约及强制实施契约的搜寻信息、谈判、签约、监督履约及强制实施契约的费用。费用。市场制度给定下的具体交易费用。市场制度给定下的具体交易费用。（二）广义的交易费用（二）广义的交易费用指制度费用。交易总离不开相应制度的建立、运行与指制度费用。交易总离不开相应制度的建立、运行与维护的费用（任何竞争准则依赖于相应的规则才能成维护的费用（任何竞争准则依赖于相应的规则才能成立）。立）。国有国法（还有道德习俗）；家有家规，企业有规章，国有国法（还有道德习俗）；家有家规，企业有规章，黑社会还有江湖规矩黑社会还有江湖规矩12 八月 2024New Institutional Economics16一些新制度经济学家从广义的角度定义交易费用科斯：利用价格机制的成本。阿罗：经济制度操作的成本。威廉姆森：经济系统运转所要付出的代价或费用。张五常：所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本。12 八月 2024New Institutional Economics18第三节第三节 交易费用的决定因素和性质交易费用的决定因素和性质一、一、威廉姆森威廉姆森关于交易费用决定因素的分析关于交易费用决定因素的分析交易交易费用费用1、人的因素、人的因素有限理性有限理性机会主义机会主义2、与特定交易有关的因素、与特定交易有关的因素资产专用性资产专用性交易的不确定性交易的不确定性交易的频率交易的频率3、市场环境因素、市场环境因素12 八月 2024New Institutional Economics201 1、人的因素、人的因素（1）有限理性）有限理性人们要寻找交易对象搜寻成本；人们不知交易对象的出价谈判成本，签约成本；人们不知道交易对手在签约后是否会从事机会主义行为监督成本；人们签约时不可能把可能发生的所有不确定事件都考虑到，不测事件发生时纠纷产生及协商成本；一方从事了机会主义行为仲裁成本，诉讼成本。12 八月 2024New Institutional Economics21（2）机会主义）机会主义增加搜寻、甄别成本；增加搜寻、甄别成本；增加监督成本；增加监督成本；增加仲裁、诉讼成本；增加仲裁、诉讼成本；增加防范成本。增加防范成本。思思考考：如如果果人人仅仅有有有有限限理理性性而而没没有有机机会会主主义义行行为为倾倾向向，交易费用会如何变动？哪些可能存在？哪些会消失？交易费用会如何变动？哪些可能存在？哪些会消失？12 八月 2024New Institutional Economics222 2、与特定交易有关的因素、与特定交易有关的因素（1）资产专用性）资产专用性 资资产产专专用用性性的的含含义义：在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。一项资产用于不同用途和由不同使用者使用，价值损失越大，资产专用性越强，反之越弱。例如：一块荒芜的土地与在其上建设了厂房的土地的资产专用性不一样；一个火箭专家与一个中文教师的专用性肯定不一样。12 八月 2024New Institutional Economics23资产专用性的类型资产专用性的类型 场地专用性场地专用性(site specificity)物质资产专用性物质资产专用性(physical asset specificity)人力资产专用性人力资产专用性(human asset specificity)为为 特特 定定 协协 约约 服服 务务 的的 资资 产产 专专 用用 性性(devoted asset specificity)品牌商标资产专用性品牌商标资产专用性(brand asset specificity)12 八月 2024New Institutional Economics24资产专用性与交易费用：资产专用性越强资产专用性与交易费用：资产专用性越强交易的一交易的一方被另一方方被另一方“敲竹杠敲竹杠”的机会主义可能性越大的机会主义可能性越大交易费交易费用越高。用越高。v一个假想的例子：粉笔的故事 假定嘉兴学院与一家生产粉笔的厂家签订一项生产特殊粉笔的协议。这种特殊的粉笔比原来的粉笔长2倍，粗3倍。为了生产这种粉笔，粉笔厂就要进行投资，购进新的设备，这种新的设备就是一种专用性资产。12 八月 2024New Institutional Economics25 假定原协议中规定的是新粉笔一支0.100.10元，但由于市场上石灰的价格下降，嘉兴学院要求0.050.05元一支，否则，一支粉笔也不购买。假定此时的粉笔预付金远远不足以抵偿新购买设备的价值，进行了专用性资产投资的粉笔厂就会成为嘉兴学院机会主义行为的受害者。12 八月 2024New Institutional Economics26于是粉笔生产厂可能：忍气吞声，按照0.05元一只销售，专用性资产的租金被嘉兴学院榨取；双方重新谈判修正契约条款：要耗费时间、资源。请仲裁机构、法院裁定：仲裁费用和诉讼费用。粉笔厂调整生产设备，生产普通粉笔，重新寻找交易伙伴：原有投资贬值，再搜寻、谈判、签约成本。粉笔厂关闭。12 八月 2024New Institutional Economics27（2）交易的不确定性）交易的不确定性不确定性的类型：不确定性的类型：原发的不确定性：原发的不确定性：自然无序的行为和无法预测的消费者偏好的变化造成的不确定性；继发的不确定性：继发的不确定性：信息不对称造成的不确定性。不确定性与交易费用不确定性与交易费用 不确定性执行合约时会发生原来未预料到的不测事件事后事件发生时双方要重新谈判，做出新的合约安排交易费用提高。12 八月 2024New Institutional Economics28（3）交易的频率）交易的频率交易的频率交易的频率：指交易发生的次数。交易的频率与交易费用交易的频率与交易费用交易的频率决定为某一交易建立专门的治理结构（制度安排）是否经济。例如：短期的家务，人们可能请家政公司的钟点工服务；而长期的家务，人们会雇一个专职的保姆。企业短期需要较多的劳务会雇临时工，长期则雇佣专职职工。12 八月 2024New Institutional Economics293 3、市场环境因素、市场环境因素交易的市场环境：交易的市场环境：指潜在的交易对手的数量。市场环境因素与交易费用市场环境因素与交易费用潜在的交易对手越多，机会主义行为受到“大数目条件”（完全竞争）制约越强，交易费用越低。但是，一些交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。如果交易存在了专用性投资，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替。处于垄断一方的机会主义行为的可能性大增。12 八月 2024New Institutional Economics30威廉姆森强调了有限理性、机会主义和资产专用性对交易费用的决定作用：如如果果人人们们是是完完全全理理性性，那么无须耗费交易成本就可以使合同完备；在在不不存存在在机机会会主主义义的的情情况况下下，由于有限理性造成的合同的疏忽及欠妥之处，不会引起另一方的钻空子的行为，因此，由机会主义引起的交易成本将消失；假假定定将将专专用用性性因因素素不不存存在在时时，资产可以无成本地自由进出，另一方的机会主义行为无从产生。12 八月 2024New Institutional Economics31二、二、诺思诺思关于交易费用决定因素的分析关于交易费用决定因素的分析交易交易费用费用1、商品和服务的多维属性、商品和服务的多维属性2、信息不对称与人的机会主义动机、信息不对称与人的机会主义动机3、交易的人格化特征、交易的人格化特征12 八月 2024New Institutional Economics331、商品和服务的多维属性、商品和服务的多维属性 交易对象商品和服务的多维属性交易时精确度量，交易费用高昂例如：我们购买钻石就涉及多种维度的质量，有重量、光泽度、切工等等商品构成越复杂，技术含量越高，度量的交易费用越高，过高的交易费用会阻碍交易。想一想现实生活中有哪些降低这些度量费用的方法？12 八月 2024New Institutional Economics342 2、信息不对称与人的机会主义动机、信息不对称与人的机会主义动机商品和服务具有多维属性交易双方出现信息不对称问题人的机会主义行为提供了现实条件交易纠纷从而交易费用的产生。例如：现实生活中大量假冒伪劣商品交易:黑心棉、劣质奶粉、工业酒精兑水生产的白酒、掺入三聚氰胺的牛奶、瘦肉精事件、地沟油12 八月 2024New Institutional Economics353 3、交易的人格化特征、交易的人格化特征交易的人格化特征：交易的人格化特征：与特定的具有相对完备信息的交易对象交易。交易的人格化特征与交易费用：交易的人格化特征与交易费用：交易的人格化特征越明显，交易费用越低。交易的人格化特征与分工和专业化程度有关交易的人格化特征与分工和专业化程度有关市场范围狭小，分工、专业化程度低，交易的人格化特征越明显；反之相反。12 八月 2024New Institutional Economics36人类社会经历的三种交易形式：人类社会经历的三种交易形式：简简单单的的人人格格化化的的交交易易形形式式。市场范围小、专业化程度低。交易费用（TC）不高，但生产费用（PC）高。非非人人格格化化的的交交易易形形式式。市场范围扩大，出现跨距离、跨文化的交易。交易费用明显上升，生产费用有了下降。由由第第三三方方实实施施的的非非人人际际交交易易形形式式。市场范围、专业化分工程度大幅提高。生产费用下降，但交易费用增加。12 八月 2024New Institutional Economics37交易费用与分工：斯密定理及其不足交易费用与分工：斯密定理及其不足斯密定理：斯密定理：分工和专业化的程度受市场范围市场范围的限制。斯密定理的不足：只强调了专业化水平受市市场范围场范围的制约，而没有考虑到专业化水平还会受到交易费用交易费用的制约的制约。随着专业化发展，生产与交易费用变化专业化程度单位成本PCTCA12 八月 2024New Institutional Economics38三、交易费用的性质三、交易费用的性质1 1、交易费用是对稀缺资源的损耗、交易费用是对稀缺资源的损耗交易费用交易费用必然存在但可降低的费用必然存在但可降低的费用：搜寻信息、谈判、签约等费用。纯粹浪费的费用纯粹浪费的费用：机会主义行为造成的损失、仲裁和诉讼费用。v例如：如果人都是诚实守信，公证机构、质量技术监督局和法院这些机构需要不需要？12 八月 2024New Institutional Economics392 2、高额的交易费用可能减少或消除本来可能有、高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易利的交易v例如：贸易受到第三方（海盗）威胁、高速通货膨胀时期，会使交易费用提高，许多本来有利于交易双方的交易活动受阻。启启示示：政府可以人为的提高交易费用，来限制它认为有害的交易。例如：政府打击毒品交易，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。12 八月 2024New Institutional Economics403 3、交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的、交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的降低交易降低交易费用的两种费用的两种力量力量制度：制度：货币、契约、组织和法律制度货币、契约、组织和法律制度技术：技术：交通、通讯和度量、监控手段交通、通讯和度量、监控手段信息革命使与交换效率有关的交易费用下降，监督机会主义行为的交易费用上升。第四节第四节 交易费用理论的应用交易费用理论的应用案例案例1：到国外去买：到国外去买“中国制造中国制造”产品产品近年来，越来越多的国内消费者专门到境外买“中国制造”的各类产品，从服装纺织品到电信产品，应有尽有。例如国内卖的ipad要比不少国家和地区贵。是什么使人们在“世界工厂”买不到便宜的东西？是什么驱使国内消费者舍近求远去国外采购？要知道，不少ipad原本就是在国内生产的，深圳富士康就是ipad的全球重要生产基地之一。那为什么在家门口生产的产品，自家人却享受不到低价呢？12 八月 2024New Institutional Economics41案例案例2：如何运送欧洲犯人：如何运送欧洲犯人欧洲人是如何移民到澳卅的?不错，是坐船去的，其中许多人是以罪犯的身份去的。在18世纪和19世纪，英国派人用轮船运送罪犯。起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障。但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物(到澳洲后将节余食物卖掉)，致使死亡率有时高达30。如何减低死亡率?12 八月 202442New Institutional Economics（1）提高补贴标准）提高补贴标准。但对实际费用存在信息不对称问题。（2）提高船长的机会成本）提高船长的机会成本(按死亡率高低给予处罚)。但如何确定处罚标准则面临高昂的谈判成本。（3）关派员随行监督）关派员随行监督。但会不会产生合谋?谁来监督监督者?（4）聪明的办法：）聪明的办法：不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费。为什么是聪明的办法?12 八月 2024New Institutional Economics43案例案例3 草莓的定价草莓的定价12 八月 2024New Institutional Economics44每人50元，草莓园里的草莓随意吃，但是一人只能带走一篮草莓。估计：吃1斤/每人；带走3.5/每篮；市价约1012元/斤“低效率”的方面：一次吃得太多、草莓园里乱丢的草莓真的低效吗？节省了什么？采摘费用、分级费用、到市场销售的费用.案例案例4 4：关于日本的治安：关于日本的治安有一个中国留学生说起他家的锁坏了之后他一直懒得去换，就那样虚有其表地挂在门上，竟然一直都没事。一位香港朋友游玩东京，晚上他一抬头，发现东京街头的商业楼宇的玻璃都是透明的，写字楼（办公室）里哪个地方放着电脑、哪个地方放着保险箱，外面的人全都看得清清楚楚。他大吃一惊，说：“香港可不敢这样子，肯定都要安装那种只能从里面看见外面、从外面却看不见里面的特殊玻璃，否则岂不是会让窃贼都看清楚了里面的布局，甚至是引诱了他们进去偷东西？”用交易费用来解释之。12 八月 2024New Institutional Economics45