环境管理体系质量审核检查表样本.doc

ISO14001:环境管理体系审核检验表

序号
检验内容
关键审核项目
备注
4.1
总要求

E4.1-01
组织是否依据ISO14001:要求建立、实施、保持并连续改善环境管理体系，并确定了怎样实现这些要求？组织是否确定环境管理体系覆盖范围并形成文件。? （4.1）
1.         最高管理者获其代表是否签署了EMS文件公布令？
2.         EMS文件中是否相关键针对环境问题组织介绍？
3.         是否有小区简图？
4.         是否有一份生产工艺介绍（包含有毒有害原材料，潜在危险地，关键污染物）？
5.         文件是否有受控标识和发放清单？
6.         是否有修改统计页？
7. 是否包含了ISO14001全部条款？

4.2
环境方针

E4.2-01
最高管理者是否确定本组织环境方针并确保它在环境管理体系覆盖范围内：
a)     适合于组织活动、产品和服务性质、规模和环境影响；
b)     包含对连续改善和污染预防承诺；
c)     包含对遵守适用法律、法规要求和和其环境原因相关其它要求承诺；
d)     提供建立和评审环境目标和指标框架；
e)     形成文件，付诸实施，并给予保持；
f)     传达成全部为组织工作或代表它工作人员；
g) 可为公众所获取？ （4.2）
1.         是否有明确文件化环境方针？
2.         最高管理者是否签了字？
3.         是否和组织特点相适应（关键针对环境特征）？
4.         是否承诺连续改善和污染预防？
5.         是否承诺遵遵法律法规和其它要求？
6.         是否被企业母企业认可？
7.         是否提供环境目标和指标框架？
8.         是否确保传达成全部职员，并实施？
9. 是否可为公众所获取？

4.3
策划

E4.3-01
组织是否建立并保持一个或多个程序，用来：
a)     确定其环境管理体系覆盖范围内活动、产品和服务中它能够控制或施加影响环境原因，此时是否还考虑到已纳入计划或新开发、新或修改活动、产品和服务等原因；
b)     判别出那些对环境含有，或可能含有重大影响原因（即关键环境原因）？
组织是否将这些信息形成文件并立即更新？
组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对关键环境原因加以考虑。？ （4.3.1）
1. 是否有识别环境原因程序？
2.       是否有包含关键环境原因评价内容？
3.       是否有相关环境原因方面信息更新要求？
4.       是否有环境原因和关键环境原因清单？

E4.3-02
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来 ：
l         识别适适用于其活动、产品和服务中环境原因法律法规要求和其它要求并建立获取这些要求渠道;
l         确定这些要求和环境原因之间关联？
组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用法律、法规要求和其它环境要求加以考虑？（4.3.2）
1.         是否获取和识别法律法规和其它要求程序？
2.         是否有法律法规和其它要求清单？

E4.3-03
组织是否对其内部各个相关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环境目标和指标是否尽可能可测量？目标和指标是否和环境方针相一致，并包含对污染预防、连续改善和遵守适用法律、法规要求及组织应遵守其它要求承诺？
组织在建立和评审环境目标时，是否考虑法律、法规要求和其它应遵守要求、它本身关键环境原因、可选技术方案、财务、运行和经营要求，和相关方见解？
组织是否制订、实施并保持一个或多个意在实现环境目标和指标方案？其中是否包含：
l         要求组织内各相关职能和层次实现环境目标和指标职责；
l         实现目标和指标方法和时间表？（4.3.3）
1.         是否有环境目标和指标？
2.         环境目标和指标是否具体，层次清楚？
3.         环境目标和指标可行性怎样，是否量化？
4.         是否考虑到环境要求和关键环境原因？
5.         是否表现环境方针和“污染预防”承诺？
6.         是否有环境管理方案？
7.         方案中是否明确相关岗位和层次职责？
8.         是否明确方法（方法，步骤）和时间表?

4.4
实施和运行

E4.4-01
管理者是否确保为环境管理体系建立、实施、保持和改善控制提供必需资源？资源是否包含人力资源和专题技能、组织基础设施、和技术和财力资源？
为便于环境管理工作有效开展，是否对作用、职责和权限作出明确要求，形成文件并给予传达？
组织最高管理者是否专门指定管理者代表，不管她（们）负担其它责任是什么，是否全部明确要求其作为管理者代表作用、职责和权限，方便：
1.       确保根据本标准要求建立、实施和保持环境管理体系；
2.       向最高管理者汇报环境管理体系运行情况以供评审，并提出改善提议？ （4.4.1）
1.         是否明确环境管理组织结构？
2.         是否明确各个相关职能和关键岗位职责？
3.         是否由最高管理者任命环境管理者代表并要求其职责？
4.         是否为EMS运行，承诺提供人、财、物确保？

E4.4-02
组织是否确保全部为它、或代表它从事可能含有重大环境影响工作人员，全部含有对应能力（如接收了必需教育、培训，或含有所需经验），并保留相关统计？
组织是否确定和它环境原因和环境管理体系相关培训需求？为此，它是否提供培训或采取其它方法来满足这些需求，并保留相关统计？
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作人员全部意识到：
1.       符合环境方针和程序和符合环境管理体系要求关键性；
2.       她们工作中关键环境原因和实际或潜在重大环境影响，和个人工作改善所能带来环境效益；
3.       她们在实现环境管理体系要求方面作用和职责；
4.       偏离要求运行程序潜在后果？（4.4.2）
1.         是否确定培训需求，是否实施培训程序？
2.       是否要求关键环境岗位培训（意识及技能）？
3.       是否要求了应急准备和响应培训？
4.         是否要求全员环境意识提升培训？
5.       是否要求相关EMS文件和EMS培训？

E4.4-03
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用于相关其环境原因和环境管理体系
l         组织内部各层次和职能间信息交流；
l         和外部相关方联络接收、形成文件和回复？
组织是否决定了是否对它关键环境原因和外界进行信息交流，并将其决定形成文件？如决定进行外部交流，是否要求了交流方法并遵照实施？（4.4.3）
1.         是否有对内、对外交流程序？
2.         是否要求交流双向性？
3.         是否对和相关方交流做出特殊要求？
4.         是否要求相关关键环境原因外部交流统计？

E4.4-04
环境管理体系文件是否包含：
1.       环境方针、目标和指标；
2.       对环境管理体系覆盖范围描述；
3.       对环境管理体系关键要素及其相互作用描述，和相关文件查询路径；
4.       本标准要求文件，包含统计；
5.       组织为确保对包含重大环境原因过程进行有效策划、运行和控制所需文件，包含统计？（4.4.4）
1.         是否要求EMS文件结构？
2.         是否要求EMS文件编制、评审和修订要求？
3.         是否要求EMS文件应描述关键要素及其联络？
4.         是否要求提供查询相关文件路径？

E4.4-05
是否对ISO14001标准和环境管理体系所要求文件进行控制?(统计见E4.5-04要求)
1.       组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，方便：
2.       在文件同意前确定其适宜性；
3.       必需时对文件进行评审和修订，并重新同意；
4.       确保对文件修改和修订状态做出标识；
5.       确保相关文件合适版本发放到所需岗位；
6.       确保文件字迹清楚，标识明确；
7.       确保对计划（策划）和实施环境管理体系所需来自外部文件做出标识，并对其发放给予控制；
8.       预防对过期文件误用。如出于某种目标将其保留，要做出合适标识？（4.4.5）
1.         是否进行文件控制程序？
2.         是否要求固定保管场所？
3.         是否要求立即和定时评审文件时效性？
4.         是否要求关键环境岗位持有现行版本？
5.         是否有失效文件处理要求？
6.         是否有对失效但需保留文件进行标识要求？
7.         是否要求制订、评审修改文件程序和职责？

E4.4-06
组织是否依据其方针、目标和指标，识别和策划和它关键环境原因相关运行，并是否通
过下列方法确保它们在要求条件下进行：
1.       对于缺乏成文程序可能造成偏离环境方针、目标和指标情况，建立、实施并保
2.       持一个多个成文程序给予控制；
3.       在程序中对运行准则给予要求；
4.       对于组织所使用产品和服务中所识别出关键环境原因，建立、实施并保持一套程序，并和供方（包含承包方）就适用程序和要求进行沟通？（4.4.6）
1.         是否对全部关键运行进行控制程序？
2.         是否程序中要求运行控制标准？
3.         是否要求所使用产品和服务中可识别关键环境原因管理程序？
4.         是否要求将上述程序通报供方和协议方？
5.         组织采购活动中是否考虑供方或协议方环境表现？

E4.4-07
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响潜在紧
急情况或事故，并要求响应方法？
组织是否对实际发生紧急情况和事故做出响应，并预防和降低伴随环境影响？
组织是否定时评审其应急准备和响应程序？必需时，尤其是在事故或紧急情况发生后，是否对其进行修订？
可行时，组织是否还定时试验上述程序？（4.4.7）
1.         是否有相关应急准备和响应程序？
2.         是否明确可能发生哪些紧急状态？
3.         是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订要求？
4.         是否有对程序进行定时试验要求？

4.5
监视和测量

E4.5-01
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，对可能含有重大环境影响运行关键特征进行例行监视和测量？程序中是否包含对环境表现监测信息、所采取运行控制、对组织环境目标和指标符合情况文件统计？

监测设备是否给予校准并妥善维护，并保留相关统计？（4.5.1）
1.         是否有相关监测和测量程序？
2.         该程序是否包含环境表现监测？
3.         是否包含目标指标完成情况监测？
4.         是否包含EMS日常运作监控？
5.         是否明确各类监测统计需求？
6.         是否要求监测设备校准和维护及其统计？

E4.5-02
1.       为了推行对合规性承诺，组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以定时评价对适用环境法律、法规遵照情况？
2.       组织是否评价其遵照其它应遵守要求情况？

组织是否保留对上述定时评价结果统计？（4.5.2）
是否有定时评审法律法规符合性程序？

E4.5-03
组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在不符合，采取纠正和预防方法？程序中是否要求以下方面要求：
l         确定和纠正不符合，并采取方法降低所造成环境影响；
l         对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取方法避免再次发生；
l         评价预防方法必需性，并对所制订合适方法给予实施；
l         统计采取纠正方法和预防方法结果；
l         评审纠正方法和预防方法有效性？

所采取方法是否和问题和环境影响严重性相适应？

组织是否确保全部必需更改全部纳入环境管理体系文件？（4.5.3）
1.         是否有相关不符合，纠正和预防方法程序？
2.         是否明确调查处理不符合，纠正和预防可能再发生职责和权限？
3.         是否有相关纠正和预防可能包含文件修订程序？

E4.5-04
如有必需，组织是否建立并保持统计，用来证实它满足环境管理体系和本标准要求，包含遵照法律、法规和其它应遵守要求？是否统计对程序实施及取得结果？

组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用于统计标识、存放、保护、检索、留存和处理？

环境统计是否字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性？（4.5.4）
1.         是否有相关标识，保留和处理相关环境管理统计程序？
2.         统计清单是否齐全（培训统计，审核统计，监测评审）统计？
3.         是否要求各类统计保留期？

E4.5-05
组织是否确保根据计划间隔对环境管理体系进行内部审核？目标是否是：
a) 判定环境管理体系
l         是否符合预定环境管理安排，包含本标准要求；
l         是否得到了妥善实施和保持？
b) 向管理者报送审核结果？

组织是否依据运行环境关键性和以前审核结果，策划、制订和保持审核方案？
是否制订、实施和保持审核程序，用来要求：
l         策划和实施审核和汇报审核结果职责和要求；
l         审核准则、范围、频次和方法？
对审核员选择和对审核实施是否均确保审核过程客观性和公正性？（4.5.5）
1.         是否有相关EMS内部审核程序？
2.         是否要求审核频率和审核计划？
3.         是否要求审核具体方法和步骤？
4.         是否要求审核汇报上报管理者？

4.6
管理评审

E4.6-01
最高管理者是否按要求时间间隔，对组织环境管理体系进行评审，以确保它连续
适用性、充足性和有效性？评审是否包含评价对环境管理体系，包含环境方针、环境目标和
指标进行改善机遇和修改需求？管理评审统计是否给予保留？管理评审结果是否形成文件？

管理评审输入是否最少包含：
l         环境管理体系审核结果；
l         和外部相关方交流取得信息；
l         环境管理体系表现（行为）；
l         目标和指标实现程度；
l         纠正和预防方法情况；
l         以前管理评审后采取后续方法；
l         客观环境改变；
l         进提议？

管理评审输出是否包含为实现连续改善而做出，和环境方针、目标和其它环境管
理体系要素修改相关决议和行动？（4.6）
1.         是否要求管理评审应定时进行？
2.         管理评审内容是否包含审核结果，客观改变，方针承诺改变，继而对环境方针，目标指标，EMS其它要素修订需求和指示？
3.         是否明确管理评审支持信息？
4.         管理评审目标是否是确保EMS连续适用性，充足性和有效性？