上海基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题.doc

上海基金从业资格:私募股权投资退出机制模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟,总分100分，60分及格.
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）
1。基金销售人员从事基金销售活动，不得__.
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__.
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
3.基金运作费用包括__。
A．申购费
B．审计费
C．信息披露费
D．分红手续费
4。基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
5. 关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行
C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
6。 基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
7. 金融衍生工具的特征有__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
8。 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化.
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券
9。 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__.
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
10。 关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B．较为直观
C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
11。 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股，必要的收益率为8％，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
12. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
13。 债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式的不同
D．证券所代表权利性质的不同
14。 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买.
A．价格原因
B．产品原因
C．技术原因
D．服务原因
15。 下列机构可以参与证券投资的有__.
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
16。 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务
D．基金产品的外在表现形式
17。 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
18。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
19。 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（)。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
20. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
21. 根据（证券投资基金运作管理办法）规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60％；80%
B．80％;60%
C．60％;60％
D．80％;80%
22. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__.
A．0.1％
B．0.2％
C．0.3％
D．0.5%
23。 基金年度报告应该在会计年度结束后（)日内经过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
24。 《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
25。 下列机构可以参与证券投资的有__.
A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
26。代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年.
A．10
B．15
C．20
D．25
27。基金份额净值等于（)除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值?
28。下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:30～11：30、13:00～15：00,法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
29.__可采用不同币种申购基金份额.
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
30。 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
31。 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
32. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
33。 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1
B．5
C．10
D．20
34。 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1。2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股.
A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
35. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
36. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
37. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
38。 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
39。 一般来讲,政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大,收益低
B．公司债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小,收益稳定
40。 基金销售机构从事基金销售活动,不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C．募集期间对认购费用打折
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
41. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》
42。 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司
B．香港中银集团
C．格林期货香港公司
D．南华期货香港公司
43。 基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
44. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F)等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
45. 某基金50％的资产投资于股票，30％的资产投资于债券，20％的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__.
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
46。 下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
47。 __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值
B．投资组合报告
C．份额净值
D．份额累计净值
48. 下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用.
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
49。 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__
A．100；100
B．1000;500
C．500；100 D．500；1000
50。 __是基金管理公司最基本的一项业务.
A．基金的募集与销售
B．投资管理业务
C．基金运营
D．投资咨询服务
7