上海基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题.doc

上海基金从业资格:私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟,总分100分，60分及格.一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1。基金销售人员从事基金销售活动，不得_. A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担2.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_. A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易3.基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 4。基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 5. 关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 6。 基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 7. 金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 8。 下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化. A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 9。 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_. A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 10。 关于现金比例变化法的说法,错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 11。 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股，必要的收益率为8，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 12. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 13。 债券和其他证券三大类,是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 14。 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买. A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 15。 下列机构可以参与证券投资的有_. A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 16。 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 17。 基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 18。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 19。 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（)。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 20. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 21. 根据（证券投资基金运作管理办法）规定,股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60；80% B80;60% C60;60 D80;80% 22. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_. A0.1 B0.2 C0.3 D0.5% 23。 基金年度报告应该在会计年度结束后（)日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 24。 证券投资基金销售管理办法规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A1 B2 C3 D5 25。 下列机构可以参与证券投资的有_. A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金26。代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年. A10 B15 C20 D25 27。基金份额净值等于（)除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 28。下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:3011：30、13:0015：00,法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 29._可采用不同币种申购基金份额. AQDII基金 B境内ETF基金 C一般开放式基金 D一般封闭式基金 30。 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来31。 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价32. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的（）。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查33。 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 34。 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1。2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股. A1800 B2000 C3000 D4000 35. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 36. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构37. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告38。 配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本39。 一般来讲,政府债券与公司债券相比，_。 A公司债券风险大,收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小,收益稳定40。 基金销售机构从事基金销售活动,不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准41. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金信息披露管理办法42。 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司43。 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级44. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金45. 某基金50的资产投资于股票，30的资产投资于债券，20的资产投资于货币市场工具,则该基金属于_. A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金46。 下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度47。 _不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值48. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用. A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构49。 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100；100 B1000;500 C500；100 D500；100050。 _是基金管理公司最基本的一项业务. A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资咨询服务7