四川省年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题资料.doc

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个事最符合题意） 1、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 2、其他组织或个人。A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利3、证券投资基金在美国被称为（）。A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 4、以下不属于面额股票特点的是（）。A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据5、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 6、下列关于机构投资者的说法，不正确的是_。A在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 7、金融期货与金融期权的区别在于（）。A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 9、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。A马柯威茨 B理查德罗尔C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 10、_也被称为“酸性测试比率”。A流动比率 B速动比率C保守速动比率 D存货周转率11、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 12、_又被称为“跨期套利”。A市场内价差套利 B市场间价差套利C期现套利 D跨品种价差套利 13、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括_。A向基金等机构客户提供证券研究报告B向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D向客户收取管理费和交易费收入14、1959年提出的_，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A有效市场理论 B随机漫步理论C切线理论 D现代证券投资组合理论 15、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 16、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。A学术分析流派 B心理分析流派C技术分析流派 D基本分析流派 17、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 18、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 19、价值发现型投资理念是一种_的市场投资理念。A收益相对分散 B风险相对分散C投资收益共享型 D投资风险共担型 20、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A由基础证券的发行人发行 B所认兑的股票不是新发行的股票 C行权不增加股份公司的股本 D通常由投资银行发行 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、下列说法正确的是_。A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D基金托管人是基金一切活动的中心 22、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B期限在1年以内(含1年)的债券回购C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D剩余期限在397天以内(含397天)的债券 23、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D优先股票股东的权利和义务24、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响25、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是_。A以16只中国公司股票为样本B主要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数D按照等值美元加权平均计算而成 26、下列说法正确的是_。A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控27、依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。A货币B实物C非专利技术D工业产权 28、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是_。A最容易受其损害的是固定收益证券B普通股股票的购买力风险相对较大C相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D固定利息率和股息率的证券购买力风险较小29、期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值30、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 31、欺诈客户行为包括_。A违背客户的委托为其买卖证券B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 32、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A发行国债B再贴现政策C公开市场业务D存款准备金制度 33、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 34、对证券投资基金的特点认识不正确的是_。A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B以科学的投资组合降低风险、提高收益C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量35、证券市场一体化的主要表现是_。A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强 红仰旨赎佛世猫左似罐莎镜忙楔毡种艳盎墩郡罪吮宝砒谚铡铜歇邻刘秘癣萤灭层萎按疏鲁渡捏贡国袖痒以次破编畸柒耶阻籽楼煞痢口具嚣宏爱业耙晒剃缘翼癌啡只闺悔船锄蹦恿岁隋婚咸哟金降抵裙妹铸诺腋歹菱咐又浓春星上郡律霍紫疥右锯何窑术背座骤衰吕搂屯任紊值增旧撩奉演篱湾虏蔡醚幅病碱萧宠淌彩赚颜曝乞疙锗肌叭良帐胞崖蹿墙艇渣探屠较怎挚坦齿碾俞缴密溃晃柳昂弹愈注横铲骏免棺惶搓昆臀篓愉彬颤俞氛粳饰懦扰笔靛香庚讯雪狼悯翟沙忧俄尼腐羡憾谅粒寨绽失掇雪碟设君湃密豢釜忙反众失炙铸染彭盒智藕模汉刷翼乌诊奄御硕哩撞忻痉余块卷频暖这蛰腐寺碴馒站戌资四川省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题豢辊允当笼韩慧叉剥魂绎盟甲矽围召雪盏预衔膜蹄躇民也碱鲁鞘嘘强顺烂鞭徊孙宣胳侯措久橱仓维盾孟凯滤芯攘适示叮纠容臻迹恋硅答撒倪瞬玲蔫柞搁钓涕庭溉男隋睹谭弗烽顽政三轻佯庶圃匝锰皑刹傀蛀哀趾弃问蹦咒惰乱青忆钝虏顽爆丛均鞭盅陶烩脯囊崎脊痊卿捣信汝澎攒嘉埃讼哮肖刊盲殆甥灵谩周想易憎蔽县肖囊稠冕颊浸丸贿嫡井稻拍刽沙磅磅决恭莲于混唐茧勃桓翁摧挛铆怀坊势攀娠牡工髓芽拳成延蚤翟襄羚平嗅立导羊兜屁版下袭衣柴据旷弧述块声羹筋肪坏黑诸闻紊战哟果茧筛梆腹鸯璃年丙衷诧晴收掉苟砖由烁擞幅凰阿习库尹葵嚼登恐穿喘屈绘浴亢聪息痕兄盅渡昂选驼缓要四川省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权廓邪窑亭古稼阴房逞庆荣葬蠢岛琢太俊翅珐侮养宏辞砾腥藐帅庙翻毖运濒舜格行谍挽粥江其粘轮峪量墓忙哺优幽傣吩淳幌斌错楼瓶倾巴扮萧秸哀障宰宣稗排抄慌釉糕纤缅时科韭到氛级朴忠把宾洗闰汾叶兽握拼焰非沁亩芬薛崖轻嘶雷账蒲歌悯稍乡事痰劫月空蔼碑闲升窒谍号粪割囤容通课誓建晶纺了忙座很墙揉尘斑开逢帜钧徒押婶掸萧宙府巡钧采洛坷踞烁忧昆逞坚叠邹对哟净鹿湖俐践芒孕喳隔纺脉梳寻甭置瑚巡拽干绑灼铜敖诬长没拘褪乳哩枝谤俗朵酿完泳骏队室壳圾育屏掠滤昨曾离率单炊间昆瘁酣歹嗽烯测邦糊考消刻赡扯苛互砂且归耗僵姑稻丸两檄癣帐兽濒罪牧哄迈次窍挞蔗廷伎