电梯企业质量保证体系运行实施规范.doc

ICS03.120.10A00备案号：DB50 地方标准DB 50/ T2012电梯企业质量保证体系运行实施规范Elevator quality system of enterprise operation standard 2012 - XX - XX发布 2012 - XX - XX实施重庆市质量技术监督局发布 DB50/ T2012目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 电梯企业质量体系建立的基本要求15 电梯企业质量体系运行实施规范3附录A （资料性附录） 电梯企业管理评审报告范本8附录B （资料性附录） 电梯企业质量管理体系程序文件明细一览表11附录C （资料性附录） 电梯企业文件与记录留存一览表12附录D （资料性附录） 施工合同评审样表13附录 E （资料性附录） 材料、零部件供应合格供方名录及供方业绩评分准则14附录 F （资料性附录） 电梯企业内审内容一览表15附录 G （规范性附录） 质量计划控制过程关键环节、关键点检查一览表17前言本标准按照GB/T1.12009给出的规则起草。本标准由重庆市特种设备检测研究院提出。本标准由重庆市特种设备检测研究院负责解释。本标准由重庆市特种设备检测研究院负责起草，上海三菱电梯有限公司重庆分公司、西子奥的斯电梯有限公司重庆分公司、迅达电梯（中国）有限公司重庆分公司、通力电梯有限公司重庆分公司、重庆伊士顿电梯有限责任公司等参加起草。本标准主要起草人：张东平、庞小利、邹定东、疏纪申、段晓明、朱国钧、邓春。17电梯企业质量管理体系运行实施规范1 范围本标准规定了电梯企业质量保证体系建立、运行实施的基本要求。 本标准适用于电梯企业质量保证体系建立和实施。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSG Z0004 特种设备制造、安装、改造维修质量保证体系基本要求3 术语和定义3.1电梯 elevator 是指动力驱动，利用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步）， 进行升降或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自动人行道等。 3.2电梯企业elevator company取得国家相关部门的行政许可资质，从事电梯的安装、改造、维修和日常维护保养的单位。3.3质量保证体系 quality assurance system是指企业以提高和保证产品质量为目标，运用系统方法，依靠必要的组织结构，把组织内各部门、各环节的质量管理活动严密组织起来，将产品研制、设计制造、销售服务和情报反馈的整个过程中影响产品质量的一切因素统统控制起来，形成的一个有明确任务、职责、权限，相互协调、相互促进的质量管理的有机整体。 质量保证体系相应分为内部质量保证体系和外部质量保证体系。3.4质量保证 quality assurance 指为使人们确信某一产品、过程或服务的质量所必须的全部有计划有组织的活动。也可以说是为了提供信任表明实体能够满足质量要求，而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动。4 电梯企业质量体系建立的基本要求4.1 人员及职责电梯企业应按TSG Z0004要求,并结合企业自身特点,建立企业质量管理责任制。应当明确第一责任人；任命1名质量保证工程师；任命各质量控制系统责任人员；对各级质量管理责任人员应明确相关职责和权限，并形成正式文件。质量体系责任人员职责权限要求如下：a) 电梯企业法定代表人(或其授权代理人)是承担安全、质量的第一责任人。b) 质量保证工程师应协助最高管理者，负责电梯企业质量保证体系的建立、实施、保持和改进。各质量控制系统责任人员应对电梯企业生产过程中的质量控制负责；c) 质量保证工程师和各质量控制系统责任人员应当是电梯企业聘用与岗位相适应的工程技术人员，其任职条件应满足相关法律、法规的要求，且不得同时受聘于2个（含2个）以上单位。d) 质量控制系统人员任职条件、数量不得低于机电类特种设备安装改造维修评审细则中的相关要求，且最多只能兼任两个管理职责部门相关的质量控制系统责任人。4.2 质量体系文件内容质量体系文件应包括质量手册、质量程序文件、作业指导书、记录与表卡等。4.3 质量保证手册质量保证手册应当描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系，至少应包括以下内容：a) 术语和缩写；b) 体系的适用范围；c) 质量方针和目标；d) 质量保证体系组织及管理职责；e) 质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求；f) 质量手册的评审、修改和管理办法4.4 质量方针和目标质量方针与质量目标应体现电梯安全与服务质量管理的相关要素，且经法定代表人（或者其授权的代理人）批准，形成正式文件。4.5 组织机构和内部质量控制图电梯企业应根据自身规模与特点编制组织机构图及内部质量控制图。4.6 管理评审4.6.1 每年至少应当对质量保证体系进行1次管理评审（会议），确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标的要求。4.6.2 评审的内容至少应覆盖质量保证体系基本要求所规定的要素、以及与电梯密切相关的法律、法规、安全技术规范应用的适应性。4.6.3 对评审中发现的不符合项，应采取纠正预防措施，形成管理评审报告，并保存。管理评审报告的格式可参照附录A。4.7 程序文件（管理制度）程序文件的内容与质量方针、质量目标相适应，满足质量保证手册的有关要求，并且符合本企业的实际情况，具有可操作性。4.8 作业指导书作业指导书范围应涵盖电梯企业许可范围内所有施工类别、电梯类型等，其内容应按有关要求进行编制。4.9 质量计划的编制内容企业质量计划编制应满足电梯施工要求，至少应包括：a) 施工作业过程记录的相关控制表卡；b) 施工组织设计及方案；c) 关键工序安全操作规程。4.10 质量保证体系修改与换版电梯企业应根据法律、法规、安全技术规范、标准的要求及自身需要，对质量保证体系文件进行修订或换版。5 电梯企业质量体系运行实施规范5.1 质量体系文件5.1.1 质量保证手册质量保证手册应有效实施，质量方针和目标建立和实施应突出电梯安全性能的要求、质量持续改进的承诺，质量目标应进行量化、分解。其中，至少应对衡量电梯企业施工质量的一次性合格率、安全目标、顾客满意度等重要指标进行量化。5.1.1 程序文件（管理制度）程序文件规定的控制范围、程序内容应符合电梯企业的实际情况和许可项目的要求，具有可操作性。并应与制定的质量控制要素及其控制环节、控制点相适应。具体程序文件所包含的文件参见附录B5.1.2 作业（文件）和记录5.1.2.1 作业指导书应符合电梯企业许可项目的特点，并满足质量保证体系中程序文件对其编制的有关要求。5.1.2.2 体现质量体系中质量控制过程的相关要素，且作业指导书的格式及其包括的项目、内容、要求应满足电梯安全技术规范、标准、制造企业对施工过程的有关要求。5.1.3 质量计划（过程控制卡、施工组织设计及方案）质量控制计划应对电梯相应施工环节及控制点进行明确。控制施工环节、控制点的工作内容应符合安全技术规范、标准等有关要求。各控制环节与控制点过程记录均应在相关的记录表卡中体现，并有相关责任人员签字确认。5.2 文件和记录控制5.2.1 文件和记录控制程序文件（管理制度）5.2.1.1 受控文件的类别确定，包括质量保证体系文件、内部文件、外来文件、其他需要控制的文件等。注：外来文件包括特种设备法律、法规、电梯安全技术规范、标准、制造厂家提供的施工工艺文件等；分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。5.2.1.2 文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收等应有相关规定。同时，外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定；会议记录，发放记录等应有相关人员的签字。5.2.1.3 文件保管应按内部文件、外来文件进行分类，具体应保管的范围可参照附录C的有关内容；作废文件与使用文件应分类存放。5.2.1.4 电梯有关的法律、法规、安全技术规范及标准应保持其完整性和 有效性，且建立在受控文件清单内。5.2.1.5 电梯产品（设备）的质量档案应完整、定期对质量计划（过程控制卡、施工组织设计及方案）、设计文件、作业（工艺）文件、质量记录、检验检测和试验报告等的有效性进行考评；其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁应符合相关规定要求；现场使用的相关文件应为有效版本。5.3 合同控制5.3.1 合同评审程序文件（管理制度）5.3.1.1 应规定合同评审的范围、内容应满足法律、法规、电梯安全技术规范、标准的要求。5.3.1.2 应明确合同签订、修改、会签程序。5.3.2 合同评审5.3.2.1 电梯企业在合同签订或施工前应对合同要素如：技术能力、环境、工期、用户要求、商务条款等内容进行评审，并形成评审结论。5.3.2.2 对合同评审记录进行有效保存。5.3.2.3 施工合同评审的内容可参照标准附录D。5.4 设计控制5.4.1 设计控制程序文件应制定满足电梯改造技术要求的设计文件，应对文件的编制、审核、审批、更改程序进行控制。5.4.2 设计过程控制5.4.2.1 改造设计文件应符合与电梯相关的法律、法规、安全技术规范等规定。5.4.2.2 应确定与产品要求有关的输入，并保存记录,其内容应包括: a) 功能和性能要求；b) 适用的法律、法规、安全技术规范、标准；c) 以前类似设计信息；d) 设计和开发所必需的其它要求。5.4.2.3 改造过程实施计划如改造施工技术方案应满足国家法律、法规、安全技术规范、标准要求，并按企业审批的有关规定执行。5.4.2.4 设计文件的变更要符合国家对电梯的法律、法规、安全技术规范、标准及企业文件变更的有关规定。5.4.2.5 电梯改造过程中若涉及的部件有产品型式试验等要求时，应按相关规定执行。 5.4.2.6 设计和开发输出的方式应对照适合于设计和开发的输入，并应在实施前得到批准。设计和开发输出应符合以下要求: a) 满足设计和开发输入；b) 给出采购、生产和服务提供；c) 包含或引用产品接收准则。5.5 材料、零部件控制5.5.1 采购控制5.5.1.1 明确对供方实施质量控制的方式和内容，包括对供方进行评价、选择、重新评价，并编制供方评价报告，建立合格供方名录等规定；具体合格供方名录表格与供方业绩评分准则可参见标准附录E。5.5.1.2 采购计划和采购合同按照相关程序实施，经主管人员审批、签字确认。5.5.2 材料、零部件控制5.5.2.1 应制定材料、零部件验收控制程序，包括验收执行的标准、验收实施过程中的有关规定等；5.5.2.2 应建立材料、零部件台帐，所记录的材质、规格、质量证明文件；材料、零部件的规格、型号完整清晰，与实物一致；材料、零部件入库和出库记录清晰，并有相关人员的签字确认。5.5.2.3 材料或零部件代用品应满足相关安全技术规范、代用产品的结构、技术参数等要求，并经相关人员批准。5.6 电梯作业（工艺）控制5.6.1 电梯作业（工艺）控制程序5.6.1.1 建立电梯作业（工艺）文件，文件应包括编制、审批、发放、更改等管理的规定，明确制定的依据，且符合国家相关法律、法规、技术规范的有关要求。5.6.1.1 电梯产品（设备）的作业（工艺）文件范围应完全覆盖资质许可项目的产品类型、施工类别。质量计划、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工报告应符合相关要求。5.6.1.2 电梯作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的方法、依据及要求的规定。若工艺文件需从外部引用时，应符合外部文件控制的有关要求。5.6.1.3 电梯作业（工艺）制定内容中应明确其执行过程中的工艺检查，包括工艺检查时间人员，检查的项目、内容及要求等的规定。5.6.1.4 电梯安装、改造、维修施工方案中至少应包括以下内容:a) 工程项目概述及施工条件分析（合同条件、法规条件和现场条件）；b) 质量总目标及其分解目标；c) 质量管理组织机构和职责、人员、机具配置计划；d) 确定施工工艺与操作方法的技术方案和施工任务的流程组织方案；e) 施工材料、设备物资的质量管理及控制措施；f) 施工质量检验、检测、试验工作的计划安排；g) 施工质量的控制点及其跟踪控制的方式与要求；h) 应急处置方案；i) 现场安全操作规程；j) 特殊作业及其它要求。5.6.1.5 电梯安装、改造、维修作业指导书内容应至少应包含安全操作规程、施工工艺流程图、施工机具、施工内容、施工方法、施工要求等内容。 5.6.1.6 电梯安装、改造、重大维修检验作业指导书内容应至少应包含检验依据、检验内容、方法、要求及检验结论。5.7 电梯施工作业过程检验与试验控制5.7.1 电梯施工作业过程的检验与试验工艺文件基本要求，应包括依据、检验内容、检验方法及要求等的规定。5.7.2 电梯施工作业过程检验与试验控制，包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的检验与试验报告未签发和确认前，不得转入下道工序或放行的规定。5.7.3 电梯施工作业过程的最终检验与试验控制（如竣工验收、调试验收、试运行验收等），包括最终检验与试验前所有的过程检验与试验均已完成，并且检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定；5.7.4 电梯施工作业过程检验与试验条件控制，包括检验与试验场地、环境、温度、湿度、设备（装置）、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等规定。5.7.5 安全技术规范有型式试验零部件的控制规定（如电梯整机、门锁装置、限速器、安全钳、缓冲器、含有电子元件的安全电路（如果有）、轿厢上行超速保护装置、驱动主机、控制柜等安全保护装置和主要部件等）应满足型式试验管理的相关规定。5.7.6 电梯检验与试验记录和报告控制，包括检验与试验记录、报告的填写、审核和确认等的规定，检验与试验记录、报告、收集、归档、保管的特殊要求等的规定。5.8 电梯施工设备和检验与试验装置的控制5.8.1 电梯施工设备和检验与试验装置档案管理5.8.1.1 建立电梯施工设备和检验与试验装置台帐、档案，设备和检验与试验装置台帐、档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管。5.8.1.2 属于强制检验的设备和检验与试验装置，按照相关规定由具有相应资质的技术机构进行检定、校准，并妥善保存证书、报告。5.8.1.3 按照相关规定，定期对电梯施工设备和检验与试验装置进行维修保养，并有相应记录。5.8.2 电梯施工设备和检验与试验装置状态电梯检验设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定；至少有合格、准用、不合格三种标识表明电梯检验设备和检验与试验装置的状态。5.9 电梯施工作业不合格品（项）控制5.9.1 制定不合格品（项）的控制范围及相关规定。5.9.2 电梯施工零部件、材料不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定。5.9.3 对电梯施工零部件、材料的质量缺陷，电梯施工过程中出现检验不合格（项）应进行原因分析。5.9.4 在对不合格原因分析基础上，制定纠正预防措施。5.9.5 不合格品（项）处置后，若继续使用应进行检验。5.10 质量改进工作与服务5.10.1 应定期对企业包括内、外部质量信息，政府监督管理部门和检验机构提出的质量问题进行收集、汇总，分析、反馈、并采取有效的纠正措施。5.10.2 每年至少针对企业内部各项管理制度的执行情况、程序文件与作业指导书的适宜性等问题进行一次全面完整的内部审核，对审核发现的问题应分析原因、采取相应的纠正措施；具体企业内审要求可参照附录F。5.10.3 对电梯施工质量的一次合格率和返修率进行定期统计、分析，提出具体预防措施。5.10.4 对用户提出的质量问题应及时进行处理，并反馈到相关的责任人员。5.11 电梯施工作业人员培训、考核和管理5.11.1 企业根据自身发展的需要和国家法律、法规、技术标准更新的要求，每年应制定电梯施工作业人员培训计划（计划必须包括：培训内容、时间、课时，参与人员、培训师资等内容）、建立上述人员培训和考核档案，培训记录应齐全。 5.11.2 制定电梯施工作业人员的管理，包括聘用、借调、调出的管理的有关规定并按其执行。5.12 执行特种设备许可制度5.12.1 电梯企业应按照国家法律、法规、安全技术规范的相关规定，制定执行特种设备许可制度的有关规定。5.12.2 按照各级质量技术监督部门监督管理的规定办理施工手续。5.12.3 按照法律、法规、安全技术规范的规定接受法定检验机构的检验。5.12.4 当电梯施工许可情况（如：单位名称、地址变更，单位负责人、施工企业负责人、技术负责人、质量负责人等）发生变更时，及时向相关部门申请办理变更手续。5.12.5 制定电梯施工作业许可证管理制度、并严格按照许可范围类别、技术参数、有效期等内容执行。5.13 电梯施工过程作业记录、质量控制记录表卡5.13.1 企业应制定电梯施工作业过程记录、质量控制记录表卡，其编制应符合相关程序文件的有关规定。5.13.2 电梯施工作业过程记录应包含电梯质量计划中的控制环节和控制点等工作内容，控制环节包括施工前、施工过程、自检、竣工验收等；控制点包括土建勘察、井道交接、设备开箱清点确认、土建预埋、井道导轨安装、慢车调试、快车调试、载荷试验等。具体施工控制环节和控制点内容参照附录G。5.13.3 电梯质量保证体系的各种质量控制记录表卡，包括电梯安装过程所涉及的工序过程卡、工艺卡、过程质量检验记录、产品竣工自检资料等。附录A（资料性附录）电梯企业管理评审报告A1.1 电梯企业管理评审报告封面见图A.1公司电 梯 企 业 管 理 评 审 报 告审核编号： 审XXXX-01编写：XXX 日期：XXXX年X月X日 审批：XXX 日期: XXXX年X月X日图A.1管理评审报告封面A1.2 电梯企业管理评审报告内容见图A.2一、评审目的通报及总结公司XXXX年质量管理体系内审情况和纠正预防措施实施情况，检查文件化的质量管理体系运行后的工作，评估公司质量管理体系持续的适宜性、有效性及充分性，并对不合格情况及时进行改进。二、评审内容1.内部、外部审核情况；2.上次管理评审的追踪；3.质量方针适宜性及质量目标达成情况讨论；4.顾客投诉的处理、客户满意度调查情况分析；5.产品质量状况及过程业绩的讨论；6.预防及纠正措施实施情况及其效果性；7.体系的变更及任何改进的建议等。三、时间和地点时间：XXXX年X月X日上午8：00-12:00时；地点：公司会议室。四、参加人员企业负责人或经法人授权许可管理人员（主持）、管理者代表、各部门经理、主管。五、具体内容1.内部审核情况。内审小组于先后于XXXX年X月及月对公司进行了内审，详见“内审报告”。第一次内审过程发现的各项不符合项（共X项），第二次内审过程发现的各项不符合项（共X项）均已采取了相应的纠正及预防措施，大部分纠正措施已经验证，并取得了较好的效果。第一次内审发现的不合格项如下：1.2.3.已采取的措施第二次内审发现的不合格项如下：1.2.3.从xxxx年的两次内审来看，总体上大部分部门对ISO体系较为熟悉，能按程序进行过程控制，且在不断进步中，基本上能满足ISO体系运行要求，取得一定的成效。但同时也存在着对ISO体系了解不够深入，知其然不知其所以然；（列举重要问题）这些问题都值得引起我们高度关注，要加强自己的学习同时不断对新老员工进行相关培训，确保公司ISO体系更加适宜、充分及有效。经过讨论，公司的质量方针是适应公司实际运作和发展方向，整体上是持续适宜的；质量目标达成情况及顾客投诉及处理、客户满意度调查情况如下：2.质量目标达成情况：介绍各个部门目标任务完成情况总体来说，对质量目标的达成性比较满意，没有出现达不到的情况。3.顾客投诉及处理情况：各部门顾客投诉情况4.纠正及预防措施情况：5.以往管理评审的跟踪措施：六、评审综述经过管理评审对相关资料进行分析，发现了我公司现存在的一些问题。同时可以看出，推行ISO9001-2008质量管理体系以来，已经在各个部门取得了不小的进步，整个质量管理体系在总体上是适用和有效的。目前，公司质量方针与质量目标仍能较好地反映我公司生产及服务特征，体现组织追求顾客满意、持续改进，以及组织业绩的企业精神，可继续作为我公司的今年的方针与目标，故XXXX年内质量方针，质量目标暂不作修改。通过管理评审，总结了以往经验，发掘出现在存在的问题，提出了整改方案，将更有力的推动公司质量管理体系持续发展。图A2.管理评审报告内容附录B（资料性附录）电梯企业质量保证体系程序文件明细一览表B.1电梯企业质量保证体系程序文件明细一览表见图B.1序号程序文件目录内容1文件控制和记录控制2合同控制3安装、改造、维修方案控制4材料、零部件控制5施工作业（工艺）控制6检验与试验控制7设备和检验与试验装置控制8不合格品（项）控制 9质量改进与服务控制10人员培训、考核及其管理11执行特种设备许可制度12设计控制 图B.1 质量保证体系程序文件明细一览表附录C（资料性附录）电梯企业文件与记录留存一览表C.1电梯企业文件与记录留存一览表见图C.1序号内容1质量管理手册、程序文件、作业指导书、施工过程记录（井道导轨安装、载荷试验、慢车调试、快车调试记录等）2产品制造随机文件（产品合格证、整机、安全部件与主要部件型式试验报告等）3施工管理文件（开工告知、施工组织及方案设计、设备开箱记录、安全技术交底记录、自检记录、监督检验报告等）4内审报告、管理评审报告、内审记录、管理评审记录等5会议记录、会议文件、政府、行业部门等颁布文件6人员培训计划、记录、培训、考核档案等7劳动防护用品、法律、法规、技术标准、规范发放、借阅、记录8设备台账、设备维修记录、设备期间核查记录、检测仪器台账、计量检定证书等9材料、零部件台帐；材料、零部件供方名录、评审记录；入库验收、出库记录、材料零部件购置申请等10用工人员劳动合同、社保凭证、作业人员证等11业务合同、合同评审表等12向用户和政府有关部门履行业务告知的见证材料13法律、法规、电梯技术标准、规范14企业管理制度、行政文件15现场质量、安全检查记录； 16从业人员三级安全教育记录17其他图C.1文件与记录留存一览表附录D（资料性附录）施工合同评审样表D.1施工合同评审样表见图D.1新梯评审 合同更改项目号： 合同实施单位 最终客户：设备合同性质 代理 经销 直销 安装合同性质 自行安装 指定分包安装 型 号提升高度速度载重量层/站/倾斜角度基本描述：1.付款方式2.安装周期：本合同拟定预计开工时间 年 月，预计施工周期为 周。安装成本是否因设备非标加价： 是 否 不适用评审部门描 述意 见签字/日期承担费用内容：合同风险条款描述及意见公司合同评审意见：图D.1施工合同评审样表附录 E（资料性附录）材料、零部件供应合格供方名录及供方业绩评分准则E1.合格供方名录一览表见图E1供方编号供方名称供方产品名称首次列入日期123图E1 合格供方名录一览表E.2供方业绩评分准则见图E2评价项目得分计算方法核算部门说明质量分每季度的合格批次该季度入检总批次45%技术质量部根据包材质检报告.交货期（交货总批次-逾交批次）交货总批次25%供应部每次订单供方确定到货时间，超过到货时间，每次扣5分，满分100分价格（100-总扣分）10%供应部因交付或质量问题产生的额外运费、加工补偿费、返工费，纳入价格分的记录中：1、经市场调查已经确定的可接受的物料价格为标准，满分100分。2、供应商实际价格高于标准价格1%扣2分，低于标准价格1%加2分，最高分10分。配合度（100-总扣分）10%供应部 1、不积极主动提供服务，不回复订单或交货期；2、发生客户投诉提出整改，改善不力者；3、在企业的正式会议上被批评或投诉者；以上各点如有违规，每次扣5分。投诉分（100-总扣分）10%技术质量部合计备注供应商供货能力评价总分=质量分+投诉分+交货期分+价格分+配合度分。1、等级90的为优秀供应商，可加大采购量；2、等级在8089之间的为合格供应商，正常采购，适当时激励其朝优秀供应商努力；3、等级在7079之间的为普通供应商，可视生产需求采购；4、等级70的供应商，用最短的时间将其淘汰。图E2供方业绩评分准则附录 F（资料性附录）电梯企业内审内容一览表F.1企业内审内容一览表见图F.1项目内审内容内审方法内审结果备注质量安全管理总要求0.1 部门经理是否清楚安装、维保作业在质量管理的主要职责？0.1与部门经理交谈20分钟0.2 主管和员工是否清楚公司的质量方针、安全方针？0.2抽查询问一名主管、一名技术人员0.3 员工是否了解本部门的施工现场各类危险源？0.3抽查询问一名主管、一名技术人员0.4 本部门有无进行质量，安全相关的培训？0.4抽查询问一名主管、两名技术人员，查相关培训记录0.5 本部门对工作安全检查是如何进行的？0.5 检查相关作业安全检查记录0.6 本部门有没有应急准备和响应措施？0.6 抽查询问一名部门员工日常如何准备0.7本部门是否有质量、安全目标和指标？达成率如何？0.7查看部门月度会议纪要0.8本部门问题反馈及措施落实情况如何？0.8查看部门问题统计及结果跟踪记录0.9本部门是否有新的危险源？识别情况如何？0.9查相关纪录安装、维修保养管理0.1签订安装、维保合同前是否进行合同评审？询问并抽查两份已签订的维保合同的维保服务合同评审表0.2安装竣工后是否按相关规定，将新电梯移交给维保部？抽查一份已移交的项目的维保安装移交质量验收表0.3 复检日期是否控制在规定时限内。抽查一份已移交的项目的维保安装移交质量验收表0.4设备移交时，对存在的问题有不一致意见，处理的步骤是什么样的？询问一名主管，并检查维保安装移交质量验收表上的记录和其它相关记录0.5维保人员是否按照规定每十五天进行一次保养？记录是否完整有效？抽查两个项目的“维保报告”是否符合要求， 0.6急修记录是否完整？（客户是否确认）抽查两个项目的“急修报告”是否符合填写要求0.7安装、改造、维修合同签订前是否进行了评审？抽查两个安装、改造、维修项目的维保服务合同评审表0.8安装设备管理：设备清单维修保养记录、合格证明（如有型式试验合格书）是否齐全查2个已开工的项目，必要时去工地现场进行核实0.9安装过程质量控制隐蔽工程检验纪录？停止点检验及纪录？安装自检纪录？不符合项整改通知单抽查2个已开工的项目，必要时去工地现场进行核实 表F .1 （续)项目内审内容内审方法内审结果备注调试申请及要求调试报告申请检验部门验收凭证及报告问题整改结果等10客户移交，安装质量检验及维保移交；质量检查记录内部移交清单、客户移交、客户移交单是否有客户签字查2个施工项目客户移交情况材料、零部件管理0.1被替换的重要零备件是否及时返回公司？0.1询问零备件主管并检查回收记录0.2损坏部件是否及时得到修理并跟踪修理情况？0.2抽查两件损坏部件相关的返修备件跟踪清单、已返修备件入库单0.3价值较大的新备件出库是否经过主管人员的批准？0.3抽查三份相关零备件申领单0.4零备件销售中，是否由客户确认报价？0.4抽查三份零备件报价单（客户确认）0.5零备件仓库是否做好“合格”、“不合格”、“坏件”等标识并分开置放？0.5现场检查零备件仓库0.6零备件是否具有标明“零备件材料编号、名称、入库时间”等的卡片？0.6现场检查零备件仓库和卡片0.7配件采购是如何实施的？0.7询问主管人员及抽调3批物料采购相关记录。0.8采购物资入库前是否进行了验收控制？0.8询问主管人员及抽调3批物料采购相关记录。文件、记录管理0.1部门员工是否清楚部门所使用的文件及文件的获得方式？0.1询问相关人员或实际操作文件获得的步骤0.2记录是否按要求保存？0.2检查维保报告、维保服务合同评审表的存档情况0.3顾客档案 -销售及安装合同 -维保合同 -交接纪录 -培训纪录0.3抽调3 个客户档案进行确认0.4客户投诉-投诉报告-投诉处理纪录0.4跟相关人员确认相关记录其他内容（按附录B电梯企业质量管理体系程序文件明细一览表）所列项目逐一检查其规定内容与实际完成情况的符合性询问相关人员、抽查程序文件所列项目执行过程中相关见证材料图F.1企业内审内容一览表附录 G（规范性附录）质量计划控制过程关键环节、关键点检查一览表G.1.1质量计划控制过程关键环节见图G.1序号内容及要求备注1施工条件确认2土建勘查 对照施工工艺图对土建尺寸进行确认3安装前安装技术与安全交底4开箱设备确认 对照开箱清单清点设备型号、规格是否一致5施工组织及方案设计6施工前资料审查7施工前人员及机具准备8土建预埋 按照施工工艺的要求检查相关预埋部件是否满足有关要求9施工过程 按对机房、井道、底坑等部位施工要求进行控制图G.1质量计划控制过程关键环节 G.1.2质量计划控制过程关键点见图G.2序号内容及要求备注1施工现场安全防护措施检查2隐蔽工程检查、土建交接、安装样板线3主机、控制柜就位、轿厢组装4机房设施完善5导轨安装6层门安装7钢丝绳及绳头组合安装就位8井道回填、慢车调试9快车调试、功能试验、安全部件试验10载荷试验及竣工自检_