(高清版）DB61_T 1447.2-2021交通运输企业安全生产标准化建设规范 道路旅客运输.pdf

ICS 03.220 CCS R 00 DB61 陕西省地方标准 DB 61/T 1447.22021 交通运输企业安全生产标准化建设规范 第 2 部分：道路旅客运输 Specification for work safety standardization of transportation enterprises Part2：Road passenger transport enterprises 2021-03-09 发布 2021-04-09 实施陕西省市场监督管理局 发 布 DB61/T 1447.22021 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 要求.1 5 机构及职责.2 6 目标.2 7 制度建设.2 8 教育培训.3 9 现场管理.4 10 职业健康.7 11 风险管控与处置.7 12 评价.8 附录 A（规范性）安全生产指标计算方法.9 附录 B（资料性）行车日志.11 附录 C（规范性）企业安全生产标准化评价项目与评分细则.12 DB61/T 1447.22021 II 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件是DB61/T 1447交通运输企业安全生产标准化建设规范的第2部分。DB61/T 1447已经发布了以下部分：第1部分：通用要求；第2部分：道路旅客运输；第3部分：道路危险货物运输；第4部分：汽车客运站；第5部分：巡游出租车；第6部分：城市公共汽电车客运。本文件由陕西省交通运输厅提出。本文件由陕西省交通运输标准化技术委员会归口（SX/TC61063）。本文件起草单位：西安科技大学、长安大学、渭南市汽车运输（集团）有限责任公司。本文件主要起草人：党晓旭、周晓东、李冠男、韩艳、冯套柱、王新平、白芙蓉、罗小虎、陈辉、王梦莹、王诗慧、崔亦欣。本文件首次发布。联系信息如下：单位：西安科技大学 电话：[phone] 地址：陕西省西安市雁塔路58号 邮编：710054 DB61/T 1447.22021 1 交通运输企业安全生产标准化建设规范 第 2 部分：道路旅客运输 1 范围 本文件规定了道路旅客运输企业安全生产标准化建设的机构及职责、目标、制度建设、教育培训、现场管理、职业健康、风险管控与处置、评价等要求。本文件适用于道路旅客运输企业安全生产标准化建设。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 18344 汽车维护、检测、诊断技术规范 GB/T 27876 压缩天然气汽车维护技术规范 GB/T 27877 液化石油气汽车维护技术规范 GB/T 35658 道路运输车辆卫星定位系统平台技术要求 GB 38900 机动车安全技术检验项目和方法 JT/T 616 乡村公路营运客车结构和性能通用要求 JT/T 630 道路旅客运输企业等级 JT/T 794 道路运输车辆卫星定位系统车载终端技术要求 JT/T 893 营运客车安全例行检查技术规范 JT/T 1009 液化天然气汽车维护技术规范 JT/T 1029 混合动力电动汽车维护技术规范 JT/T 1119.1 城乡道路客运应急处置规范 第1部分:驾驶员 JT/T 1119.2 城乡道路客运应急处置规范 第2部分:企业 JT/T 1134 道路客货运输驾驶员行车操作规范 JT/T 1135 客运班车行李舱载货运输规范 DB61/T 1447.12021 交通运输企业安全生产标准化建设规范 第1部分：通用要求 3 术语和定义 DB61/T 1447.12021界定的术语和定义适用于本文件。4 要求 企业安全生产标准化建设应满足DB61/T 1447.12021的要求。DB61/T 1447.22021 2 5 机构及职责 5.1 企业按照以下方式设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员；专职安全生产管理人员应经主管部门安全生产知识和管理能力考核合格。a)拥有 20 辆及以上客运车辆的，设置安全生产管理机构。b)拥有 300 辆及以下客运车辆的，每 30 辆车配备 1 名专职安全生产管理人员，不足 30 辆的，配备 1 人；拥有 300 辆以上客运车辆的，在 10 人的基础上较于 300 辆每增加 100 辆客运车辆增加 1 名专职安全生产管理人员，不足 100 辆的，增加 1 人。5.2 企业按照以下方式设置车辆技术管理机构，配备车辆技术管理人员；车辆技术管理人员应熟悉道路旅客运输相关的政策法规、标准规范、车辆技术及管理知识。a)拥有 20 辆及以上客运车辆的，设置车辆技术管理机构。b)每 50 辆客运车辆配备 1 名车辆技术管理人员，不足 50 辆的，配备 1 人。5.3 企业建设或使用社会化动态监控平台的，每接入 100 辆客运车辆配备 1 名专职监控人员，不足 100辆的配 1 人，不少于 2 人；监控人员应经培训和考核合格后上岗。5.4 车辆技术管理工作内容主要包括：a)执行车辆技术管理的法律、法规、规章和标准；b)制定本单位的车辆技术管理制度和操作规程；c)建立车辆技术管理责任制，明确驾驶员、管理人员、维修人员的车辆技术管理职责；d)建立车辆技术管理考核体系，制定车辆技术定额标准和质量指标；e)制定车辆维护计划并组织实施；f)建立车辆技术档案，及时更新，定期统计分析车辆技术管理状况；g)遴选和应用适合的车辆技术及管理方面的新产品、新材料、新技术和新工艺；h)开展车辆技术管理方面的技术协作、技术交流、技术培训、技能竞赛等活动；i)做好运输生产和车辆技术管理衔接，解决生产经营中出现的车辆技术问题。6 目标 6.1 安全生产目标、指标应符合 JT/T 630 的规定；在满足 DB61/T 1447.12021 的 5.4 要求的基础上，还包括：a)责任事故率；b)责任事故死亡率；c)责任事故伤人率；d)安全行车百万千米驾驶员比例；e)二级维护到位率；f)车辆动态监控平台在线率；g)动态监控平台提示异常信息处理率；h)被通报或曝光的安全生产违法行为次数。6.2 安全生产目标、指标按照附录 A 规定的方法计算。7 制度建设 7.1 安全生产制度在符合 DB61/T 1447.12021 的 6.1.3 的基础上，还包括：a)驾驶员聘用、调离和辞退制度；DB61/T 1447.22021 3 b)驾驶员从业行为定期考核制度；c)驾驶员安全告诫制度；d)客运车辆选用管理制度；e)客运车辆维护制度；f)客运车辆检验和审验制度；g)客运车辆改型和报废管理制度；h)驾驶员行车日志制度；i)安全告知制度；j)卫星定位装置安装、使用及维护制度；k)动态监控平台建设、维护及管理制度；l)动态监控人员管理制度；m)客运车辆动态信息处理和统计分析制度。7.2 安全生产档案和台账在符合 DB61/T 1447.12021 的 6.2.2 的基础上，还应满足以下要求：a)驾驶员档案，应“一人一档案”，保存至其离职后 1 年；内容包括姓名、出生年月、机动车驾驶证号、准驾车型、从业资格类别、从业资格证件号等基本信息和行车里程信息、安全教育培训和考核信息、交通事故信息、交通违法违规信息、奖惩信息、诚信考核信息等；b)车辆技术档案，应“一车一档案”，保存至车辆报废。车辆所有权转移或转籍时，档案随车移交；内容包括车辆基本信息、技术等级信息、客车类型等级信息、维护修理情况、检验检测情况、主要零部件更换情况、变更情况、行驶里程、对车辆造成损伤的交通事故情况等。c)动态监控台账，记录客运车辆运营期间在线情况、动态监控提示的违法违规驾驶信息及其处理情况；企业委托第三方机构进行动态监控的，第三方机构的动态监控台账记录客运车辆运营期间在线情况、动态监控提示的违法违规驾驶信息及向企业通报情况；企业的动态监控台账记录接报的违法违规驾驶信息及其处理情况；d)接驳运输台账，至少保存 6 个月，记录换驾线路、班次、车辆、驾驶员、时间等信息；e)行车日志，至少保存 6 个月，式样见附录 B。8 教育培训 8.1 安全教育培训内容 8.1.1 法定代表人或实际控制人、安全生产管理人员培训的主要内容包括：a)安全生产法律、法规、规章、标准；b)安全管理职责、安全管理方法；c)安全生产经验、典型安全突发事件案例。8.1.2 驾驶员培训的主要内容包括：a)安全生产法律、法规、规章、标准，企业安全管理规定，安全生产和安保防范知识，危险源辨识，新设备的安全技术特性等；b)车辆日常维护、车辆安全检查、各种条件下的安全驾驶、新设备的安全操作等；c)紧急情况应对、安全突发事件处置等；d)驾驶员违法违规行为的纠正教育。8.1.3 其他从业人员培训的主要内容包括：a)安全生产法律、法规、规章、标准，企业安全管理规定，安全生产和安保防范知识；b)安全生产职责、安全操作规程；DB61/T 1447.22021 4 c)应急处置。8.1.4 进入企业检查、参观、学习的人员以及承包商、供应商等人员培训的主要内容包括：a)企业安全管理规定；b)可能接触的危险因素；c)安全防护措施；d)应急知识。8.2 安全教育培训学时 8.2.1 法定代表人或实际控制人、安全生产管理人员初次培训，不少于 24 学时；在岗培训，每年不少于 12 学时。8.2.2 驾驶员岗前培训，理论培训不少于 24 学时并进行不少于 1 个月的跟车实习；在岗培训，每月不少于 2 学时。8.2.3 其他从业人员岗前培训，不少于 24 学时；在岗培训每年不少于 8 学时。8.2.4 进入企业检查、参观、学习的人员以及承包商、供应商等人员的培训时间，根据实际确定，确保其掌握必要的安全知识。9 现场管理 9.1 设施设备 9.1.1 客运车辆应符合以下规定：a)安全技术性能符合 GB 38900 的规定；b)旅游客运、包车客运、三类以上班线客运车辆应安装符合 JT/T 794 规定的卫星定位装置，并接入企业建设或使用的社会化的动态监控平台，在运营服务过程中保持实时在线；c)卧铺、接驳运输车辆应安装视频监控装置；d)农村客运车辆未配置下置行李舱或行李舱容积不能满足需要，在车厢内设立与乘客区隔离的行李堆放区的，应符合 JT/T 616 的规定；e)从事一类、二类客运班线和包车客运的，车辆类型等级达到中级以上；f)车辆技术等级达到二级以上；从事高速公路客运以及营运线路长度在 800 千米以上的，技术等级应达到一级；g)根据旅客乘车安检需要，随车配备便携式安检设备，定制客运车辆应配备。9.1.2 客运车辆的使用应符合以下规定：a)车辆安全例行检查在汽车客运站进行，并确认合格；无法在汽车客运站进行安全例行检查的，由企业在每日出车前或收车后进行检查并确认合格，检查项目和要求应符合 JT/T 893 的规定。b)定期检查以下设施设备，确认完好情况：1)安全带、应急锤、灭火器、应急门、应急窗、安全顶窗、安全通道、安全出口、三角警告牌；2)电动客车的动力蓄电池组（超级电容组）、驱动电动机、电气控制系统、电路及其他专用装置；3)压缩天然气、液化天然气客车的气瓶、管路、电路及专用装置，各类控制阀阀门接头、管路连接处。c)车辆维护应满足以下要求：DB61/T 1447.22021 5 1)维护周期依据车辆维修手册、使用说明书，结合车辆运行状况、行驶里程、使用年限综合确定；2)日常维护由驾驶员进行，一级维护、二级维护由企业或委托具备资格的维修经营者进行，并做好维护记录；委托维修经营者进行二级维护的，应保存竣工出厂合格证；3)维护项目和要求应符合 GB/T 18344、GB/T 27876、GB/T 27877、JT/T 1009、JT/T 1029 的规定。d)车辆故障应委托具备资格的机动车维修经营者及时修理。e)安全技术检验、综合性能检测和技术等级评定每年进行 1 次；超过 5 年的，每 6 个月进行 1次。f)长期停驶或封存期间，应做好车辆技术防护。停驶或封存 4 个月以上，投入运输生产前，进行二级维护。g)在自备或租用停车场所统一停放，并配备值班人员，每 2 小时巡查 1 次，做好记录。h)达到国家报废标准的，应交售机动车回收企业，办理报废手续，相关材料至少保存 2 年。9.1.3 动态监控平台应符合以下规定：a)接入全国重点营运车辆联网联控系统，技术性能符合 GB/T 35658 的规定；b)设置的监控超速行驶和疲劳驾驶的限值、核定的客运车辆运营线路和时间符合 9.2.4 的 a、b、c 的规定；c)录入的客运车辆及驾驶员信息完整、准确，并及时更新。9.2 生产管理 9.2.1 企业应制定岗位操作规程，包括，但不限于：a)驾驶员操作规程，包括行车准备、运行服务、一般条件下驾驶、复杂条件下驾驶、日常维护、安保防范、应急处置等操作要求；b)乘务员操作规程，包括安全检查、安全告知、安全带系扣检查、值乘服务、信息报送、安保防范、应急处置等操作要求；c)动态监控操作规程，包括卫星定位装置、视频监控装置、动态监控平台设备的维护和检修，动态监控信息采集、分析、处理，违法违规信息统计、分析、处理等操作要求。9.2.2 企业应审核应聘驾驶员的从业资格条件、行车经历、职业健康检查结果和安全背景，对车辆使用、运营服务、危险源辨识与防御性驾驶、紧急情况应对、突发事件处置等专业知识和车辆安全检查、安全驾驶技能、应急操作等专业技能进行测试，符合要求，予以录用。驾驶员应满足以下基本要求：a)持有效、适用的驾驶证和从业资格证；b)诚信考核合格且未被列入黑名单；c)3 年内未发生致人死亡且负同等以上责任的道路交通事故；d)最近连续 3 个道路交通安全违法行为累积记分周期内无记满 12 分记录；e)3 年内无酒后驾驶或超载 20%以上或超速 50%（高速公路超速 20%）以上记录；1 年内超速违法记录不超过 3 次；f)无吸食或注射毒品、长期服用依赖性精神药品记录；g)无其他职业禁忌情形。9.2.3 企业应定期对驾驶员进行考核，内容包括违法违规驾驶情况、交通事故情况、参加安全教育培训和考核情况、安全运营里程等。9.2.4 企业制定运输计划时，应遵守以下规定：a)夜间（22 时至次日 6 时）不通行达不到安全通行条件的三级及以下等级的山区公路；DB61/T 1447.22021 6 b)高速公路日间（6 时至 22 时）行驶速度不超过 100 千米/小时、9 座及以上客运车辆夜间（22时至次日 6 时）限速不超过日间限速 80%；道路限速标志、标线标明的速度低于上述规定时，以道路限速标志、标线标明的速度为限；c)驾驶员每日首次出车前休息不少于 6 小时；日间连续驾驶不超过 4 小时，夜间连续驾驶不超过2 小时，每次停车休息不少于 20 分钟；24 小时内累计驾驶不超过 8 小时；连续 7 日内累计驾驶不超过 44 小时，期间落地休息；d)单程运行里程超过 400 千米或高速公路直达客运超过 600 千米，配备 2 名及以上驾驶员轮流驾驶；实行接驳运输，且接驳距离小于 400 千米或高速公路直达客运小于 600 千米，可配备 1名驾驶员。9.2.5 企业从事接驳运输，应满足以下要求：a)制定接驳运输线路运行组织方案，明确接驳点、接驳时段、换驾安排、驾驶员落地休息和再次行车安排等；b)接驳点应能满足停车、驾驶员住宿、视频监控及信息传输等功能需求；c)在指定的接驳点进行接驳；0 时至 5 时运行的接驳运输车辆，应在前续 22 时至凌晨 2 时之间完成接驳，未完成接驳的，凌晨 0 时至 5 时在具备安全停车条件的地点停车休息；d)利用接驳运输车辆的视频监控装置记录接驳换驾过程；e)妥善保存行车单、车辆动态监控信息、接驳过程图像信息等，不少于 6 个月。9.2.6 企业或委托汽车客运站对驾驶员在出车前进行安全告诫，检查并制止驾驶员酒后、带病、疲劳、带不良情绪、服用影响安全驾驶的药物后驾驶车辆，并提示安全行车注意事项。9.2.7 驾驶员或乘务员在发车前口头或通过播放宣传片进行安全告知和安全承诺。a)安全告知的内容包括：1)客运公司名称、客车号牌、驾驶员及乘务员姓名和监督举报电话；2)车辆核定载客人数、行驶路线、经批准的停靠站点、中途休息站点；3)车辆安全出口及应急出口的逃生方法，安全带和安全锤的使用方法。b)安全承诺的内容包括：1)不超速，按照限速要求行驶；2)不超员，乘员不超过核定载客人数；3)不疲劳驾驶，行车中保持精力充沛；4)不接打手机，驾驶过程中保持注意力集中；5)不关闭动态监控系统，确保车辆在动态监控平台实时在线。9.2.8 驾驶员在行车过程中应遵守以下规定：a)按照核定人数载客；b)车厢内设立行李堆放区的，行李堆放区不应载客；c)班线客车按照许可或备案的线路、班次、站点运行；客运包车驾驶员提前了解路线和路况，按照约定的时间、起始地、目的地和线路运行；定制客运车辆在遵守道路交通安全和城市管理规定的前提下，在客运班线起讫地、中途停靠地的城市市区、县城城区按乘客需求停靠；d)谨慎驾驶，驾驶行为符合 JT/T 1134 的规定；e)行李舱载货应符合 JT/T 1135 的规定。9.2.9 一类、二类班线客运和包车客运驾驶员每运行趟次填写行车日志；企业应及时检查驾驶员填写的行车日志，发现安全问题的，应采取纠正或预防措施。9.2.10 企业按照以下要求开展动态监控：a)监控人员实时分析、处理客运车辆行驶动态信息，提醒驾驶员纠正超速行驶、疲劳驾驶、跨线行驶等违法违规行为；DB61/T 1447.22021 7 b)定期汇总分析动态监控发现的违法违规驾驶行为，采取针对性的预防措施，并将多次违法违规的驾驶员作为重点监控和教育的对象；c)动态监控数据至少保存 6 个月；客运车辆发生事故后，动态监控数据、视频资料应立即封存并按照事故调查部门的要求如实提供。9.2.11 企业委托第三方机构进行动态监控的，应符合以下规定：a)第三方机构按照 9.1.3 建设动态监控平台、设置监控阈值，按照 5.3 配备动态监控人员，对委托客运车辆在运营期间进行实时监控；b)第三方机构向企业提供客运车辆和驾驶员违法违规行为监控信息，企业对违法违规行为进行处理；c)动态监控数据由第三方机构保存和提供，并符合 9.2.10 的 c 的规定。9.2.12 企业从事定制客运服务的，应及时纠正定制客运网络信息服务电子商务平台发现和通报的客运车辆超速、驾驶员疲劳驾驶、未按照规定线路行驶等违法违规行为。9.2.13 企业在运营服务过程中应采取以下安保防范措施：a)驾驶员每班次发车前、到达后对车辆进行检查；到达后离开车辆时，关停发动机，带走钥匙，并关闭车门；b)旅客乘车前，委托汽车客运站或由驾驶员、乘务员对旅客及其携带行李进行安全检查；c)实行客票实名售票和实名查验管理的客运线路，旅客乘车前，委托汽车客运站或由驾驶员、乘务员对车票记载的旅客身份信息与旅客及其有效身份证件进行一致性核对；d)出现可疑情况，或发生侵害旅客人身财产安全、妨碍驾驶员正常驾驶、擅自操作有警示标志的车辆按钮或开关、非紧急状态下动用紧急或安全装置等行为，立即制止，并报告相关部门。10 职业健康 10.1 夏季、冬季，应为驾驶员、乘务员提供必要的消暑降温、防寒保暖用品。10.2 春运、节假日等客流高峰期间，应为驾驶员、乘务员做好餐饮、休息等服务保障。11 风险管控与处置 11.1 可能发生的安全风险事件包括：a)车辆碰撞、倾覆、坠落、燃烧；b)旅客跌摔、夹碰；c)袭击旅客、妨碍驾驶员正常驾驶等危及旅客安全的社会公共安全事件；d)其他可能涉及的安全风险事件。11.2 安全风险事件的主要致险因素包括：a)驾驶员、乘务员、旅客的安全意识、安全行为或状态、安全与应急技能；b)客运车辆、停车场所的安全可靠性；c)道路、交通、天气状况以及社会风险的可知性和应对措施；d)安全管理活动的合规性。11.3 安全风险辨识应考虑以下情形：a)日常客流和大客流两种状态；b)运营准备、运营服务和运营结束等各阶段；c)班车客运、包车客运和旅游客运等各种经营方式。DB61/T 1447.22021 8 11.4 企业应每日关注客运线路沿线的天气状况和道路通行情况，并告知驾驶员，提醒其安全驾驶；遇雾、雨雪、冰冻、自然灾害、道路施工等达不到安全通行条件的，应暂停或调整客运线路。11.5 隐患排查对象包括：a)驾驶员、乘务员、旅客；b)客运车辆、停车场；c)客运线路，包括沿线道路及附属设施、交通参与者出行行为、交通管理措施等；d)运营服务过程，包括运营准备、运营服务和运营结束各阶段；e)企业管理活动；f)其他可能导致生产安全事故的因素。11.6 企业应针对 11.1 所列的安全风险事件制定应急预案。11.7 企业应成立以安全生产管理人员、驾驶员、乘务员为主的应急救援队伍。11.8 企业应将旅客应急疏散和袭击旅客、妨碍驾驶员正常驾驶事件的处置作为应急训练和应急演练的重要内容。11.9 发生安全突发事件，按照应急预案和 JT/T 1119.1、JT/T 1119.2、JT/T 1134 的规定进行处置，并立即报告事发地和企业所在地主管部门。12 评价 企业安全生产标准化评价项目和评分细则见附录C。DB61/T 1447.22021 9 A A 附 录 A（规范性）安全生产指标计算方法 A.1 责任事故率 统计期，企业发生的客运责任安全事故起数与拥有的客运车辆数之比，按式（A.1）计算。11100%BAC （A.1）式中：1A责任事故率；1B统计期，企业发生的客运责任安全事故起数；C统计期，企业拥有的客运车辆数。A.2 责任事故死亡率 统计期，企业发生的客运责任安全事故造成的死亡人数与拥有的客运车辆数之比，按式（A.2）计算。22100%BAC （A.2）式中：2A责任事故死亡率；2B统计期，企业发生的客运责任安全事故造成的死亡人数。A.3 责任事故伤人率 统计期，企业发生的客运责任安全事故造成的受伤人数与责任安全事故起数之比，按式（A.3）计算。331100%BAB （A.3）式中：3A责任事故伤人率；3B统计期，发生的客运责任安全事故造成的受伤人数。A.4 安全行车百万千米驾驶员比例 统计期，企业安全行车里程达到百万千米及以上的客运驾驶员数量与企业客运驾驶员数量之比，按式（A.4）计算。DB61/T 1447.22021 10 44100%BAD （A.4）式中：4A安全行车百万千米驾驶员比例；4B统计期，企业安全行车里程达到百万千米及以上的客运驾驶员数量；D 统计期，企业客运驾驶员数量。A.5 二级维护到位率 统计期，企业实际完成的客运车辆二级维护辆次与企业应组织的客运车辆二级维护辆次之比，按式（A.5）计算。55100%BAE （A.5）式中：5A二级维护到位率；5B统计期，企业实际完成的客运车辆二级维护辆次；E统计期，企业应组织的客运车辆二级维护辆次。A.6 车辆动态监控平台在线率 统计期，运营期间实际在线的客运车辆数量与应在线的客运车辆数量之比，按式（A.6）计算。66100%BAF （A.6）式中：6A动态监控平台在线率；6B运营期间实际在线的客运车辆数量；F运营期间应在线的客运车辆数量。A.7 动态监控平台提示异常信息处理率 统计期，监控人员实际处理的与平台提示的异常信息数量之比，按式（A.7）计算。77100%BAG （A.7）式中：7A动态监控平台提示异常信息处理率；7B统计期，监控人员实际处理的平台提示异常信息数量；G 统计期，平台提示的异常信息数量。DB61/T 1447.22021 11 B B 附 录 B（资料性）行车日志 行车日志见表B.1。表B.1 行车日志 年 月 日 驾驶员 姓名 从业资格号 车辆基 本信息 车辆牌照号 核定载客人数 实际载客人数 起始地 目的地 中途站点 车辆技术状况检查情况 出车前检查 转向 轮胎 制动 灯光 雨刮器 安全带 应急锤 应急窗 应急门 灭火器 安全顶窗 动态监控装置 视频监控装置 其他：（在实际检查项目后的“”内打“”，未列出的检查项目在“其他”处填写）行车过程中 出现的问题 车辆行驶记录 发车时间 始发点 中途停靠点及停靠时间 到达时间 终点 载客数量 行驶时间 当班驾驶员 行车情况（含故障、隐患、事故、路况等）简要记录：驾驶员签名：DB61/T 1447.22021 12 C C 附 录 C（规范性）企业安全生产标准化评价项目与评分细则 企业安全生产标准化评价项目、各评价项目的标准分值及其评分细则见表C.1。表C.1 企业安全生产标准化评价项目和评分细则 评价 类目 评价项目 标准 分值 评分细则 一、目标与考核（30分）企业应结合实际制定安全生产目标。安全生产目标应：a.符合或严于相关法律法规的要求；b.形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施；c.与企业的职业安全健康风险相适应；d.具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；e.便于企业员工及相关方获得 5 1.应制定符合要求的安全生产目标；2.安全生产目标应正式发布、贯彻和实施；3.企业员工应了解安全生产目标；4.安全生产目标应充分公开，便于员工及相关方获得企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标，指标应不低于上级下达的目标 5 1.未制定可考核的安全生产工作指标，不得分；2.制定的安全生产指标低于上级单位下达安全生产目标，不得分；3.制定的安全生产指标不合理、与企业实际情况不符，每处扣 1 分 企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施 5 1.未制定实现安全生产目标和工作指标的措施，扣 5分；2.制定的措施不具体不可行或责任不明确，每项扣 1分 企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案，并严格执行 5 1.未制定安全生产年度计划，扣 3 分；2.未制定安全生产专项活动方案，扣 2 分；3.执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整，每项扣 1 分 企业应将安全生产工作指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标，并予以考核 5 1.未细化和分解安全生产工作指标，扣 2 分；2.工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际情况或不完善，每处扣 1 分；3.未制定阶段性的安全生产控制指标，扣 1 分；4.未对指标完成情况进行考核或考核不完整、不合理的，每项扣 1 分 企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度，并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩 5 1.未制定安全生产目标与奖惩管理规定，扣 2 分；2.制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善，扣1-2 分；3.未进行考核或奖惩的，扣 3 分 二、管理机构和人员(35 分)1.安全生产管理机构 企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会(或安全生产领导小组)，并应职责明确。应建立健全从安全生产委员会(或安全生产领导小组)至基层班组的安全生产管理网络 10 1.未成立安全生产委员会(或安全生产领导小组)，不得分；2.未明确安全生产委员会(或安全生产领导小组)职责，扣 3 分；3.未编制安全生产管理网络图，或网络图未全面覆盖基层班组，扣 2 分 企业应按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构 5 1.按规定设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；2.设置的安全生产管理机构应与企业规模相适应；3.应明确安全生产管理机构或专职安全生产管理人员职责 企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议。安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开 1 次安全工作例会 5 AR 1.未制定安全例会制度，扣 3 分；2.制度不完善、内容不全面，扣 0.5 分；3.无安全工作例会会议记录、会议纪要、签到表等，每项扣 0.5 分 2.安全管理人员 企业应按规定配备专(兼)职安全生产和应急管理人员 10 应配备专(兼)职安全生产管理人员和应急管理人员 企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产和职业卫生知识与能力，并保持安全生产管理人员的相对稳定 5 1.未制定安全生产管理岗位任职能力要求，扣 3 分；2.安全生产管理岗位能力评价、培训、考核记录不全，每项扣 1 分；3.安全生产管理人员劳动合同期限未满足 1 年期以上的，每人扣 2 分 DB61/T 1447.22021 13 评价 类目 评价项目 标准 分值 评分细则 三、安全责任体系(40 分)1.健全责任制 企业应建立安全生产责任制，明确安全生产委员会(或安全生产领导小组)、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责，层层签订安全生产责任书，并落实到位 10 AR1.未制定安全生管理分部门和岗位职责，不得分；缺少 1 个部门扣 3 分，缺少 1 个岗位扣 1 分；2.未签订安全生产责任书，不得分；缺 1 份，扣 1 分；3.员工不明确自身安全职责，每人次扣 1 分 企业主要负责人或实际控制人是本企业安全生产第一责任人，对本企业安全生产工作全面负责，负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务 5 1.企业安全生产第一责任人职责应符合法规要求；2.企业安全生产第一责任人应熟知其安全责任 分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人，应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对本企业安全生产负重要管理责任 5 1.未明确分管安全生产的负责人，不得分；相关职责不充分、不明确，扣 2 分；2.分管安全生产的负责人不清楚相应职责，不得分；未履行职责，每项扣 2 分；相关履职证据不充分，每项扣 1 分 其他负责人及员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责 10 1.未明确岗位分工、职责的，不得分；2.一岗双责体现不合理、不充分，每岗扣 2 分；3.人员不熟悉一岗双责，每人次扣 2 分 2.责任制考评 企业应根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，并公布考评结果和奖惩情况 10 1.未开展安全生产责任制考核，不得分；考核不合理、不全面等，每项扣 2 分；2.未依据安全生产责任制考核结果进行奖惩，扣 5分；3.未公布安全生产责任制考核结果和奖惩情况扣 3分 四、资质、法律法规与安全生产管理制度(70 分)1.资质 企业的道路运输经营许可证 企业法人营业执照资质证书应合法有效，经营范围应符合要求 5 1.企业应具备合法有效的营业执照、经营许可证、资质证书及法律规定的其他经营许可证书，按规定通过年审；2.企业应在获准的经营资质许可范围内开展经营活动 2.法律法规及标准规范 企业应制定能及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，建立清单和文本(或电子)档案，并定期发布 5 1.未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度的，扣 2 分；未明确责任部门，扣 2 分；未明确获取渠道或方式等，缺少 1 项扣 1 分；2.未建立法规清单和文本档案的，扣 3 分；存在遗漏、不适用、过期、失效等的，每项扣 1 分；3.未及时发布法规清单的，扣 2 分 企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯，并根据法规标准和相关要求及时制修订本企业安全生产管理制度 5 1.未开展法律法规培训或宣贯，每项扣 1 分；2.制度未体现适用的法规要求、未及时修订等，每项扣 1 分 3.安全管理制度 企业应制定安全生产与职业卫生管理制度 5 1.安全生产与职业卫生管理制度每缺1项，扣2分(其他评价内容中已有的不重复扣分；名称不要求一样，但内容应涵盖)；2.管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的，每项扣 1 分；3.管理制度的编制、审批和签发记录，未按规定进行的，每项扣 1 分 企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求 5 企业安全生产管理规章制度与法规要求不符，每处扣1 分 企业应组织从业人员进行安全生产管理制度的学习和培训 5 1.未开展从业人员安全生产管理制度培训、学习、交流或宣贯，每缺 1 项扣 1 分；2.安全生产管理制度文件发放不到位，缺 1 项扣 1 分企业应将相关的规章制度及时传达给相关方 10 1.无相应制度，扣 5 分；2.无将相关规章制度传达给相关方记录的，扣 5 分 4.操作 规程 企业应制定各岗位操作规程，操作规程应满足国家和行业相关标准规范的要求 5 1.企业安全生产岗位操作规程不符合相关标准规范要求，并符合企业实际状况，不得分；2.操作规程不包含安全作业相关要求，不得分；3.岗位操作规程每缺少 1 项扣 1 分 企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或投用前，组织编制相应的操作规程，保证其适用性5 1.未编制或未在四新投产投用前编制相应操作规程，每个扣 2 分；2.操作规程的编制、审批程序不符合要求，未采取保证其适用性措施的，每处扣 1 分；3.操作规程未包含安全作业相关要求，缺 1 个扣 1 分企业应及时将操作规程发放到相关岗位，组织对从业人员进行操作规程的培训 5 1.操作规程未及时发放或发放不到位的，每个岗位扣2 分；2.未开展岗位操作规程培训学习的，每人次扣 1 分；3.重要岗位操作人员不熟悉岗位操作规程的，每人次扣 2 分 DB61/T 1447.22021 14 评价 类目 评价项目 标准 分值 评分细则 5.修订 企业应定期对安全管理制度和操作规程进行评审，并根据评审结论及时进行修订，确保其有效性、适应性和符合性。在发生以下情况时，应及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订：国家相关法律、法规、规程、标准已废止、修订或新颁布；企业归属、体制、规模发生重大变化；生产设施新建、改建、扩建的规模、作业环境已发生重大改变；设备设施发生变更；作业工艺、危险有害特性发生变化；政府相关行政部门提出整改意见；安全评价、风险评估、体系认证、分析事故原因、安全检查发现的涉及规章制度、操作规程的问题；其他相关事项 5 1.未对管理制度、操作规程定期进行有效性、符合性评审，导致不满足法律法规要求的，每个扣 3 分；2.对安全生产制度和操作规程未及时开展修订，每个扣 1 分 6.制度执行及档案管理 企业每年应至少 1 次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查 5 1.未开展安全生产法规符合性检查或评价的，不得分；检查内容不齐全不完善的，每项扣 1 分；2.对检查或评价出的不符合项未进行原因分析的，每项扣 1 分；3.未制定纠正措施或纠正措施不落实，每项扣 1 分 企业应建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息 5 AR1.未按照法律法规要求建立台账和档案的，每项扣0.5 分；2.记录台账等保存不完善，每缺 1 项扣 0.5 分；3.未及时报送有关资料和信息，每次扣 0.5 分 五、安全投入(40 分)1.资金 投入 企业应按规定足额提取(列支)安全生产费用 151.应有安全生产费用管理制度，制度中应包含职责、提取比例、使用范围、过程管理、监督检查等内容，每缺 1 项扣 2 分；2.安全生产费用提取比例应满足规定要求，不符合要求不得分 安全生产经费应专款专用，企业应保证安全生产投入的有效实施 10 1.未明确责任部门或专人负责安全生产费用管理的，扣 2 分；2.未按规定范围使用安全生产费用(超范围使用或挪用)的，每项扣 2 分 企业应及时投入满足安全生产条件的所需资金 5 AR1.未制定安全生产费用使用计划的，扣 1 分；2.安全生产费用使用计划内容缺失的，每缺 1 个方面扣 0.5 分；3.未按照法律法规、标准规范要求和监管部门提出的安全措施进行投入的，每项扣 0.5 分 2.费用 管理 企业应建立安全生产费用台账 5 1.未建立安全生产费用台账的，不得分；2.安全生产费用提取和使用台账、使用凭证不一致的，每项扣 1 分；3.财务系统或报表中未完整体现安全生产费用提取、使用、结余等归类统计管理的，扣 2 分 企业应跟踪、监督安全生产费用使用情况。企业安全生产费用应按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理，安全生产费用应按照以下范围使用