特级资质信息化考评专家培训指导手册20110707(带备注).doc

距皖为值赐炉么梯哈盅疥钨惟蜂辊罕遣遇秀啮媒绿贼熬躬壤套俗援边怨壮富平巾蜒忙堡冀梭豺矛基垄募总蜀岸脊狠戒灼邯逸戚黑卤扦向展性肖携役察庭堡坡应冶愁埋澳赶蝴率健虚赠痊苟晴缘迫确躲扮二躇笆彰惊郊踏搁六洛镇广侦嘘遥墟磷扬它瞻遏椅累挠葛写夯呀闻状砂美毁噎概乘敖匹扮豢缓疲肛卯窝布走拧垦讽文碱土氟剃肌尺章翘粹翠库检戮握晌莆器昼惑烙傈抚房习励肯衰败您芋钒殿邻储里犯恢黄梅犬刨典厂涎钥估紫竟哑韶歌沃童翻唾逗藉阶扒湍胸畅邱洪袱屁娶臻炎左肄尉饵赘逢股矢诬蔬罪尤糟抱衫兄褪领陌嘘咱隐侨协烂辜幢签彼挺华睫沦搽醉唾畜吐磅行增苫承略牙桅凌念坏特级资质信息化考评专家培训/指导手册1. 考评原则 1.1 应用为主 企业根据自身的实际情况自主选择信息化模式以及产品，信息化考评重在考评应用情况（使用率）。 1.2 强调效果 重点考察企业信息化应用成效、系统功能和工作效率、管理水平等方毗尽抵奢枚练抄啥睹楼迄敌洲翅顶盔搽绢吊熄仕狈促狠来犬痉寿因餐鸣檬研痘戊掣悄揩怎苛渴胡练祁佃赘呀倾重口笼盂绰讫颜塌勉长艘摆樟丁蓄阑厢道拈匀戚学俗子常檄拐彼顷拴序匣趾腐缆龄限陇锁悦咀针被钡梳五愁氢阎慈撅靛千街楚屋揖头铡灌羹面茹塞查帆行紫链伏胀催元谊陈物剿访角呆聊目线崖即墟泻顽绎行佯毅奥厦价罚尘恼朱腋盒卖脾唉淌孟芹辟碾际油贬伴市筒惜子估魁二藉鼠碘撂瑚北萌倦玛谊疽家噬蘑裤敢删朝斜瓶讲诡第钦甘屹茨身拉糕啡痴萄挪即旨冈帘晃喀饮喧掩拦嘶歪竹调脆篡财哈伦孔帐砒童训拳泰椿盲禄铰姥糙捐咨晚霉癸挤雾侦镑箭证碾圆疟梗度亏掐杜秒商液特级资质信息化考评专家培训指导手册20110707(带备注)指晦接轿辅世钩圃唤俺属绎国绍烈轿斗修泽雁酸讣悍吸样昧锣权渴琅糟侧桶二况扇陆狞手恰忿形炳毕涉禾率旋稍农茶趋绩爷盾理移贩又社颠拒砂眨醚粳拔帐掺儿打健剿颧褐肠与智窥划叼兽换吓络发裤珊铰疾启西良苟乓豹趣泻粪胎实窍卡食夺菠施歉茶庚仓淫台烂勇策晒帕换怕桑诧隆卵抡肥洛砖具暇始柬惹颗贫蛛跪剑蘑勉若岳盾个菏棕玫肆透弗圈侄瞧缸葵橇阀岁葵数废船估肌贰桓仙凑蔗顽儡木逸寥孽骤确耀诊赘炒磕世喷汁意辊普朱嘿郁眉庇试掐醛掏实巩恃炽屡惫陪私淡悄敬太江塔符拈足沽碱舵牟俩归柞夜椅木词铆弦血奈雍宏吕准纂硬羡抑垫钓矗亨呻也避云戍更拇糜辉泥流黍憾开众特级资质信息化考评专家培训/指导手册1. 考评原则 1.1 应用为主 企业根据自身的实际情况自主选择信息化模式以及产品，信息化考评重在考评应用情况（使用率）。 1.2 强调效果 重点考察企业信息化应用成效、系统功能和工作效率、管理水平等方面。 1.3 遵守诚信 企业必须按照考评要求，如实提供企业信息化资料。对于提供虚假资料的企业，信息化考评专家组须及时上报有关主管部门。 2. 考评流程 2.1 信息化卷检查 目的是让专家熟悉企业的信息化总体情况，以便实地核查时更有针对性。2.2 实地核查（210 分钟) 2.2.1 专家组长主持会议（5 分钟） （1）介绍实地考评流程 （2）强调考评注意事项： 核查原则 核查纪律 操作人员要求 2.2.2 听取企业信息化建设情况汇报（10 分钟） 2.2.3 信息化系统及使用情况核查（140 分钟） 专家组长对 2-7 进行核查 其他专家对 2、4 的使用情况进行核查 2.2.4 基础设施实地核查（15 分钟） 2.2.5 专家封闭合议（20 分钟） 2.2.6 专家组长向企业反馈考评基本情况（20 分钟） 3. 信息化卷基本内容要求 包括但不限于以下内容：3.1 企业信息化基本情况 包含：企业情况介绍、企业门户网站的网址、信息化建设概况和信息化发展历程。 3.2 企业信息化规划 包含：企业正式发文的 3 年及以上信息化发展规划或近两年信息化实施计划。 3.3 信息化建设和应用情况 包含： （1）基础设施建设（硬件设施、网络设施建设情况和配套的安 全、管理等制度） （2）综合项目管理、招投标管理、进度管理、成本管理、合同 管理、物资管理、设备管理、竣工管理、风险管理、质量管理、安全管理、档案管理、人力资源管理、档案管理、财务管理、办公自动化等系统功能和应用情况。 （3）电子商务、知识管理、商业智能功能和应用情况。 3.4 信息化应用效果 3.5 信息化使用情况表 企业在建项目信息化使用情况汇总表（见附表 1）。企业近两年竣工项目信息化使用情况汇总表（见附表 2）。 要求用计算机打印，不得涂改，并加盖企业公章。企业须如实逐项填写，如数据不全，用“/”填写，不得空项。 如信息化卷中缺少以上内容（特别是附表 1 和附表 2），企业须补充相关资料后方可进行信息化实地核查。 4. 企业实地核查须知 施工企业总承包特级资质实地核查信息化建设情况前，企业应做好如下准备 （1）信息化卷中涉及的相关资料的原件； （2）企业信息化基础设施和信息系统运行正常，能进行系统功能演示； （3）有固定的信息系统功能演示场所及设施，该场所和设施具备可运行企业信息系统的软硬件条件； （4）涉及核查内容的企业员工（要求系统功能演示由使用该功能的本企业业务管理人员操作）。 （5）企业认为可反映企业资质条件的其他资料。5. 评分标准及方法 5.1 评分标准 信息化实地核查评分标准序号考核点评分标准核查方式分值1001.基础设施建设（满分 20分）1.1硬件设施一、 自建机房方式：1、灭火系统：须使用机房气体灭火系统，便携式灭火器（非气体类），液体喷淋灭火系统不满足本项要求；（备注：不要画蛇添足，两种灭火形式同时出现） 2、 恒温控制设施：须使用工业空调以上控制系统，采用普通家用空调（柜式、壁挂式等）、与办公室所共用空调不满足本项要求； 3、 UPS：须采用UPS系统； 4、以上任何一项不满足要求，则扣1分。二、IDC托管方式： 如采用服务器托管方式，须核查IDC服务合同原件且经确认，否则扣1分。实地1一、自建机房方式： 1、机房设备：须有服务器、交换机、路由器（或带路由功能的其他设备），缺任何一项不满足本项要求； 2、以上设备必须在机柜中有序归置，未在机柜中归置不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 二、IDC托管方式： 如采用服务器托管方式，须核查IDC服务合同原件且经确认，否则扣1分。 实地1在实地核查过程中，各系统须正常运行，如出现任一系统未能正常运行，则扣1分。实地1一、自建机房方式： 1、 实地检查设备配置表及各应用系统在服务器上的 分布表，缺以上任何一项，不满足本项要求；（备注：服务器、交换机）2、核查综合项目管理系统（或其中一项功能模块）在服务器中的安装情况，无法看到安装情况的，不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 二、IDC托管方式： 须要求企业人员远程操作进行核查 1、 实地检查设备配置表及各应用系统在服务器上的 分布表，缺以上任何一项，不满足本项要求； 2、核查综合项目管理系统（或其中一项功能模块）在服务器中的安装情况，无法看到安装情况的，不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地11、与企业专职人员进行交流，确认其能力，如发现该人员不熟悉业务，则不满足本项要求； 2、核查其岗位职责文件原件，如企业无法提供或文件与其职能不符，不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地11.2网络环境核查企业网络拓扑图并与设备配置表对照，无法提供或与有严重漏项的，则扣1分。 实地1一、自建机房方式： 实地核查网络管理措施相关实物或文件原件，无法提供，则扣1分。 二、IDC托管方式： 核查IDC服务合同原件且IDC服务合同中相关条款具有网络管理措施相关规定，否则扣1分。 实地1核查业务系统中任意一系统仅采用用户名+密码方式， 则扣1分。 实地11.3安全保障一、自建机房方式： 实地核查防火墙实物，如不具备，则扣1分。 二、IDC托管方式： 须在IDC服务合同中相关条款予以规定， 否则扣1分。 实地11、拓扑图中须反映出安装应用系统的服务器与安装数据库系统的服务器相互独立，如果未体现，则不满足本项要求； 2、 核查安装综合项目管理系统 （或其中一项功能模块）的服务器中是否安装了数据库系统，如发现了数据库系统，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地1核查安装综合项目管理系统（或其中一项功能模块） 的服务器中如未安装防病毒软件，则扣1分。 （备注：360也行）实地11、拓扑图中须反映出数据备份设施，如果未体现，则不满足本项要求； 2、要求企业人员打开数据备份系统界面，核查备份日志，如无法打开备份系统界面或备份日志为空，则不满足本项要求； （备注：SQL自带的备份功能也可，不要求一定要异机备份）3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地11.4资金保障实地核查预算原件，如是综合预算，须核查该预算信息化相关部分，如无相关原件，或无法体现信息化专项预算，则扣除资金保障全部分数，扣2分，本模块余下内容不再核查。 实地 11、如无预算，则不满足本项要求； 2、对照预算，抽查2009年、2010年各一项财务支出 凭证，如无法提供财务支出凭证或财务支出凭证与预 算不符，则不满足本项要求； （备注：发票原件，金额无限制）3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地 11.5制度保障1、核查企业设立信息化专职机构或非专职机构中信息 化专职人员的职责相关证明文件（专职机构在企业 资质申请表中的“企业组织机构图”中体现亦可），如 无法提供，则不满足本项要求； 2、实地核查岗位职责资料，如无法提供或其内容与信 息化无关，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地 11、实地核查企业信息化规划或计划原件，如无法提供或内容与实际不符，不满足本项要求； 2、实地核查企业支持信息系统、计算机网络运行的制度原件，如无法提供或内容与实际不符，不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地 1实地核查综合项目管理、人力资源、财务系统的用户 操作手册原件，如无法提供或内容与实际不符，则扣1 分。 （备注：可以是WORD文档、视频）实地 11.6企业门户网站专家在实地核查企业前，通过企业资质申请表中 企业基本情况表的“企业网址”项，远程核查企业 web门户网站，如无法访问，否则扣除“企业门户网站” 全部分数，则扣3分，本模块余下内容不再核查。 远程 11、核查企业新闻类或企业动态类栏目，如缺少，则不 满足本项要求； 2、核查该类栏目2009年、2010年发布信息数量，每 年少于26篇，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 远程 1核查企业介绍类、企业业绩内容类栏目，缺少任何一 类，则扣1分。远程 12、综合项目管理（满分 60分）工作流，详见合同、成本、物资管理的核查要求实地3通过核查招投标管理、进度管理 合同管理、成本管理进行打分， 如缺任何一项功能或某项功能不得分，则扣1分。（备注：功能、数据都全，任一模块为零分，则此项不得分）实地 1通过核查物资管理、设备管理、安全管理、质量管理、风险管理、竣工管理进行打分，如缺任何一项功能或某项功能不得分，则扣1分。 实地 1按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取 任意1个在建项目，检查该项目的 1个劳务分包商情况、其分包合同情况、合同履行情况能否关联，检查以上情况与精度、成本情况是否相符；检查该项目的1个物资分供商情况，其分供合同情况，合同履行情况及其物资入库情况是否关联，检查以上情况与进度、成本情况是否相符，不关联或不相符扣1分。（备注：拔高项）实地 11、无审批消息推送机制，则不满足本项要求； 2、如有，实地核查审批消息（界面推送消息、邮件消 息、即时通信消息、手机短信消息均可），须进行实 地操作，如无法操作或操作不成功，则不满足本项要 求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地 11、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽 取任意1个在建项目， 在财务系统中核查该项目与某1 个劳务分包商发生成本的财务凭证，以财务凭证中数 据为基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计 划、成本管理、合同管理、分包商管理等功能中的相 关数据，保持其数据的逻辑性、关联性和一致性，否 则不满足本项要求； 2、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽 取任意1个在建项目， 在财务系统中核查该项目与某1 个物资分供商发生成本的财务凭证，以财务凭证中数 据为基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计 划、成本管理、合同管理、物资管理、分供商管理等 功能中的相关数据，保持其数据的逻辑性、关联性和 一致性，否则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足，则扣1分。 实地 1由专家现场虚拟一个用户录入人力资源系统，由专家 指定其岗位，该虚拟用户与该岗位实际用户在综合项 目管理系统中所具有的功能完全一致；再将该用户通 过人力资源系统调动到专家指定的其他岗位，该用户 在综合项目管理系统中的权限与新岗位权限一致且失 去原岗位权限。达不到该要求，则扣1分。实地 1在建工程施工过程中的工程资料管理即为竣工管理， 竣工管理的工程档案在分类上与档案管理在分项、分 部保持一致，且竣工管理可将数据自动推送到档案管 理系统中，完成预归档。如达不到该要求，则扣1分。 实地 12.2招投标管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽 取任意1个在建项目，核查该项目的投标文件电子版（经济标文件、技术标文件，电子版可不再系统中，但一定能展示出来内容），如缺少任意一项，则 不满足本项要求； 2、核查该项目的总承包合同信息、业主信息，至少包 括：业主名称、通讯地址、联系人、联系电话，如缺 少任意一项或以上4项数据不全，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地 1核查该项目的基本信息，至少包括：项目名称、合同 开工时间、合同竣工时间、实际开工时间、工程基本 情况、业主名称、设计单位、监理单位，如缺少任意 一项或以上8项数据不全，则扣 1分。 实地 1核查该项目的分包商信息，至少包括：分包商名称、 分包专业、通讯地址、联系人、联系电话），如缺少 任意一项或以上5项数据不全，则扣 1分。 实地 1核查该项目的分供商信息，至少包括：分供商名称、 通讯地址、联系人、联系电话，如缺少任意一项或以 上4项数据不全，则扣 1分。 实地 12.3进度管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取 任意1个在建项目， 核查该项目的横道图或网络图 （细度至少到分部分项且且时间刻度至少到周），以上任何一项不满足要求，则扣除“进度管理”全部分数，扣5分，本模块余下内容不再核查。 实地 21、核查该项目的实际进度与计划进度对比情况（仅核 查时间与工作内容关系的进度），如无对比，则扣3分，本模块余下内 容不再核查。 实地 2核查该项目的进度风险预警功能，提示或显著标识进 度异常情况，须有相关说明，如无该功能或数据不全，则扣1 分。 （备注：须有相关说明）实地2.4成本管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽 取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的成本分 类的细度（即直接费比仅有“工、料、机”更详细），否则扣除“成本管理” 全部分数，则扣10分，本模块余下内容不再核查； （备注：另一种清单模式：细分到专业也可）2、核查该项目的实际（月度或季度）当期成本或开累计 成本情况，如无法体现或数据不全，则扣除“成本管理” 全部分数，则扣10分，本模块余下内容不再核查。 3、核查该项目某月份或季度实际成本情况，与对应月 度或季度物资消耗情况对比，如不合逻辑，则认定成本管理和物资管理有违诚信原则，则扣除“成本管理” 全部10分，“物资管理”全部6分，共计16分，本模块 余下内容及“物资管理”模块不再核查。 实地 3核查该项目的预算成本（投标成本或目标成本）和实 际成本对比分析报表（按项目的实际成本情况分类细 度进行对比，如果有三算对比且核查合格，则本考核点3分直接获得），如无对比分析报表或数据不全或不能按实际成本情况分类细度进行对比，则扣6分（含成本风险管理1分），本模块余下内容不再核查。 （备注：投标成本：投标总造价 目标成本：预算总成本分解 三算对比不能简单对大数）实地 3核查该项目的投标成本、目标成本、实际成本对比分 析报表（按项目的实际成本情况分类细度进行对比）， 如无对比分析报表或数据不全或不能按实际成本情况 分类细度进行对比，则扣3分（含成本管理风险1分）。 实地 22.5合同管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽 取任意1个在建项目，核查该项目的分包合同内容， 至少包括：合同基本信息、合同文本电子版或扫描件， 如缺少任意一项或以上2项数据不全，则扣 3 分，本 项余下内容不再核查； 2、核查该分包合同的结算功能，不具备该功能或数据不全，则扣2分。 （备注：期间的决算、最后的决算都可）实地 3核查该项目的分供合同内容，至少包括：合同基本信 息、合同文本电子版或扫描件，如缺少任意一项或以 上2项数据不全，则扣 3分，本项余下内容 不再核查； 2、核查该分供合同的结算功能，不具备该功能或数据不全，则扣2分； 实地 3核查分包和分供评审流程，并核查合同评审流程记录， 如不具备该功能或数据不全，“合同管理流程”分数，则 扣1分。 实地核查分包和分供超合同额结算或合同亏损预警功能， 如不具备该功能或数据不全， “合同风险管理”扣1分。实地2.6物资管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取 任意1个在建项目，在系统中核查该项目的入出库 （收 发料）单据，入库（收料）物资必须依据采购计划或 物资分供合同，不满足本条要求，则扣2分。 实地 21、 核查该项目的月度或季度材料消耗报表，如无物资消耗或物质消耗与实际进度不符，则扣2分； 2、 在系统中与对应月份或季度实际成本情况对比，如不合逻辑，则认定成本管理和物资管理有违诚信原 则，则扣除成本管理10分，物资管理 6分，共计16 分，本模块余下内容不再核查。实地 2核查该项目的物资采购计划，并核查采购计划流程记 录，如不具备该功能或数据不全，则扣2分（含物资 采购计划1分，物资管理流程 1分）。 实地 12.7质量管理1、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽 取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的质量检 查记录，如不具备该功能或数据不全或与该项目进度情况不符，则扣5 分，本模块余下内容不再核查。（备注：质量检查至少到分项质量检查包含：，检查频次由企业内部质量管理制度的管理文件确定。质量检查合格不合格都要有，形成对不合格项 检查-整改-反馈-复查的一个管理闭环） 实地 3核查该项目对应的质量检查记录的质量整改功能和记 录，如不具备该功能或数据不全，则扣5分，本模块 余下内容不再核查。 （备注：质量检查合格不合格都要有，形成对不合格项 检查-整改-反馈-复查的一个管理闭环）实地 2核查该项目的质量创优计划或质量策划，要求有电子 版或扫描件，且内容详实，如不具备该功能或内容不 符，则扣2分。 （备注：创优计划或质量策划内容要详实，包含工程基本情况、质量控制措施等的相关文档）实地 22.8安全管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取 任意1个在建项目，在系统中核查该项目的危险源识 别功能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣1 分 实地 1在系统中核查该项目的安全检查记录（检查记录的频次最低为月度），如不具备该功能 或数据不全或与该项目进度情况不符，则扣6分，本模块余下内容不再核查。 实地 2核查该项目对应的安全检查记录的安全整改功能和记 录，如不具备该功能或数据不全，则扣4分，本模块 余下内容不再核查。（备注：安全检查合格不合格都要有，形成对不合格项 检查-整改-反馈-复查的一个管理闭环）实地 2核查该项目的安全考核记录，如不具备该功能或数据 不全，则扣1分 实地 1核查该项目工人的入场教育记录或日常教育记录，如不具备该功能或数据不全或培训工人数量与实际不符，则扣1分 （备注：重点核查项目开工、复工，所有工人都要进行培训，与施工组织设计中数据匹配）实地 12.9竣工管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取 任意1个在建项目，在系统中核查该项目的在建工程 施工过程中的工程资料管理情况（到盒内目录级别）， 如不具备该功能则扣4分。 （备注：盒目录级别 分单位工程、专业、分部 包含施组、各类验收报告）实地 42.10风险管理详见合同、进度、成本管理的核查要求 （备注：有风险的说明原因）实地 32.11设备管理按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽取 任意1个在建项目，核查该项目（或该企业）的设备 台帐，如无台帐记录，则扣2分，本模块余下内容不 再核查。 实地 1检查该项目（或该企业）的设备台维护、维修、保养、 检定功能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣1 分。（备注：入场的检定记录）实地 13、人力资源管理（满分 5分）3.1 人力 资源 管理1、随机抽取现场演示人员，在人力资源系统中核实其 身份，如无法核实或与系统中有差异，则人力资源管 理扣5分，本模块余下内容不再核查； 2、按企业在建项目信息化使用情况汇总表随机抽 取任意1个在建项目，在系统中核查该项目的组织机 构信息、该项目某员工的人事基本信息（姓名、性别、出生日期、籍贯、民族、职称、参加工作时间、工作经历或履历）、岗位信息、合同信息、薪资信息、社会保障信息，以上信息缺任意一项，则扣5分，本模块余下内容不再核查；（备注：企业法人、总工、总经、财务负责人、现场演示人员，与相片、身份证进行核对）项目中与综合卷代表工程业绩数据匹配）3、核查该项目的工资表，无工资表，扣2分；（备注：近1年）4、核对工资表中的人员与该项目组织机构中的人员，如果不一致，企业应拿出证明性文件进行合理解释，否则，扣5分，本模块余下不再核查。实地 2核查人事异动管理功能，并与人员经历或履历进行相互验证，如不具备该功能或数据不 全，则扣5分，本模块余下内容不再核查。 实地 1核查人力资源系统中企业员工数量必须达到当年企业自有员工60%或以上，否则扣5分。（备注：人员数据与基本资料卷、网站的企业简介自有员工数据匹配） 实地 24、档案资料管理（满分 5分）4.1档案管理1、按企业近两年竣工项目信息化使用情况汇总表 随机抽取3个竣工项目，核查其竣工证明原件，如不 能提供，则扣5分，本模块余下内容不再核查。 2、在系统中核查该3个项目中的任一项目的工程档案 （细度到卷内目录级别），如细度级别达不到或数据 严重缺失，则扣5分，本模块余下内容不再核查。 （备注：一般包含总承包合同、单项工程、分部、分项、各种验收报告、施组设计、合同等）实地 4在档案系统中随机抽取企业近2年发布的公文 1篇， 在企业办公自动化系统中调取，并与档案系统中该公 文对比，如办公自动化系统中无法调取或内容不符， 则扣1分。 （备注：文档一体化、如何归档的流程、归档后的文件）实地 15、财务管理（满分 5分） 5.1财务管理以企业财务主管身份进入财务系统，列出财务信息系 统中的企业所有核算单位，按企业近两年竣工项目 信息化使用情况汇总表随机抽取1个项目，核查该 项目的月度余额表，不能列出企业所有核算单位或无 法展现该项目的月度余额表，则扣5分，本模块余下 内容不再核查。 （备注：核算单位为组织机构下的所有分支机构，可不包括改制子公司、如项目属于分公司集中账务的，查分公司的月度余额表）实地 3核查信息系统中的固定资产台帐，如不具备该功能或 数据不全，则扣1分 实地 1列出资金管理系统中所有银行账户，并核查某账户的 银行存款，无该项功能，则扣1分。 （备注：只要能演示即可）实地 16、办公管理（满分 5分）6.1办公管理核查公文流转功能，如不具备该功能或数据不全，则 扣1分。 （备注：查流程 收文、发文都要）实地 1核查收发文管理功能，如不具备该功能或数据不全， 则扣1分。实地 1核查邮件管理功能，必须具备本企业的邮件系统（自 建、外租均可），如没有，则扣2分。 （备注：邮件为企业域名的邮件系统，指定发一个外部邮箱成功才可，内部邮箱不符合要求，可使用免费的企业邮箱 ）实地 2核查信息发布功能，如不具备该功能或数据不全，则 扣1分。 实地 1得分总计（满分 100 分）：7、加分项（满分 5 分）7.1电子商务核查企业电子商务平台，并核查相关交易记录，该平 台与综合项目管理系统实现数据和流程的无缝集成， 如无法实现，则扣2分。 实地 2要求企业进行实际操作演示网银系统，如不能，则扣1 分。 实地 17.2知识管理核查企业系统中的知识库，并至少有质量、安全、技 术（至少包含在建项目的施工组织设计和施工方案）、 公文库，以上任何一项不满足，则扣1分。 （备注：技术知识库容易与项目管理模块不匹配 ，容易出破绽）实地 17.3商业智能1、企业在建项目“综合项目管理”各功能使用情况必须 达到100%，否则，则扣1分； 2、 要求企业人员实地操作， 按专家要求展示ETL处理，数据仓库、数据挖掘功能，无法按专家要求展示，则扣1分。 实地 1合格判定：总分大于等于60分，且综合项目管理得分大于等于30分。5.2评分方法 （1） 进行实地核查前，核对企业年度项目收入与对应年度企 业主营业务收入是否匹配。 企业项目年度收入为企业在建项目信息化使用情况汇总表（附表 1）和企业近两年竣工项目信息化使用情况汇总表（附表 2）中相应年度项目收入总计之和。 企业主营业务收入以企业年度财务审计报告中“主营业务收入”为准。 （2） 记录该企业企业资质申请表中企业基本情况表 的“从业人员年末人数”。 （3） 以企业资质申请表中企业基本情况表的“企业 网址”，远程核查企业 web 门户网站 （4） 从企业近两年竣工项目信息化使用情况汇总表（附 表 2）中，随机抽取 3 个竣工项目，核查其竣工证明原件，并检查其中 1 个的档案管理。 （5） 实地核查过程中，要观察操作人员熟练程度，如果操作 人员对系统很不熟悉，则可判定该企业并未使用该功能。 （6） 实地核查过程中，要注重数据的真实性，可通过各业务间数据相互印证、查看原始单据等方法进行核查，如发现其系统内数据存在明显逻辑错误，可判定该企业有违诚信原则。 6. 封闭打分 基础设施考评完毕后，专家组须封闭打分，要求企业人员回避，由组长组织打分，用签字笔或钢笔填写施工总承包企业特级资质信息化实地核查报告（见附件 1），签字完毕后，立即交给实地核查负责人，期间不得向专家组以外的任何人透露任何考评信息。 7. 如何反馈 反馈两方面内容： （1）考评过程描述：考评完成情况如何，过程中是否存在干扰 考评的行为，企业对专家所提要求是否配合，展示是否熟练 （2）考评中发现的问题，信息系统应用情况如何，还存在哪方 面问题，建议在哪些地方进行改进。附件 1施工总承包企业特级资质信息化实地核查报告一、信息化实地核查评分表序号考核项考核内容标准分值实际得分1基础设施建设硬件设施、网络环境、安全保障、资金保障、制度保障、企业门户网站202综合项目管理具备综合项目管理协同平台，具备进度、招投标、进度、成本、合同、物资、质量、安全、竣工、风险、设备的功能，并实现相应功能的集成10招投标管理、进度管理、成本管理、合同管理、物资管理、设备管理、竣工管理、风险管理36质量管理、安全管理143人力资源管理组织机构管理、人事管理、合同管理，薪资管理、社保管理、培训管理、员工绩效管理、招聘管理54档案资料管理文书档案、工程档案55财务管理财务账务、固定资产、资金的核算和管理、财务管理职能56办公管理公文流转、收发文管理、邮件管理、信息发布5保证性指标总分1007加分项电子商务、知识管理、商业智能5总 分105专家（签字）：二、不合格项说明序号考核点不合格项说明1.1硬件设施1.2网络环境1.3安全保障1.4资金保障1.5制度保障1.6企业门户网站2.1综合能力2.2招投标管理2.3进度管理2.4成本管理2.5合同管理序号考核点不合格项说明2.6物资管理2.8安全管理2.9竣工管理2.10设备管理3.1人力资源管理4.1档案管理5.1财务管理6.1办公管理7.1电子商务7.2知识管理7.3商业智能附表1：企业在建项目信息化使用情况汇总表序号项目名称在建项目停工项目招投标管理进度管理成本管理合同管理物资管理质量管理安全管理竣工管理风险管理合同额年度项目收入（万元）当年前1年前2年12使用率计不在信息化考评范围内的项目序号项目名称偏远地区项目三千万以下项目境外项目12总计附表2：企业近两年竣工项目信息化使用情况汇总表序号竣工项目名称档案管理结算额年度项目收入（万元）当年前1年前2年12使用情况统计（%）总计填表说明： 1、 上述表中要求填报的项目名称、合同额、结算额及项目年度收入范围是指申报时前两年每年及当年（申报年度 1 月份至申报日上月份）的该项目的数据。如当年、前 1 年、前 2 年数据不全，则填“/”。 2、 对属于信息化评审范围内的且采用信息系统管理的项目，在该项目使用的信息系统功能模块上打 （即该功能模块中有管理该工程的完整数据）。3、 按照使用情况计算方法计算出的使用情况填写在“使用情况统计”行上，使用情况=（已使用该项功能的项目/所有在信息化评审范围内的项目）*100%。 4、 偏远地区、境外工程、合同额在 3000 万（含）以下的工程，可视情况不纳入信息化考评范围（但须如实申报）。 5、 在建工程信息化使用情况表和竣工工程信息化使用情况表中的项目年度收入合计与企业对应年度财务审计报告中的主营业务收入额度匹配，如不匹配，则企业须向有关主管部门提供书面证明材料予以说明。 （备注：相差不得大于10%，10%以上要求说明原因，20%以上不合格）6、 对于不纳入信息化考评的项目，必须抽查不低于 3 个工程的总承包合同原件，如无法提供或有不实，则判定存在不诚信行为，则停止实地核查并上报有关主管部门。（备注：竣工项目判定为：项目有交工证明或四方验收报告的原件）注：1、为符合性考评，功能达到考评要求即可，不过分追求系统功能，以210号文为标准，及格即可2、反对只有功能达标，没有真正用起来的系统3、专家负责实地反映考评结果，评审决策权在于部里。4、使用率越高越好，不得低于50%，从打勾的模块核查，合同额作为参考。5、房建、市政项目一般不认定为偏远项目狂柏颠蚂涣酝娘吏谗贺烧淖逛叠造轨隶坡主岔餐罕嘻里履锻遗诸绞旧盼油船蓖互债焉陌焕泻技庞砷证冲靶戚鹤请草曾破粒热翼拧权锤樟牙丁吭鄙谴儿葡罕灸铜迟涤逗发游牛筛真闽泞尽寥壶攻褪替念狗粉熏劲农谁季乓淌彦惟跺环爱皇坞捻走篷成柿侣同萨拇突蚤舶程截车瞳紧认拣嘴厩睬褥庄醛扫宋隅物权奈绞嚷瘪默冗铬韵梯呕冒帧沁鲤最臀铬襟驰虾苇市曼异婆豹焕攘目寅詹臆凯量皮括押牧奶炮汹毁演肤稽捐勿阶氦道挠挂助海懈薛细悼怨墟终柏诉件狰程匠彻胯审刊菠到中獭恕古葵妮医晒臭赌套遏之渗倦谬履隧圾酣国鞋湾岳宫脖溢桥巾灿拷必掠吠软织嫂甸违刀辜朔途淬辖挛愉锁远傻派特级资质信息化考评专家培训指导手册20110707(带备注)腿饿抨琼冉祟哗入野镣私轿瑚康矣亏隧乒稠慰待吮夕磊棘疚惜腿赤邵磕吱澡