质量管理内审记录.doc

质量管理体系内部审核检查表 审 核 员审核组长日 期受审核部门领导层审核地点审核时间标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价41总要求1确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用；2确定这些过程的顺序和相互作用；3确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；4确保可以获得资源和信息以支持这些过程的运作和监视；5监视、测量（适用时）和分析这些过程6实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。1质量管理体系四大过程的标准条款全部采用，没有删减；2四大过程顺序不变，管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进，这些过程相互制约又相互支持；3为确保这些过程的有效运作和控制，编写了16个程序文件，明确了控制的准则和方法；4总经理提供的各类资源（人、财、物、资金）和信息足以满足生产和体系运行的需要，各部门配置了电脑，各类信息通过电子邮件及时传递到各部门；5编写了产品的监视和测量控制程序、顾客满意度测量程序，质量方针、质量目标管理办法，用于对产品、过程和顾客的满意程度进行监视和测量；6产品的电镀工序为特殊工序，通过外包完成 ，对电镀工序外包过程的控制措施有以下几点：（1）严格按标准进行调查、考察和评定；（2）被列为合格供方的电镀单位签订双方互利互惠的质量保证协议；（3）电镀件（镀金、镀银）产品提供时必须附“镀层报告”；（4）体系的过程测量采用质量目标检查，运行情况自查，发现问题制订纠正/预防措施进行改进。基本符合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P2审 核 员审核组长日 期受审核部门领导层审核地点审核时间标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价 421 总则422质量手册1形成文件的质量方针、质量目标2质量手册3本标准所要求的形成文件的程序和记录；4组织确定为确保其过程有效策划运作和控制所需的文件、包括记录1质量管理体系的范围2为质量管理体系建立形成文件的程序或对其引用；3质量管理体系过程之间相互作用的表述；1形成文件的质量方针、质量目标在质量手册中，并做成宣传牌挂在车间；2已编制了质量手册，并于2010年6月10日颁布，2010年6月15日实施，质量手册规定了文件控制和四大过程控制的主要内容，质量手册由管理者代表审核，总经理批准后下发；3公司制定了“文件资料控制程序”，规定了公司各类文件的编、审、批权限、文件的标识、文件的发放、回收、作废和更改的控制方法，同时编制了“技术文件管理办法”；公司同时编制了“质量记录控制程序”，规定了质量记录的控制内容和填写要求；4为确保过程有效策划运作和控制，企业编制了16个程序文件，16个第三层次文件（管理制度、检验规范和作业指导书等），反映这些过程运行结果的记录有71种；文件的形式有文字版本和电子档案，1质量管理体系的范围：射频同轴连接器、电缆组件和负载的设计开发生产和服务，没有删减的条款；2质量手册叙述了公司概况、组织机构、职责分配、文件控制和四大过程的控制要求，必须的支持性文件，和质量管理体系过程之间相互作用的表述；基本符合基本符合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P3审 核 员审核组长日 期受审核部门审核地点审核时间1标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价 51管理承诺52以顾客为关注焦点1向组织传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，即增强员工质量意识和守法意识； 2制定质量方针3制定质量目标4进行管理评审5任命管理者代表6确保资源获得如何做到以顾客为关注焦点？1通过会议、标语牌宣传、培训等多种形式提高员工的质量意识和守法意识；23已制定了质量方针，质量目标，通过培训让员工了解公司的质量方针和质量目标；4知道最高管理者（即总经理）主持管理评审，今年的管理评审计划于10月上旬进行；5任命财务主管：邹陆亮同志为公司管理者代表；6所供资源基本能满足产品质量需要和质量管理体系运行需要。1总经理亲自抓市场，分管市场部，每次会议都强调要以顾客为关注焦点；2本公司的顾客都为外商，产品运输路途远，市场部对每批产品的包装要求在装配任务单上注明；3公司对产品质量、包装质量要求很高，外包装的标识、条码都根据顾客要求严格执行；4公司制定了“合同评审控制程序”和“顾客满意度测量程序”对顾客要求必须认真确认和评审，保证合同如期履约，如果生产中确实遇到困难不能如期履约，市场部会及时与顾客沟通；5如发生顾客投诉，市场部必须以最快的速度处理，今年以来尚未发生顾客投诉。符 合符 合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P4审 核 员审核组长日 期2010920受审核部门审核地点审核时间11：00-12：00标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价 53质量方针54策划551职责和权限552管理者代表1；质量方针541质量目标的策划 542质量管理体系的策划最高管理者应确保组织内各部门、各类人员的职责、权限得到规定最高管理者应在管理层中指定一名成员担任管理者代表并明确其职责1公司制定了质量方针：顾客满意、技术创新、持续改进、品质优良 1根据质量方针制定了公司质量目标：（1）合同履约率100%（2）顾客满意度98%（3）产品一次交检合格率98%（4）采购零件合格率95%以上目标都是可测量的，且都已分解到各部门，质量方针和质量目标通过培训让每个员工都了解，并按此努力，为实现公司质量目标作贡献。2根据产品特点和公司规模，下设五个职能部门、一个仓库和一个车间（仓库和车间属生产部管辖），并根据GB/T19001：2008标准编制了16个程序文件。在公司质量手册中规定了总经理、各部门和各类人员的职责和权限，并授权给这些部门的主管人员严格履行职责，明确人事行政部给予监督检查。总经理任命财务总监为管理者代表，并明确了他的职责（在手册内）符 合符 合符 合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P5审 核 员审核组长日 期受审核部门审核地点审核时间11：00-12：00标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价 553内部沟通56管理评审61资源提供85改进最高管理者应确保在组织内规定适当的沟通方式，确保上下之间、部门之间信息畅通最高管理者应明确管理评审的目的意义，时间间隔，评审的主要内容和主持人等公司领导提供的资源能否满足产品质量和体系运行的需要组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、管理评审，纠正/预防措施持续改进质量管理体系的有效性。总经理与各部门之间、部门与部门之间的沟通方式主要有：电话、面谈和电子邮件，目前情况上下之间、部门之间信息畅通。总经理了解管理评审必须亲自主持，正常情况每年一次，时间按排在内审后、外审前进行，主要内容有：市场信息、顾客满意程度、产品质量、技术创新和质量体系运行，质量方针、质量目标实施情况等，通过管理评审寻找改进的机会，今年的管理评审计划在10月下旬完成。今年为了公司的发展和质量体系运行的需要，公司领导提供的资源主要有：（1）配备了质量管理体系专业人员；（2）增加各类人员5人；（3）增添了产品质量需要的测试仪器：耐压测试仪、接触电阻测试仪、显微镜测试仪，生产现场的作业操作台和货架等，可以满足产品质量和体系运行的需要。（1）公司编制了“持续改进控制程序”；（2）根据顾客要求和市场信息及时要求技术部改进和优化产品结构，提高产品质量满足顾客要求；（3）根据相关部门提供的数据信息制定纠正/预防措施组织改进（4）通过内审、管理评审和每季度体系运行自查中发现的问题组织改进。符 合符 合符 合符 合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P1审 核 员审核组长日 期2010920受审核部门审核地点公司办公室审核时间0标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价424质量记录54质量目标55职责权限和沟通751生产和服务的提高。各项记录基本齐全，个别记录不够完整部门主管基本了解公司质量目标和本部门的分解目标1） 错漏检率1%，7月8月份共发生一个批次的零件检验（外导体）漏检，在装配前工人自检时发现，7月8月份共检验产品（采购件）547批，发生一批漏检，错漏检率1%。2） 监视和测量设备检定率100%，为年终考核，从8月份开始已逐批送检。部门主管对本部门职责基本了解，并开始逐条落实与部门之间的沟通方式有：质量记录、面谈、电话，为生产现场提供了经检定合格和足够数量的监视和测量设备。待改进符 合基本符合符 合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P2审 核 员审核组长日 期受审核部门品质部审核地点审核时间标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价752生产和服务提供过程的确认753标识和可追溯性76监视和测量设备的改进。1） 对电镀件以外观、结合力认真检验，每批镀金、镀银件核查镀层测试报告是否符合要求。2） 对关键工序，装配中的焊接、铆接加强巡检和首检，但对界面尺寸没有认真巡检和记录。1） 现场状态标识认真检查、督促不够，检验室标识不够齐全。2） 生产批号能跟踪，填写在相关检验记录上.1） 已建有台帐，有检定计划，和每件器具的历史记录卡，但其中内容不够完善和齐全2） 8月份开始对监视和测量设备已逐批检定。待改进需改进符合待改符 合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P4审 核 员审核组长日 期受审核部门审核地点公司办公室审核时间16：00-17：30标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价83不合格品控制84数据分析。1） 采购产品检验时发生不合格，产品隔离，标识后在“采购/外协件送检单”上签上不合格结论和不合格情况后，通知生产部退货处理。2） 装配过程中发生不合格，能返工的直接通知操作者返工，不能返工的填写“不合格品处理单”，报技术部评审后处理，并联审批车间的补料单后，到仓库补料后再装配。3） 可以让步接收的零部件填写“不合格品处理单”，经技术部批准后作用，并在检验记录上“注明”，品质部每月向人事行政部提供采购件合格率统计，产品一次交检合格率统计、低于目标值的，由相关部门组织改进。基本符合符合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P4审 核 员审核组长日 期2010920受审核部门审核地点审核时间16：00-17：30标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价83不合格品控制84数据分析。4） 采购产品检验时发生不合格，产品隔离，标识后在“采购/外协件送检单”上签上不合格结论和不合格情况后，通知生产部退货处理。5） 装配过程中发生不合格，能返工的直接通知操作者返工，不能返工的填写“不合格品处理单”，报技术部评审后处理，并联审批车间的补料单后，到仓库补料后再装配。6） 可以让步接收的零部件填写“不合格品处理单”，经技术部批准后作用，并在检验记录上“注明”，品质部每月向人事行政部提供采购件合格率统计，产品一次交检合格率统计、低于目标值的，由相关部门组织改进。基本符合符合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P1审 核 员审核组长日 期受审核部门审核地点审核时间标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价423文件控制424质量记录的控制54、质量目标55职责权限和沟通。人事行政部负责质量管理体系文件的控制1） 文件夹的编审批手续齐全，符合规定要求。2） 下发给各部门、现场的文件都有“受控”标识，为有效版本3） 文件下发有“发放登记”。公司编制了质量记录清单，汇总了公司全部质量记录，且规定了“使用部门”，保存期限，通过内审季度检查等方式，检查各部门质量记录，使之逐步达到正确，完整清晰。1） 了解公司的质量目标和本部门分解目标，培训计划完成率98%，今年2-3季度的培训计划都完成2） 公司的目标每季度负责检查统计一次，今年的体系运行从3季度的7月份开始，所以第一次检查统计将于2010年12月份完成。部门主管对职责基本了解，并逐项落实，与总经理各部门的沟通，主要有面谈、电话、电子邮件。符合符合基本符合基本符合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P2审 核 员审核组长日 期受审核部门审核地点审核时间9：00-10：00标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价62人力资源63基础设施822内部审核。1） 制订了年度培训计划，对各类人员的培训有培训记录，有试卷，使各类人员基本能用途现有工作2） 建立了公司每个员工的个人档案，对他们的阅历资质做到有所了解人事行政部负责公司办公设备（电脑、复印机），通讯用设备（传真机）和其他设备（如：空调）等的管理，经查对这些设备已建立台帐，明确责任人，实物上有标识。1） 内部审核有年底计划和实施计划，今年内审时间定于9月20日到9月21日，内审组成员有三人，都是经培训合格有资格证书的同志担任。2） 内审计划下发时间提前一周于9月13日下发。3） 内审计划，内容齐全，含有审核目的，审核范围，审核依据，审核组成员，目标安排和每个部门应审核的标准条款。基本符合符合基本符合质量管理体系内部审核检查表 JL822-MP-03 P3审 核 员审核组长日 期2010921受审核部门审核地点审核时间9：00-10：00标准条款号检 查 内 容检 查 记 录评 价823过程的测量84数据分析85改进。质量管理体系运行过程中，人事行政部每季度一资助对公司质量目标实施情况和体系运行情况进行检查统计和测量，并将形成书面报告，传递给总经理和各部门，对存在的问题组织改进，必要时填写纠正预防措施表。公司要求相关部门统计后，建立以下信息1） 采购物资一次交检合格率统计2） 产品一次交检合格率统计3） 顾客满意度统计4） 合同履约满意度统计5） 文件受控率，正确率统计6） 错漏检率统计7） 生产计划完成率统计8） 质量目标实施情况统计1） 通过统计的信息，汇总分析找出问题，组织改进2） 根据顾客的意见和要求，组织结构性能和质量改进基本符合符合符合合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责