路政案件办理流程图.doc

路政案件办理流程图
案 件 来 源

巡查发现
举报案件

现场勘查、拍照、取证、暂扣物证
现场制止、纠正

风险①
下达路政违章通知书
不按规定履行义务

自行履行路政管理
规定义务

笔 录

立案申请、立案决定

证 据 收 集

风险②
案件讨论、集体讨论、领导审核

制作交通行政违法行为调查报告

风险③
下达交通违法行为通知书

简易程序
告知当事人权利义务
一般程序

下达处罚决定书
当事人申请复议、听证
下达处罚决定书

存 档
结 案
申请法院强制执行
当事人不履行义务
当事人履行义务
按复议、听证程序办理
送达当事人
送达当事人
风险④

风险⑤

权力运行风险表现：
风险①：不按规定查处违法事实，利用职权谋取私利。风险②：在初步核实情况后，没有视情况进行分类处理；在调查过程中，接受被调查人的好处。风险③：不按规定制作司法文书，利用职权谋取私利，弄虚作假。风险④：不按规定收取补偿费或罚款、完善司法文书。风险⑤：借案件打击报复被调查人员或索取财物，存在不正之风。
防范措施：
1、加强责任意识教育，严格按照路政法律、法规与文件精神查处违法事实，廉洁自律，秉公执法，不徇私情。2、熟悉路政管理业务知识，严格按规定收取补偿费。完善执法文书。3、设立监督岗，加大监督力度。4、强化效能监察，严格责任追究。
一、责任单位
岳阳楼区交通局（岳阳楼区地方公路管理所）
二、责任人
注册登记局实行局长负责下的岗位分工责任制，局长主持全面工作，并对局内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。
三、权力行使依据
（一）《中华人民共和国公路法》
（二）《中华人民共和国行政许可法》
（三）《湖南省实施《中华人民共和国公路法》办法》
四、工作责任范围
1、宣传、贯彻、执行公路路政管理的法律、法规和规章，开展有效的宣传教育活动，提高公路沿线乡镇、企事业单位和群众爱路护路的意识；
2、负责辖区内超限运输车辆行驶公路的管理工作；
3、组织实施路政巡查，保护路产，管理公路两侧建筑控制区，依法查处各类违反路政管理法律、法规和规章规定的违法行为；
4、按管理权限，负责辖区内路政许可事宜；审核上报由上级公路管理机构办理的许可事宜；
五、办理程序和时限
　　1、办理机构受理路政案件时，按照法律程序进行，一般的办理时限为，发现违法行为应当场下达《交通违法行为通知书》，三日后下达《交通违法行政处罚决定书》。十五日内对违法行为当事人既不履行法律责任又放弃法律权利的，办理机构有权申请人民法院依法执行。

路政许可办理流程图
公民、法人或其他组织依法向当地公路管理机构提出书面申请，提交有关资料。
路政人员现场查勘。
风险①

公路管理机构确认申请人的申请合法后，签署意见。县、乡道应将申请书、审批表、现场勘察图、协议书等有关材料送交交通局法规股审批。
收取路产赔（补）偿费后颁发《路政管理许可证》，送达申请人。
风险②

权力运行风险表现：
风险①：不按规定查处违法事实，利用职权谋取私利。风险②：不按规定收取补偿费或罚款、完善司法文书。
防范措施：
1、加强责任意识教育，严格按照路政法律、法规与文件精神查处违法事实，廉洁自律，秉公执法，不徇私情。2、熟悉路政管理业务知识，严格按规定收取补偿费。完善执法文书。3、设立监督岗，加大监督力度。4、强化效能监察，严格责任追究。
一、责任单位
岳阳楼区交通局（岳阳楼区地方公路管理所）
二、责任人
注册登记局实行局长负责下的岗位分工责任制，局长主持全面工作，并对局内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。
三、权力行使依据
（一）《中华人民共和国公路法》
（二）《中华人民共和国行政许可法》
（三）《湖南省实施《中华人民共和国公路法》办法》
（四）《中华人民共和国公路管理条例》
四、工作责任范围
（一）占用、挖掘公路或者使公路改线；
　　（二）跨越、穿越公路修建桥梁、渡槽或者架设、埋设管线、电缆等设施；
　　（三）在公路建筑控制区或者公路用地范围内架设、埋设管线、电缆等设施；
　　（四）可能损害公路路面的机具在公路上行驶；
　　（五）在公路用地范围内设置非公路标志；
　　（六）在公路上增设平面交叉道口；
　　（七）超限运输车辆行驶公路；
（八）更新砍伐公路护路树木；
五、办理程序和时限
1、二十个工作日。二十日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并将延长期限的理由告知申请人。

岳阳楼区公路工程质量监督程序流程图
办施工许可证前30日
提出申请
建设单位提交申请书\项目审批文件,设计\施工监理合同文件,从业单位资质证明材料。
20个工作日
受理申请
对符合基本建设程序的，出具《质量监督通知书》；不符合的，不受理质量监督，同时向本级交通主管部门报告，待完善后重新申请。 风险①
工程开工后
初步检查工程
检查施工、监理单位的履约情况，检查四级质量保证体系的落实。15个工作日发出《工程质量监督计划书》。
日常监督检查
原则上每月1次
检查内容：质量管理行为、施工工艺和工程实体质量。检查方式：综合检查、专项检查和巡查。检查后7个工作日内发出检查意见。 风险②
工程完工后
交工验收检测
建设单位提出交工验收检测申请，10个工作日内组织对工程进行 外业检测工作。
施工自检、监理评定和各合同 段验收合格
出交工检测意见和报告
建设单位提出交工验收检测申请，10个工作日内组织对工程进行 外业检测工作。 风险③
试运营2年后
竣工复检
建设单位提出申请，10个工作内组织对工程进行 竣工复检，检查交工验收遗留问题的处理及运营中出现的其他质量问题。对存在的问题7个工作日内发检查情况通知。
竣工验收前
提交工程质量鉴定报告和监督工作报告
在收到建设单位发回的处理反馈意见和完整竣工资料，并确认处理情况符合规范要求后，我站在15个工作日内出具工程质量鉴定报告和提交监督工作报告。风险④
竣工验收前
提交工程质量鉴定报告和监督工作报告
竣工验收前，项目法人提交《公路工程监理工作综合评价表》和《公路工程施工管理综合评价表》，我站7个工作日内完成审定工作。
竣工验收后
签发综合评价等级证书
通过竣工验收后，依据竣工验收结论，向各参建方签发《工作综合评价等级证书》。
监督资料归档

权力运行风险表现：
风险①：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查。风险②：在检查过程中，利用职权谋取私利。风险③：收受被检测人财物，出具与检测实际情况不符的检测报告。风险④：竣工资料审查不严格，竣工资料不完整造成无法及时归档。
防范措施：
1、加强责任意识教育，严格按照路政法律、法规与文件精神查处违法事实，廉洁自律，秉公执法，不徇私情。2、熟悉业务，严格审核申请材料及竣工资料。3、设立监督岗，加大监督力度。3、设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查，严格落实责任追究制度。
一、责任单位
岳阳楼区交通局（岳阳楼区交通建设质量监督站）
二、责任人
注册登记局实行局长负责下的岗位分工责任制，局长主持全面工作，并对局内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。
三、权力行使依据
（一）《公路建设监督管理办法》
（二）《公路工程质量监督规定》
（三）《湖南省公路水运工程施工安全监督管理办法》
（四）《公路工程竣（交）工验收办法》
四、工作责任范围
（一）监督检查从业单位是否具有依法取得的相应等级的资质证书，从业人员是否按照国家规定经考试合格，取得上岗资格；
（二）监督检查建设、勘察、设计单位、施工和监理单位质量保证体系的针对性、严密性和运行的有效性，以及各单位质量保证体系之间的协调性和一致性；
（三）监督检查勘察、设计文件是否符合国家规定的技术标准和规范要求，设计文件是否达到国家规定的编制要求；
（四）监督检查施工、监理和设备、材料供应单位是否严格按照有关质量标准和技术规范进行施工、监理和供应设备、材料；
（五）监督检查监理单位的质量管理和现场质量控制情况，以及对公路工程关键部位和隐蔽工程的旁站情况、对各施工工序的质量检查情况；
（六）监督检查试验检测设备是否合格，试验方法是否规范，试验数据是否准确，试验检测频率是否符合有关规定；
（七）监督检查材料采购、进场和使用等环节的质量情况，并公布抽查样品的质量检测结果，检查关键设备的性能情况；
（八）对公路工程质量情况进行抽检，分析主要质量指标的变化情况，评估总体质量状况和存在的主要问题，提出加强质量管理的政策措施和指导性意见，定期发布质量动态信息；
（九）对完工项目进行质量检测和质量鉴定。
五、办理程序和时限
1、交通建设工程质量监督申请办理, 自受理之日起20个工作日。
2、交通建设工程竣工（交工）质量鉴定，自受理之日起15个工作日。

行政复议工作流程图
申请人认为区交通行政部门的具体行政行为侵犯其合法权益，在知道或应当知道做出具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请
不服复议决定，当事人在收到复议决定书之日起三个月内到被申请人所在当地人民法院提起行政诉讼
收到复议申请后，自次日起5个工作日内审查是否受理
不符合条件不予受理并制作不予受理决定书送达申请人
符合条件决定受理
自受理之日起7日内向被申请人发出《提出答复通知书》和申请书副本，要求10日内做出书面答复
承办人审核情况、调查取证
被申请人拒绝提供答辩
与有关处室研究讨论，提出处理意见，制作复议决定书报委领导批准
自受理之日起60日内审结
视为作出该具体行政行为没有依据，决定予以撤销
将行政复议决定书分别送达申请人和被申请人
反馈行政复议过程中存在问题，整理案卷、归档
服从决定，复议案件终止

风险①

风险②

权力运行风险表现：
风险①：业务不熟练，对申请材料是否齐全、是否符合法定形式没有进行认真审查。风险②：在调查取证过程中，利用职权谋取私利。
防范措施：
1、加强责任意识教育，严格按照路政法律、法规与文件精神查处违法事实，廉洁自律，秉公执法，不徇私情。2、设立监督岗，加大监督力度。3、设立群众举报热线及举报信箱，接受群众和纪检监察部门的监督检查，严格落实责任追究制度。
一、责任单位
岳阳楼区交通局（岳阳楼区交通局法规股）
二、责任人
注册登记局实行局长负责下的岗位分工责任制，局长主持全面工作，并对局内工作负全面责任，其他同志按照岗位分工，分别承担各自的工作职责。
三、权力行使依据
（一）《中华人民共和国行政复议法》
（二）《中华人民共和国行政复议法实施条例》
四、工作责任范围
一、履行行政复议工作职责，应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规和规章的正确实施。
二、受理行政复议申请；承办行政复议案件审查工作；协调解决行政复议管辖争议；处理或转头复议申请人对规范性文件提出的审查申请。
三、负责指导二级机构的行政复议工作。
四、负责区政府行政复议答复工作。
五、负责区交通局作为赔偿义务机关的赔偿申请审查工作。
五、办理程序和时限
1、公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起60日内提出行政复议申请；但是法律规定的申请期限超过60日的除外。

重大事项报告流程图

干部个人（包括家属、子女）重大事项（如：经商、出国等）情况列出书面材料

局监察室视人员性质和事由分类整理后行文报有关部门

股级以下干部报局党组织或局长办公会审定
副科级以上干部报区纪委监察局审定

干部个人重大事项实施情况反馈局监察室备案

局监察室根据审批情况通知干部本人，并传达有关要求或解释有关情况

权力运行风险表现：
风险①：不按规定报告或不如实报告，弄虚作假，欺骗组织，造成不良影响和严重后果。风险②：对报告人报告的内容，应予保密；未经组织批准公开，造成不良影响和严重后果。风险③：对重在突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理造成重大人员伤亡或重大财产损失。风险④：个人重大事项实施情况反馈纪检监察室后未进行备案。
防范措施：
1、加强学习教育。2、严格执行《中国共产党党内条例（试行）》、《领导干部个人重大事项报告制度》。3、设立监督岗，局监察室加强督察，强化责任追究。

印章管理工作流程图

局长授权分管领导审批
用印
办公室登记备案
局长审批
要求用印单位个人提出申请请
岳阳楼区交通局印章

权力运行风险表现：
风险①：印章管理未按照规定专人保管，设立专柜，印章被盗用、丢失，对单位造成不良的影响。风险②：违规使用印章对单位造成不良的影响。风险③：印章磨损需要更换，刻制印章未按要求办理造成不良的后果。
防范措施：
1、加强学习教育；2、严格执行《印章使用制度》；3、设立监督岗，加强监督管理；4、强化效能监察，严格责任追究。

评先评奖工作流程图
机关、局属二级机构召开民主评议会评议
分管领导评议
组织局办公室及相关股室负责人收集情况提交党委会
局党委会研究决定优秀人员

按规定确定奖励种类
公 示
报区委组织部审批

权力运行风险表现：
风险①：不按评先评奖工作要求，不召开民主评议会评议，单位负责人直接确定评先评奖人员，造成评先评奖不公。风险②：违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，造成人事管理不公平、公正的后果。风险③：在综合评定时不能实事求是、公平公正、存在徇私包庇、倚轻倚重现象。防范措施：
1、加强学习教育。2、严格执行《中华人民共和国公务员法》、《目标管理考核奖励办法》。3、加大纪检监察工作力度，严格责任追究。

财务管理工作流程图

根据规定编制年度财务预算、经局长办公会审定后报区财政局
↓
按照批准的年度预算指标、编制年度财务计划及财务工作管理制度并报局长办公会讨论通过
↓
承办人或经办人请示预算开支项目
↙ ↙ ↓ ↘ ↘
大宗物品采购 临时租车 外出学习、考察 一般经费支出 专项资金
▏ ▏ ▏ ▏ ▏
↓ ↘ ↙ ↓ 施工质量监定
区政府采购中心备案 区纪委审批备案 ↓ ↓
▏ ▏→ → → → ▏ 计划股审核
▏ ▏ ▏ ↓
▏ ▏ ▏ 分管领导审核
→ → → → → → → → → 分管局长审批 ↓
▏ 局长审核
▏ ↓
▏ 分管区长审批
↓ ↙
经办人按程序办理预算开支项目、取得符合国家财经管理规定的原始凭证、并按程序审签
↓
财务人员向区支付局申请用款计划、拨付资金
↓
会计进行账务处理并归档保管 → 接受各级部门检查、审计
↓
做好年终决算

权力运行风险表现：
风险①：在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。风险②：在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险③：在会计核算管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计次数保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于帐表不符，造成财务数据不准。风险④：支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。防范措施：
1、严格执行《预算法》、《会计法》。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责