质量管理体系程序文件-2.12内部质量审核控制程序.doc

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股份有限公司
质量体系程序文件
Q/****2.12-2011
内部质量审核控制程序
版号：A 　 修改状态：0
第 1 页 共 2 页

****股份有限公司
质量管理体系程序文件

内部质量审核控制程序

受控状态

拟 制

文件编号
Q/****2.12-2011
审 核

版 本 号
A/0
批 准

持 有 者

部 门

发放编号

2011年03月26日发布 2011年03月28日实施

1.0 目的
验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效实施。

2.0 范围
本程序适用于本公司一切与质量管理体系有关的内部审核活动。

3.0 权责
3.1 管理者代表：年度内部审核计划的制定与实施
3.2 审核小组：内部审核的执行
3.3 质管部：内部审核的组织，记录的保存

4.0 定义（无）

5.0 工作内容
5.1 管理者代表在每年年底制定下一年度的年度内部审核计划,并经总经理批准后实施。一般内部审核于每次管理评审之前举行。
5.2 每次内部审核前由管理者代表组织内部审核小组，确定审核小组组长。审核小组组长编制内部审核计划，交管理者代表批准。
5.3 审核方法
5.3.1 本公司内部质量审核一般每年进行一次。当发生严重质量问题时，总经理或管理者代表可随时召集审核小组进行内部审核。
5.3.2审核前一周，管理者代表召集审核小组成员，说明本次审核要点。管理者代表选定审核小组组长，负责本次审核作业。
5.4 执行审核
5.4.1审核前,由管理者代表召集审核员与被审核单位相关人员举行首次会议,审核组长介绍这次审核的目的、依据、要求、具体方法等。
5.4.2审核员以《内部审核检查表》作为审核指导，或请被审核部门提供相关文件。若有上一次未结案之纠正措施，也应在审核时予以追踪。
5.4.3 审核员通过交谈、查阅文件、检查现场等，检查质量体系的运行情况，并做好记录。
5.4.4 审核行为完成后，管理者代表召集审核人员,受审核部门主管一起举行末次会议，说明审核结果，并确定审核中发现的不符合项。审核组长根据各部门的不符合项整理出《审核不符合报告》,在末次会议上报告给管理者代表确认，并复印一份给受审核部门，要求其在规定期限内对不符合项进行改进。
5.4.5 审核中应对产品的一致性进行检查,，包括标签铭牌与证书的一致性、产品结构与型式试验的一致性、所需关键元器件是否与实际相一致等。
5.5 纠正措施
5.5.1 责任部门针对不符合项采取纠正预防措施，并经管理者代表批准后实施。
5.5.2 审核小组将追踪各部门的纠正措施直到不符合得到改进。
5.5.3 审核小组将验证纠正措施并将结果报管理者代表，由管理者代表结案。
5.6 审核组长根据审核结果整理出“内部质量审核报告”，经管理者代表确认后提交管理评审会议，参照《管理评审程序》,原本归档至质管部保存，保存期至少三年。
5.7 企业进行内部审核方案策划时，应对重要环节作出规定，对以往审核过程中因客观因素，未作详细审核，或以往审核过程中发现的不符合项，应进行验证，并作重点审核。
5.8 审核员应熟悉企业情况和产品特点，了解生产过程，在本企业工作两年以上，经专门的条例规定具备资格的培训机构培训，取得相应证书的人才能进行审核。为确保审核过程的客观性和公正性，审核员不应该审核自己的工作。

6.0 相关文件
6.1 Q/****2.04—2011《管理评审控制程序》
6.2 Q/****2.01—2011《记录控制程序》

7.0 使用表单
7.1 Q/**** 4.12-01《内部质量审核计划》
7.2 Q/**** 4.12-02《内部审核检查表》
7.3 Q/**** 4.12-03《不符合项报告》
7.4 Q/**** 4.12-04《内部质量审核报告》
7.5 Q/**** 4.12-05 《首（末）次会议签到表》
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股份有限公司
内部审核计划
表号：Q/**** 4.12-01
编号:
审核目的：
审核性质：
审核范围：
审核依据：
审核时间

审核组组长

第一组审核员

第二组审核员

实施项目及要点
时间安排
责任人/协助人

各部门审核分工：
编制： 审核： 批准： 日期：

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股份有限公司
内部审核检查表
表号: Q/**** 4.12-02
编号:
受审核部门

编制人

日期

审核项目

审核依据

No
检 查 要 点
时间/人

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股份有限公司
不符合项报告
表号: Q/**** 4.12-03
编号:
受审核部门

部门负责人

审 核 员

审 核 日 期

不合格事实陈述

不符合：

不符合类型：

审核员： 部门负责人：

日 期： 日期：
纠正措施

部门负责人： 日期：

审核员认可： 日期：
批准纠正措施计划

管理者代表

日期

纠正措施完成情况

部门负责人： 日期：
纠正措施的验证

审核员 日期：

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股份有限公司
内部质量审核报告
表号: Q/**** 4.12-04
编号:
受审核部门

部门负责人

审核组组长

审核组员

审核目的

审核日期

审核范围

上次审核日期

审核依据

上次审核报告编号

审核中发现的问题摘要：
综合评价：
签名： （审核组长） 批准：

职务：

日期： 日期：

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股份有限公司
内审首（末）次会议签到表
表号: Q/**** 4.12-05
编号:
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责