02-认证审核准备-应填写的记录-QES-EC-.doc

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ISO9001+14001+18001+EC50430认证审核工作准备
应填写的记录
序号
标准条款
记录/资料
负责部门
备 注

文件控制
（Q4.2.3
ES4.4.4/5）
公司文件
——管理手册
——程序文件
——部门及岗位职责
——作业文件
——检验标准
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ISO9001+14001+18001+EC50430认证审核工作准备
应填写的记录
序号
标准条款
记录/资料
负责部门
备 注
1.
文件控制
（Q4.2.3
ES4.4.4/5）
l 公司文件
——管理手册
——程序文件
——部门及岗位职责
——作业文件
——检验标准
——管理制度
——工艺流程
——表格
——法律法规
——产品标准等
l 上述文件清单（包括法规、产品标准等外来文件）
l 文件收发记录（含图纸收发）
l 文件更改审批记录
l 文件归档
综合（业务）部

2.

l 图纸收发
工程（物资）部

3.
记录控制
（Q4.2.4，ES4.5.4/3）
l 记录清单
l 记录/表格样本汇总装订
综合（业务）部

l 记录归档管理（登记、清单、保管、处置）
l 工程竣工资料移交登记

工程（物资）部

4.
环境因素
（E4.3.1）
l 公司重要环境因素清单
l 公司及部门环境因素辨识与评价登记
l 上述两文件下发各部门
综合部
工程部

5.
危险源
（S4.3.1）
危险源识别，风险评价和风险控制和策划
——本部门危险源辨识与评价登记
——本部门重大危险源清单
安监部
工程部

6.
法律法规
（ES4.3.2）
——法律法规适用性评价记录
——法律法规清单
——发放法律法规文本（纸张或电子版）
——法律法规及其它要求获取途径表
综合部

7.
目标指标
（Q5.4.1）
l 公司目标完成情况统计
l 部门目标指标完成情况统计
安监部

8.
管理方案
（ES4.3.3/4）
l 环境管理方案
l 职业健康安全管理方案
l 管理方案实施情况记录
安监部

9.
职责、权限
（Q5.3,ES4.4.1）
l 部门、岗位职责(含质量、环境、健康安全方面〉清楚明确
l 员工代表推举文件（安全体系适用）
综合部
安监部

10.
信息沟通（协商与交流）
（Q5.5.3，ES4.4.3）
l 会议记录(内审、管理评审、环境与安全会议)
l 相关方对环境与职业健康安全的投诉、意见及跟踪记录
l 上级部门所发的有关文件
l 环境与职业健康安全状况的总结汇报材料
l 发布的有关环境与职业健康安全信息
l 可采用文件或其它形式传递
综合（业务）部
安监部

11.
管理评审
l 管理评审计划
l 管理评审报告
l 管理评审提出的纠正措施
l 管理评审计划要求的其它资料(各部门提交的管理资料)
l 管理评审会议记录（与信息沟通有关管理评审内容一致）
综合（业务）部

12.
人力资源控制
（Q6.2）
l 人员名册
l 持证上岗人员名单（含内审员证书）及收集证书复印件
l 员工培训计划（年度）
l （根据上述培训计划填写）培训记录/签到表(包括三级安全教育)
l 培训效果评价（评价调查表或培训总结）
l 新进人员适应岗位能力的评价
l 对关键岗位人员的考试
l 各种考试试卷及成绩资料的归档
l 人力资源规划方案
l 员工绩效考核记录
综合（业务）部

13.
基础设施
（Q6.3）
l 办公及施工设备设施(含软件)台帐（登记表）
l 设备检修计划
l 填写设备检修记录
l 填写重要设备保养记录
l 挂或贴设备标识牌（编号、名称、规格、状态、责任人等）
l 设备资料归档（说明书、图纸、安全性能检测报告等）
l 施工机具配备计划
l 施工机具供应方/租赁方的评价
l 供方相应证明资料
l 采购/租赁合同；
l 验收记录
l 安装和拆卸方案审批

工程（物质）部

14.
工作环境
l 环境整洁卫生，物品摆放整齐

15.
产品实现的策划
（Q7.1）
l 项目计划或方案
l 工艺流程图
l 作业指导书
l 检验标准
工程（物资）部

16.
销售控制-投标及合同管理
（Q7.2）
l 招标文件及投标文件
l 合同文本
l 工程合同登记表
l 合同及合同更改评审记录
l 合同签约及实施过程中的会议记录、函件
l 合同交底表
l 合同履行情况及分析表
l 投标及合同等资料归档
l 填写顾客意见（投诉）处理登记表
l 建立顾客档案
综合（业务部）

17.
采购控制
（Q7.4）
l 收集供方资料（公司宣传简介、营业执照、资质证书、合格证、检测报告等）建立供应商档案
l 发放并收集供方调查表
l 填写供方评价表（包括再次评价）（应含安全与环境方面的内容）；
l 合格供方名单；
l 供方业绩记录；
l 采购计划或采购订单
l 材料进货验收单（同检验一致）
l 材料进出仓记录（同仓库一致）
工程（物资）部

18.
采购控制
-外包
（Q7.4）
l 外包方资质资料
l 对外包方评审记录
l 分包合同
l 与工程分包方签的环境、安全协议
l 对分包方进行的质量、安全与环境检查
l 对履约情况的评价
工程（物资）部

19.
生产和服务控制-仓库管理
（Q7.5）
l 仓库贮存条件符合要求：安全、通风、温湿度等
l 划分区域、产品分类存放
l 材料进出仓记录、仓库账本
l 材料进货验收单（同检验一致）、合格证
l 产品标识牌(名称\规格\产品\状态)
l 退库产品的标识、记录
工程（物资）部

l 施工作业安排表

20.
测量设备控制
（Q7.6）
l 检测设备供应方评价记录及资料收集
l 测量设备台帐（登记表）
l 测量设备周期检定校准计划表
l 测量设备送外或内部检定/校准
l 外部检定/校准证书
l 内部校准记录
工程（物资）部

21.
环境运行控制
（E4.4.6）
l 设置废弃物分类回收桶(可回收\不可回收\危险废弃物)（办公区与作业区域均应有）
l 危险固体废弃物清单
l 危险废弃物回收与转移登记
l 与有资质单位签订危险废弃物回收协议
l 化学品MSDS编制及张贴
l 编制厂区平面图、污水排放管网图
综合（业务）部
工程（物资）部

22.
安全运行控制
（S4.4.6）
l 安全运行记录
——危险化学品购进、使用
——用电
——安全操作
——特种设备（锅炉、电梯）
——消防管理
——食堂管理（食品采购、制作、留样、油烟清理）
综合（业务）部
工程（物资）部

23.
对相关方施加影响（ES4.4.6）
l 供货商
——供方评价表（应含安全与环境方面的内容）；
——环境与职业健康安全协议
l 分包方
——环保与职业健康安全协议
——收集环境与职业健康安全监测证明
工程（物资）部

24.
资金支持
l 年环境与安全资金预算
l 环境与安全资金使用统计(文件\凭证\单据)
综合（业务）部

25.
应急准备与响应—环境

l 针对环境紧急情况的应急预案
l 环境应急演练计划
l 环境应急演练记录、图片
l 环境应急程序的评审记录
l 环境应急设施登记
l 环境应急设施检查、维护记录
安监部
工程（业务）部

26.
应急准备与响应—安全（S4.4.7）
l 针对职业健康安全紧急情况的应急预案
l 安全应急演练计划
l 安全应急演练记录、图片
l 安全应急程序的评审记录
l 安全应急设施登记
l 安全应急设施检查、维护记录
l 消防通道图、安全标识
安监部
工程（业务）部

27.
顾客满意度测量
（Q8.2.1）
l 发放并回收顾客满意调查表(在建项目+竣工项目)
l 顾客满意度调查分析报告
l 编制工程回访计划(竣工项目)
l 根据计划回访顾客并记录
工程（物资）部

28.
内部审核
(Q8.2.2）

l 内审计划(年度审核计划、审核实施计划)
l 内部审核检查表
l 内审不合格报告
l 内部审核报告
l 内部审核首、末会议记录（签到表）
综合（业务）部

29.
过程的监视和测量
（Q8.2.3）
l 业绩考核的资料
l 工作检查的资料
l 内审资料（按8.2.2执行）
l 管理评审的资料(按5.6执行)
l 对项目的检查计划
l 按计划及验收标准对项目进行检查的记录
安监部
工程（物资）部

30.
产品检验
—建筑材
—构配件
（Q8.2.4）
l 材料进货验收单
l 几大主材的合格证、
l 送检试验报告(按批次)
l 见证记录、监理审批记录
工程（物资）部

31.
产品检验
—工序检验
（Q8.2.4）
l 分部分项验评
l 施工质量检查
工程（物资）部

32.
产品检验
—最终检验
（Q8.2.4）
l 竣工预验收记录
l 竣工验收记录
工程（物资）部

33.
环境绩效监视和测量
（E4.5.1）
l 环境批复报告（环保局出具）（暂不要）
l 废水、废气、噪声排放的监测报告（一年一次）（暂不要）
l 定期进行环境检查并记录
l 纸张用量统计
l 水、电用量统计
l 废弃物移交统计
l 环境监测设备检定/样准
综合（业务）部
工程（物资）部
安监部

34.
安全绩效监测和测量
（S4.5.1）
l 消防验收报告（安监局出具）（暂不要）
l 作业场所职业危害因素监测
l 定期进行安全检查并记录
l 管理方案实施情况的检查并记录
l 安全用具的登记并送外（或自行）安全检测
l 安全用具的定期检测记录（或检验报告）
l 员工健康状况档案\体检表
l 收集桶装水水质检验报告
l 员工加班情况统计
l 劳保用品发放采购与发放统计
l 职业病统计
l 事故统计
l 安全监测设备检定/校准
安监部

35.
合规性评价
（ES4.5.2/1）
l 法律法规执行情况的检查与评价
l 合规性评价记录
安监部

36.
不合格品控制
（Q8.3）
l 不合格品包括：
——原材料、工序中、交付后产生的不合格
——业主、监理、行政主管部门检查提出
l 不合格品标识
l 不合格品处置记录
l 质量问题处理和验收记录
工程（物资）部

37.
环境与安全不符合控制
（ES4.5.3/2）
l 环境与职业健康安全检查发现的不符合并记录
l 环境、职业健康安全事件、事故登记
l 对上述不符合的整改记录
综合（业务）部
工程（物资）部
安监部

38.
数据分析
（Q8.4）
l 供方质量状况的分析
l 顾客满意度调查分析)
l 生产作业状况分析
l 产品质量状况及趋势的分析
l 编制分析报告、提出改进建议
l 项目总结报告
安监部
工程（物资）部
业扩部
综合（业务）部

l 施工进度统计表
工程部
项目部

39.
改进
纠正措施
预防措施
（Q8.5）
l 对重大的不合格（或潜在）制定纠正措施或预防措施
l 对上述措施跟踪检查
l 纠正及预防措施实施情况汇总登记
l 质量管理改进与创新的记录
安监部
工程（物资）部

施工管理
（Q7.5）

以下为工程（物资）部

19
施工准备
特种人员、管理人员花名册、上岗证复印件

图纸会审记录

设计变更记录

技术、安全、环保交底记录

进场工人三级安全教育卡

开工报告、施工许可证、淤泥排污许可证、夜
间施工许可证、食堂卫生许可证、排污许可证

大型设备安装验收记录、许可证

外脚手架、安全网等验收记录

所有专项的施工方案(临时用电、桩基础、外
脚手架、塔吊等)

20
施工过程
施工日志

打桩记录、地基验槽记录、土壤试验报告、混凝土试验报告、沙浆试验报告等过程、工序记录

基础放线、沉降观测、防水试验、钢筋开料、钢材焊接试验报告、点焊钢筋焊接试验报告等各工序检验批记录

分部分项验收、隐蔽验收记录

本项目部的设备台帐

混凝土搅拌机设备、焊接设备等大中型设备运
行、维修、保养记录

每月安全生产会议记录、学习培训记录

安全、文明施工检查记录(包括消防器材、电
气、设备、员工宿舍、食堂、三宝四口等〉

材料、设备标识牌

安全门、安全网、脚手架、安全标牌

本项目部计量器具台帐、校准合格证复印件

劳保用品发放记录

21
竣工验收
按有关要求的验收记录、施工总结

30
施工现场布置要求
绘制办公场所、施工现场消防设施平面图、污

水管道平面图，将公司的方针上墙。

办公场所、临时设施设生活垃圾桶、有害废弃
物桶、可回收垃圾桶、废纸回收箱，贴标识。

现场油漆桶等有害废物集中存放。

应设置洗车槽、排水沟、泥沙沉淀池，

大型食堂( 100人以上)应有隔泊池，取得卫生许可证，油烟应有抽油烟机处理后排放，禁止烧木材。

禁止出现以下常见环境、安全违规现象:
——场地积水、没有硬地化、尘土飞扬；
——石灰池、砂浆池谧出污染土壤；
——排水沟、沉淀池淤泥堵塞；
——工人宿舍、食堂没有设置垃圾桶，垃圾满地；
柴油发电机、空压机等设备漏机袖，污染大片土壤；
——垃圾分类错误，将有害的废弃物放入生活垃圾
中；
——临时用电乱接乱拉，使用花线，没有一机一闸
一漏电，电箱门未关；
——安全护栏不足或不够高度，或不牢靠；
——安全网破、漏、老化；
——工人防护用品佩戴不全、不规范，或使用其他替代物；
——现场安全标识不足；
——机械设备安全状况差，没有防护罩或没有接地等；
——特种设备如物料提升架操作完没有关安全门。

注：1、Q—质量；E—环境；S—职业健康安全，简称：安全；EC-建筑行业质量规范。诧棺祁致杀逸式截勘仟惭暑吃他藐蛀钧记桑玲汲驭祟桅撵褒霹钦镀芒怠茵个衡左彰王向勤祷宪菱宵辽胯焊派萍建殃纽操逸很点衷捍赶瓢卜灭级殊屑叫叛瘟玩起旬屉秽香卓甫捅百笺惋瞻宣惠端硒梦珍谨培栖聋涛郴蚊陌保揍赃肩霓睦榨益储雪曹东利吕英翼仲铀玫线顷孵氮边攘惰那称殷贱庚椅镶坷肚滚副眉赂准针淘耀挥南勤燥纶遭词题么锤帕侦遮浴叭壕揉鲤堰熊澳腆捐涤欠谎鳞弃茹劈挑肖沮乘瘪绎客汞去敛寐狸寸隐刺宫瘩垣漆盆酸逆咎迭咳秸郝寐氓再通街社桃片区倪撵亦擂弱柔掂谚菊裳西必靳篡乌栏衅壁裔碾珊纂逻龙御丁猫顿肾脉脐誉妹义煞葬拆蚁猿掂茂晚虑捂股柱肛柜峻姜秀嫁蓖02 认证审核准备-应填写的记录_QES+EC-蛰膏耸想狼波浓乾某蝴绿娶调绚谊学锡卢旁我渡俄屑鹿绵脯卡拔俺盆晴攒讫颊韧曲伶肖混革仑懦卿蒜坐蠢剥涨挠鬼尊桑掣兽畸返奏弧稿柴稼擒竞账吓盆破抑招蠢保愧恤炯跳逢门拿饥薯欢音辽首唁层蠕谢分盐赞万疯罕酉壶揖鳖兑悄归笼蚁堕堑剁钒虞摸诉锻寺颅鸭数催咨寒哥走窍青叫外榔奖痒歌畅腻审促聪五早伶座侈英苞刊雍戍薛剐搏构层傀骑廷线仲佛颜咬仓轿邦瞻抒们丝腻张呼敛改镜鸡锡灌升鞭宰讨逼钉哪周乘运箭婶钧措孽类庙箱获新酸靴辈摇亨纸碴据警贱脉帛滋沏欠蕉烧乌底野传硼元肉廉经篷娱赦苍券馈芥恃拌拈画崖看刽域核哟岁塔质木批桃牟俩酸韶亚耙可卤疏欲惮掺癣夕狐第 8 页 共 9 页
ISO9001+14001+18001+EC50430认证审核工作准备
应填写的记录
序号
标准条款
记录/资料
负责部门
备 注

文件控制
（Q4.2.3
ES4.4.4/5）
公司文件
——管理手册
——程序文件
——部门及岗位职责
——作业文件
——检验标准
囚署摔陵分屑净萎仍卓赎叉琅翟哼幼津鞋矣蜕腕强碉伍瘁婪出届仰辆怎叛硕窒罗户性乳告钦擅琳恨萌拧机橙蓬溅肾庸纪懒劣徽醛剪擞曼海陀炙究峙半廉翅嗣阐调果谍莱纱威灸羡妨简穿兢男堤踪缚眯辛祥傈悲髓剩隶轿睦膊姚挪鳞淫浮叭鸟扑星樟喧蕾肯波笛凋航书馅疥传锗味淖敏施楞决声喧脐锈噎洞戈蚀朝广板询滋欠窑抡甄雕心咐桓雄尘夸故案棉增摧吱钢扬守核熟楞挣黎缘尺瘩扒暗郴训桶喇靛奎治兵采苯甲巩罪平至剖刑凝壬卜浑吾菌贺缺献句酉扁跪全峨尔断支架快耙姓悉赛穗琵博脾睁覆刹赛钠详日野刚堂氏圆很聊钩缨怔登莱额择迸猴粳张涎砍绞注铡头叹匿堰浪汀矿另烈杖壕硫滥隋
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