采购管理程序DFCPQEOMS-09.doc

文件编号：DFCPQEOMS-09
采购控制程序
版本：A/0
第 7 页 共7页

1.目的
确保采购过程处于受控状态，保证所采购的产品满足规定的采购要求。
2.适用范围
本程序适用于DFCP协作配套件、生产用原辅材料及设备、工装（以下统称为采购物资）采购过程的管理。
3.引用文件
ISO/TS16949：2002《质量管理体系 汽车行业生产件和相关服务业零件组织应用ISO9001：2000的特定要求》
GB/T24001－1996《环境管理体系 规范及使用指南》
OHSAS18001-2001《职业健康安全管理体系 规范》
4.术语
协作配套件：由供应商向DFCP提供的汽车零部件产品的总称，包括外委件、外购件、表面处理等。
5.职责
5.1采购部负责物资采购的归口管理；负责按物资需求计划实施采购；负责采购资金需求计划的申报；负责组织对供应商进行选择、评价和控制。
5.2技术开发部负责采购工艺文件和资料的编制、审核、分发；负责提供采购过程中的技术支持（如对工装的设计会签、编制技术协议等）；负责技术协议的签订；负责新增协作配套件及非标设备、工装目标价的制订；负责工艺新增设备、夹模具采购需求计划的下达和计划的监督执行；参与对供应商的评价，对供应商的工艺保证能力、产品研制能力等技术条件进行评审。
5.3生产装备部负责生产作业计划、更新设备、复制夹模具、设备采购计划；参与对供应商的评价，对供应商的生产能力、工艺装备水平及生产管理水平进行评审；负责提供采购过程中的技术支持（如对工装的设计会签、提供设备采购技术资料等）；负责组织新增夹、模具的调试，协调调试过程中问题的处理，编制《夹、模具验收标准》和办理新增夹、模具的验收手续。
5.4质量部负责原材料、辅料及协作配套件的检验规程和检验卡的编制；负责协作配套件的进货检验、外采模具送样的检查及到货夹具的检查鉴定；负责协作配套件质量协议的签订及质量索赔的相关工作；负责质量纠纷的裁决；参与对供应商的评价，对供应商的质量保证能力进行评审。
5.5财务部负责对采购物资资金需求计划进行平衡，下达物资采购资金计划，进行采购资金的筹措；负责采购物资的价格审核。
5.6物资管理部负责装备维修备件、辅料、劳保、包装物、工具、辅具采购计划的编制；采购物资的入库验收、保管。
5.7分厂负责按生产装备部调试计划实施设备、夹模具的调试；参与工装的设计会签和验收。
5.8各使用单位负责本单位所使用的设备和夹、模具到货验收前的保管。
5.9各使用单位可参与对本单位所使用采购物资的质量监督。
5.10主管副总经理负责对采购需求计划、资金需求计划、资金计划和合格供应商名单的批准。

6.工作流程
6.1 协配件、生产用原辅材料采购
责任单位
工作内容
记录
采购部
6.1.1根据生产装备部预告的全年生产计划制定“年度采购合同/计划”。
年度采购合同/计划
采购部
6.1.2召开供应商会议，签订 “供货协议”、“质量技术协议”。
供货协议
质量技术协议
生产装备部
6.1.3向采购部传递月生产计划。

物资管理部
6.1.4向采购部传递库存信息；并下达包装物、辅料采购计划。
采购计划
采购员
6.1.5根据月生产计划和库存情况编制采购计划。“月采购计划”每月底完成,“临时计划”按生产需求及时编制实施。
6.1.6当生产计划调整时，采购计划应相应进行调整。
生产/调整计划
采购计划

采购部长
6.1.7审核采购计划。

主管
副总经理
6.1.8批准采购计划。

采购员
6.1.9向合格供应商下达采购计划。
6.1.10当出现以下情况时，可从合格供应商以外采购，但须主管副总经理批准后方可实施，在事后应按《供应商选择和评价程序》重新进行供应商选择过程。
a) 顾客明确指定供应商且不同意选择其它供应商；
b) 现有合格供应商对价格、质量、周期或其它特殊要求不能满足时。
c) 本行业垄断供应商

供应商
6.1.10接受到计划后，必须按要求保质保量100%交付（对不符合交付、质量等要求具体参见《不合格品控制程序》《产品质量赔偿及退货管理程序》）

物资管理部
6.1.11在接收到原材料/零部件后进行仔细核对，送货单上记录应与采购计划相符，确认无误后在送货单上签字并办理入库手续。
6.1.12及时向采购部传递到货信息，

质量部
6.1.13及时向采购部传递入库检查情况。

采购员
6.1.14每月对供应商交货情况进行汇总，统计分析，对供应商交货业绩进行评价，采取相应激励措施，具体见《供应商监控程序》。

6.2设备采购
责任单位
工作内容
记录
技术开发部
6.2.1向采购部下达新增设备采购计划及文件资料，同时发生产装备部，采购文件资料见“采购文件发放清单”。
设备采购计划
采购文件发放清单
生产装备部
6.2.2向采购部下达更新设备采购计划及文件资料。
设备采购计划
物资管理部
6.2.3向采购部下达装备维修备件、工具、辅具采购计划。

采购部
6.2.4与供应商进行商务谈判，签订订货合同。
合同
技术开发部
生产装备部
6.2.5共同与供应商签订技术协议（非标设备在图纸设计完成后由采购部组织技术开发部、生产装备部会签，会签后供应商方可进行制造）。
技术协议
供应商
6.2.6接受到订货单后，按要求交付。
送货单
采购部
6.2.7设备到货后，发出到货信息。
设备到货通知单
生产装备部
物资管理部
6.2.8接到到货信息后，组织开箱检查验收，填写“设备开箱验收单”，在验收设备技术资料后，将技术资料和设备开箱验收单一同交档案室归档。
设备开箱验收单
生产装备部
6.2.8设备的调试验收见《设备控制程序》、《设备前期管理》

6.3工装采购
责任单位
工作内容
记录
技术开发部
6.3.1向采购部下达工装采购计划及文件资料，同时发生产装备部，采购文件资料见“采购文件发放清单”
工装采购计划
采购文件发放清单
物资管理部
6.3.2向采购部下达维修辅具、工具备件采购计划。
采购计划
采购部
6.3.3与供应商进行商务谈判，签订订货合同，报财务部审核备案。
合同
技术开发部
生产装备部
6.3.4共同与供应商签订技术协议。
技术协议
供应商
6.3.5进行工装设计。
工装图纸
采购员
6.3.6设计完毕后，组织生产装备部、技术开发部进行工装设计会签。
设计会签记录
供应商
6.3.7工装经设计会签认可后，方可进行制造。

质量部
6.3.8工装制造完毕，样件送检，检查工装样件，反馈检查信息。
零件检查记录
采购员
6.3.9样件检查合格，组织生产装备部、技术开发部进行工装预验收，形成预验收记录，提出处理意见。
预验收记录
供应商
6.3.10预验收合格，按要求交付工装：
交付条件：
送货单、自检合格凭证（模具有合格证，夹具有精度检查表）、带模具合格制件（小件10件，大件2-5件）及夹模具蓝图底图各一套（检具两套蓝图）
送货单
自检合格凭证
采购部
6.3.11确认符合交付条件，向生产分厂交付工装（检具向质量部交付），向生产装备部交付工装图纸及精度表（检具图纸及精度表向质量部交付1套），同时发出到货信息。
工装到货通知单
生产装备部
6.3.12验收工装图纸，交资料室存档，在1日内完成并反馈信息。
工装图纸验收记录
质量部
6.3.13接收检具、检具图纸、检查精度表，进行检具（有特殊要求时包括夹具）复检，在1日内完成并反馈复检信息。
工装检测记录
技术开发部
6.3.14收到到货信息后及到货验收信息后，安排调试验收或下达整改计划。
调试计划
整改计划
生产装备部
6.3.15接到调试计划后，组织调试，调试验收任务在夹、模具到货后15天内完成，验收单在工装调试合格后2日内办理。
工装验收单
技术开发部
6.3.16在调试完成后2日内下达工装整改计划。
整改计划
采购部
6.3.17采购部按要求组织制造厂家整改工装问题，并重新进行验收。

附：文件发放清单：
序号
文件名称
采购类别
发放 数量
发放单位
1
产品图纸及相关产品要求
劳务加工件
外采非标产品
工艺新增夹、模具
2份
技术开发部
2
检查基准书或检验标准
劳务加工件
外采产品
表面处理件
工艺新增夹、模具
2份
技术开发部
3
工艺卡（过程流程卡）
劳务加工件
工艺新增夹、模具
2份
技术开发部
4
检验卡
劳务加工件
2份
质量部
5
采购目标价
新增协作配套件
非标设备
非标工装
1份
技术开发部
6
月生产计划
协作配套件
原材料、辅料
1份
生产装备部
7
消耗定额、标准
原材料、辅料
1份
技术开发部
8
原材料、辅料检验规程
原材料、辅料
1份
质量部
9
技术协议（包括设备工艺功能要求及技术参数）
设备
协作配套件
2份
技术开发部
10
设备制造厂家背景资料
设备
1份
生产装备部
11
夹模具图纸、（样件）
复制夹模具
1份
生产装备部
12
夹模具检验标准
夹模具
1份
生产装备部
13
工装申请单
工艺新增夹模具
2份
技术开发部
14
需求计划
设备及备件
1份
生产装备/物资管理部
15
需求计划
复制夹模具及备件
1份
生产装备/物资管理部
16
需求计划
工艺新增夹模具
1份
技术开发部
17
需求计划
工具（量具除外）
1份
物资管理部
18
需求计划
量具
1份
质量部

7.支持性文件
产品质量赔偿及退货管理程序
不合格品控制程序
夹具控制程序
模具控制程序
设备管理程序
设备前期管理
技术协议
质量协议

8．记录
序号
名 称
保存期
编号
1
生产作业计划
3个月
DFCPSC101A
2
采购计划
3个月
DFCPCG005A
3
合同

4
设备到货通知单
3个月
DFCPSZ002A
5
设备开箱验收单
长期
DFCPSZ003A
6
设计会签记录
3年
DFCPJS2009A
7
零件检查记录
1年
DFCPZL005A
8
预验收记录
3个月
DFCPCG013A
9
工装到货通知单
1个月
DFCPCG014A
10
技术问题通知单
3年
DFCPJS005A
11
工装验收单
3年
DFCPCG032A

修订记录

标记
处数
更改文件号
签字
日期

批准：王 钊 审核：韩 平 编制：朱红卫
日期：2003/6/29 日期：2003/6/29 日期：2003/6/24

采购控制程序流程图

Y
Y
生产计划
年度生产计划
月生产计划
临时计划
供应商会议
编制采购计划
签定各种协议
资料保存
实施采购
审批
供货和监控
产品检验
入库
紧急放行
审批
特别标识
检验
正常生产
不合品控制程序

N

N N

N

Y

3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)