DB42T1956-2023市场监管行政许可技术评审工作规范-（高清版）.pdf

ICS 03.120.01 CCS A 00 DB42 湖北省地方标准 DB42/T 19562023 市场监管行政许可技术评审工作规范 Specifications for technical review of administrative license in market supervision 2023-01-06 发布 2023-03-06 实施 湖北省市场监督管理局 发 布 目次 前言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 技术评审机构要求.1 5 技术评审人员要求.2 6 技术评审流程.4 7 质量监控与改进.7 附录 A（资料性）廉政承诺书.8 附录 B（资料性）现场评审情况反馈表.10 附录 C（资料性）整改和预防措施表.12 附录 D（资料性）投诉处理表.13 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由湖北省市场监督管理局行政许可技术评审中心提出。本文件由湖北省市场监督管理局归口。本文件起草单位：湖北省市场监督管理局行政许可技术评审中心、湖北省标准化与质量研究院、宜昌市行政许可技术审查中心、襄阳市行政许可技术审查中心、武汉市场监督管理局、宜昌市标准所、武昌首义学院。本文件主要起草人：陈立、李涛、刘念、王雪梅、吴麟、傅红、陈翔、石晋、陈胜、尹红超、胡翔、何官静、韩国华、肖江蓉、王琴、叶芸、汪君、宋晶、孙婷、涂晓斌、陈璠、刘媛媛、陈琼、聂婕、张文胜、胡学强、王文君、闫潇。本文件实施应用中如有疑问，可咨询湖北省市场监督管理局行政许可技术评审中心，联系电话：[phone]，邮箱：。执行过程中如有意见和建议，请寄送湖北省市场监督管理局行政许可技术评审中心（地址：湖北省武汉市武昌区东湖路1号，邮政编码：430071，邮箱：，联系电话：[phone]）。市场监管行政许可技术评审工作规范 1 范围 本文件规定了市场监管行政许可技术评审工作的术语和定义、技术评审机构要求、技术评审人员要求、技术评审流程、质量监控与改进。本文件适用于湖北省市场监督管理部门行政许可事项技术评审工作的组织实施、质量管理与改进，其他行政许可的技术评审工作可参照执行。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。技术评审 technical review 根据行政许可事项的需求，依法依规对行政许可申请的内容进行审查或考核，确认其是否符合相关许可条件的活动。技术评审机构 technical evaluation organization 接受市场监督管理部门委托，承担市场监督管理领域行政许可事项技术评审工作的机构。评审管理员 review administrator 负责组织、协调、管理技术评审工作的人员。评审员 reviewer 具备相应资质或能力，经有关部门考核、确认，或经技术评审机构评价符合要求，纳入评审员管理，从事现场评审、核查或考评的人员。技术专家 technical expert 具有特定领域执业资格或专业技术经历，或经技术评审机构评价符合要求，纳入评审人员管理，从事现场评审、核查或考评的人员。4 技术评审机构要求 基本要求 4.1.1 应是独立法人或法人单位授权的机构，经授权开展技术评审工作。4.1.2 应有必要的办公场所、工作设施和经费保障。4.1.3 应明确其组织结构，有与开展技术评审工作相适应的人员。4.1.4 应有与技术评审工作相适应的管理制度和信息化系统。工作内容 4.2.1 在授权范围内，组织市场监督管理部门行政许可事项的技术评审工作。4.2.2 建立并更新维护评审员、观察员和被评审单位的数据库。4.2.3 为市场监督管理部门提供技术支撑和政策建议。4.2.4 负责技术评审全过程的廉政和行风建设并实施监督管理。4.2.5 组织对技术评审工作和人员的日常监督和考核评价。4.2.6 组织评审员继续教育培训和考核。4.2.7 开展技术评审工作质量的自查自纠、改进与提高，形成闭环管理机制。4.2.8 负责投诉、举报的受理、调查与处理，组织满意度调查。工作要求 4.3.1 应在委托的业务范围和时限内组织完成技术评审工作。4.3.2 应遵守国家相关法律法规的规定，保持客观、公正，不得从事和开展任何可能影响公正性的活动。4.3.3 应遵守保密规定，不得泄露技术评审工作中所获悉的国家秘密、商业秘密、技术秘密。4.3.4 应建立、实施和保持与技术评审工作相适应的工作制度、业务流程、工作程序。4.3.5 应接受市场监督管理部门的监督与指导。4.3.6 应持续提高技术评审质量和服务水平。工作制度 4.4.1 建立现行有效的技术评审工作制度，并将制度宣贯传达至每个相关人员，被其获取、理解和执行。4.4.2 技术评审工作制度应包括但不限于以下内容：a)评审工作要求；b)评审人员要求；c)评审工作监督要求；d)人员培训考核要求；e）廉洁自律要求；f）保密、回避要求；g)风险防控措施 h)投诉处理。5 技术评审人员要求 人员分类 技术评审人员包括但不限于以下类别：评审管理员；评审员，分为评审组组长、评审组成员（含技术专家）；观察员。工作要求 5.2.1 应具备良好的职业道德，具备开展技术评审工作的能力。5.2.2 应熟悉技术评审工作要求，可独立、严谨、客观、公正、准确的开展工作,不得从事和开展任何可能影响技术评审工作公正性的活动。5.2.3 应严格遵循有关法律法规、准则、标准及技术规范的要求，不得擅自增加或者减少技术评审要求。5.2.4 应遵守评审纪律和行为准则。5.2.5 应保守工作中所获悉的国家秘密、商业秘密、技术秘密。5.2.6 应遵守法定或承诺的技术评审时限，对评审材料的完整性、规范性、符合性负责。5.2.7 应遵循技术评审相关工作制度、业务流程、工作程序。评审管理员 评审管理员应：a)负责组织协调、资源配置、制度建设等；b)负责技术评审工作的组织管理，以及技术评审工作的总体协调，包括现场评审的组织与实施、评审材料的审查与审核；c)负责在规定的时限内，对技术评审工作中的各种记录、评审报告、整改报告（适用时）等资料的整理和归档管理；d)更新维护被评审单位数据库和评审员数据库，对评审员进行监督、评价与管理；e)完成评审工作质量抽查任务。评审员 5.4.1 基本要求 评审员应符合如下要求并具备相应能力：经有关部门考核、确认，或经技术评审机构评价符合要求，纳入评审员管理；遵守国家法律法规要求，无不良行为记录；身体健康，无可能影响正常评审工作的身体障碍；有良好的口头语言表达和沟通交流能力，书面表达能力；熟悉和了解与技术评审相关的评审要求和考核规范，并能根据技术评审情况作出符合性判断。5.4.2 评审组组长 评审组组长在评审中应：a)对评审组成员进行指导（必要时），对评审工作进行评价；b)对申请材料进行文件审查；c)制定评审方案（含分工和日程安排）；d)联系被评审单位，对评审工作所需资源进行准备；e)组织实施技术评审；f)处理评审活动中的异常和争议，并及时向技术评审机构报告；g)现场评审记录的客观性与准确性审核；h)提出现场评审结论，编制和提交评审报告及相关资料；i)对评审结果及整改（如有）有效性进行确认，对评审结论的准确性、真实性和完整性负责；j)对评审材料的完整性、规范性和符合性负责，并在规定时限内提交评审材料；k)对技术评审活动的合法性、规范性负责；l)完成技术评审机构交办的其它有关事项。5.4.3 评审组成员 评审组成员（含技术专家）在评审中应：a)按照评审方案分工完成评审工作；b)向组长汇报评审情况，提交有关评审记录，对其评审内容和评审结论的准确性、真实性、完整性负责；c)参与评审报告和评审结论的讨论和确定；d)协助组长完成其它相关工作。观察员 观察员一般由被评审单位所在地市场监督管理部门的相关人员担任，全程参与现场评审。观察员在评审中应：a)协调被评审单位为评审组现场核查提供工作便利条件，维护现场评审秩序；b)对评审组和被评审单位在评审活动中的行为进行监督，监督评审过程中是否客观公正，并在规定时间内将有关情况书面反馈至技术评审机构；c)不参与评审组评审结论的评价，对评审结论有异议时，及时报告技术评审机构；d)督促被评审单位按照评审组提出的整改意见开展整改，并确认整改落实情况。管理要求 技术评审机构应对技术评审人员进行规范管理，措施如下：应组织对评审管理员进行日常监督和年度考核评价；应组织对评审员进行符合性评价，对评审员进行监督并将相关情况进行记录和反馈；应组织对评审员进行继续教育培训，包括技术评审业务培训、廉政教育培训等，并将考核予以记录；应建立评审员管理机制。根据监督、培训等活动的结果对评审员的使用进行处置，处置的种类包括保持、暂停、停止使用等。6 技术评审流程 总则 技术评审工作包括评审启动、评审准备、评审实施以及出具评审结论等环节，具体流程如图 1 所示。评审启动 技术评审机构从行政审批系统中接收评审任务。图1 技术评审流程 业务调度 技术评审机构按评审业务分工，及时分派评审任务到各评审管理员。组织评审 6.4.1 材料审查 评审管理员对申请材料的符合性、完整性、准确性进行复核审查，并进行信息登记。6.4.2 组建评审组 评审管理员从注册备案的评审专家库中抽取匹配的评审组长和评审员/技术专家组成评审组，报批审核。6.4.3 评审组审核 对评审组成员的合理性、专业性等进行审核，形成现场评审任务委派通知书/现场核查通知书并下发。6.4.4 材料签收 评审组长收到行政审批系统通知后，应及时登陆行政审批系统，接收评审任务。6.4.5 制定评审方案 评审组长接收评审任务后，应及时通知评审组成员、被评审单位，确定评审时间，评审组长应对评审工作内容、评审组分工进行策划安排，制定评审方案。评审方式 技术评审机构应依据行政许可事项类别及被评审单位情况确定评审方式，可采用以下方式：a)现场评审，评审组对被评审单位进行现场审查和考核，并对其是否具备相应能力进行确认；b)书面审查，评审组通过查阅被评审单位提供的资料，并对其是否具备相应能力进行确认；c)远程评审，评审组应用信息和通讯技术手段对被评审单位进行审查和考核，并对其是否具备相应能力进行确认。评审材料提交 评审组长应在规定时限将评审材料上传至行政审批系统，并将纸质材料提交技术评审机构（适用时）。评审材料审查 评审管理员应在规定时限对评审材料的完整性、合理性进行审查（必要时督促评审组长补正），并提交审核。评审材料审核 技术评审机构授权管理人员在规定时限完成对评审材料的审核。评审材料移交 技术评审机构应在规定时限将技术评审结论及材料报送行政许可管理部门，确保评审材料的完整性和可追溯性。7 质量监控与改进 过程监控 7.1.1 评审员和被评审单位应签订廉政承诺书，参见附录 A。7.1.2 被评审单位应对评审组工作进行评价，向技术评审机构提交现场评审情况反馈表，参见附录 B。7.1.3 观察员应对评审组的工作进行评价，并在现场观察记录上签字。7.1.4 评审组长应在行政审批系统对评审组成员的评审工作及业务能力进行评价，评审管理员应对评审组长予以评价。7.1.5 评审管理员应在现场评审结束后对被评审单位予以回访，了解评审组的现场评审情况并在行政审批系统中记录。如在回访中发现存在不符合评审要求的行为，应按评审工作监督要求开展调查。质量抽查 技术评审机构应按本年度报送资料的 3%5%的比例开展评审工作质量抽查，抽查内容包括但不限于以下方面：向被评审单位了解现场评审组的工作程序、工作态度、工作能力及廉政建设情况；核对现场评审组评审记录和评审结论是否符合评审要求，关注被评审单位整改落实情况。资料检查 7.3.1 技术评审机构每年度应开展评审资料检查工作。7.3.2 评审资料检查内容包含且不仅限于资料的完整性、技术评审环节的时限性、签批手续的合规性。7.3.3 技术评审机构应根据检查结果开展自查，如需整改，填写整改和预防措施表，参见附录 C。评价与改进 7.4.1 技术评审机构可根据技术评审工作开展评价或满意度调查。7.4.2 技术评审机构应每年组织开展评审管理员考核评价，包含（且不限于）岗位责任、廉洁自律、服务承诺等内容。7.4.3 技术评审机构应加强相关政策法规、技术标准、管理制度宣贯和人员培训。7.4.4 技术评审机构应建立投诉管理程序，对外公布投诉与建议渠道，及时处理投诉内容并记录存档，填写投诉处理表，参见附录 D。A A 附录A （资料性）廉政承诺书 A.1 评审员廉政承诺书参见图 A.1。图A.1 评审员廉政承诺书 A.2 被评审单位廉政承诺书参见图 A.2 图A.2 被评审单位廉政承诺书B B 附录B （资料性）现场评审情况反馈表 B.1 表 B.1 给出了现场评审情况反馈表。表B.1 现场评审情况反馈表 被评审单位名称 主要负责人 联系方式 事项名称 申请类别 评审计划号 评审日期 评审组组长 评审观察员 评审组成员（含技术专家）对评审组工作评价 1.评审时间是否由评审组长与被评审单位协商确定？是 否 情况反馈:2.评审组进行评审时，是否向被评审单位宣读现场评审纪律、是否签署相关廉政承诺书？是 否 情况反馈:3.评审组是否按规定期限完成评审工作？是 否 情况反馈:4.评审组是否擅自增加评审实施依据以外的其他内容？是 否 情况反馈:5.评审组是否从事或者介绍被评审单位进行有偿咨询？是 否 情况反馈:6.评审组是否向被评审单位推销生产设备、检验设备或技术资料？是 否 情况反馈:7.评审组是否有索取或收受被评审单位财物等违反法律法规和规章的其他行为？是 否 情况反馈:表B.1 现场评审情况反馈表（续）对评审组工作评价 8.评审组是否要求企业报销交通费、住宿费等行为？是 否 情况反馈:9.对评审组开展的技术评审工作是否满意？非常满意 满意 不满意 情况反馈:10.其他情况反馈：对评审员评价 1.对评审组组长工作表现是否满意？非常满意 满意 不满意 情况反馈：2.对评审组成员工作表现是否满意？不满意评审组成员姓名：非常满意 满意 不满意 情况反馈：3.对评审员工作的具体表现满意或不满意现象可用文字叙述：建议或意见 （公章）年 月 日 C C 附录C （资料性）整改和预防措施表 C.1 表 C.1 给出了整改和预防措施记录内容。表C.1 整改和预防措施表 责 任 部 门 部门负责人 业 务 编 号 申 请 人 事 项 名 称 申 报 类 型 评审资料检查问 题 原 因 分 析 责任人：日期：整 改 措 施和预防措施 责任人：部门负责人：日期：整改完成情况 责任人：部门负责人：日期：D D 附录D （资料性）投诉处理表 D.1 表 D.1 给出了投诉处理表的内容。表D.1 投诉处理表 投诉人/投诉单位 联系方式 投诉时间 投诉内容简要描述及述求 接待人：日期：分管领导签批意见 办理 措施 办理部门 办理人员 调查情况 责任部门分析投诉原因 判定具体责任 处理建议 部门审批 分管领导审批意见 签字：日期：回访反馈 投诉人/投诉单位针对办理情况的意见：经办人：日期：投诉存档管理 备注