科研项目评审规范DB50_T 1029-2020.pdf

DB50/T 10292020ICS 03.080.01A 20DB50重庆市地方标准DB50/T 10292020科研项目评审规范Specification for RD project evaluation2020-09-04 发布2020-11-20 实施重庆市市场监督管理局发布DB50/T 10292020目次前言.1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14评审原则.25评审机构的要求.26信息管理.27评审专家库.28评审方式.29评审流程.39.1基本流程.39.2接受委托.39.3制定评审方案.39.4项目分组.49.5专家匹配.49.6评审实施.59.7提交评审报告.59.8评审档案管理.510质量控制.6附录 A（资料性附录）科研项目评审专家行为规范.7附录 B（资料性附录）科研项目评审工作人员纪律要求.8参考文献.9DB50/T 10292020前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由重庆市科学技术局提出并归口。本标准起草单位：重庆生产力促进中心、重庆市科学技术信息中心。本标准主要起草人：李军锋、喻敏、张文瑾、张磊、郭琴、周琦凯、蔡缙嘉、王润、张蕾、彭咏梅、郝森、刘静、刘筱、万勤、梁玲。本标准为首次发布。DB50/T 10292020科研项目评审规范1范围本标准规定了科研项目评审的术语和定义、评审原则、评审机构、信息管理、科技专家库、评审方式、评审流程、质量控制的要求。本标准适用于党政机关、企事业单位、社会团体等委托评审机构开展的科研项目立项、过程评估、验收结题等的评审工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 13745学科分类与代码3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科研项目 R&D project根据经济社会发展和科技创新需要，开展的科学技术研究开发活动。3.2委托方 consignor提出科研项目评审需求，委托评估任务，提供相关工作经费和条件保障的组织机构，主要包括：党政机关、企事业单位、社会团体等。3.3评审机构 evaluation organization受托承担科研项目评审任务、形成评审结果，并承担相应责任的组织机构。3.4科研项目评审 R&D project evaluation评审机构按照委托方要求，组织技术、财务、管理等方面的专家，按照一定的程序、方法和标准，对科研项目进行评审并形成评审报告的活动。3.5DB50/T 10292020评审专家evaluation expert为科研项目评审等科技活动提出客观、公正、专业的咨询意见或作出评判的专家，包括但不限于技术专家、财务专家、管理专家。4评审原则科研项目评审应坚持以下原则：尊重科研规律；项目分类评审；过程客观公正。5评审机构的要求应具备以下条件：依法成立的独立法人机构，业务范围应能满足科研项目的评审需求；具有一定规模的科研项目工作团队，且团队人员的专业分布与科研项目评审业务服务相适应；具有与科研项目评审工作相适应的、专业结构科学合理的科技专家库，并建立科技专家入库、出库、信息更新、履职尽责评价及科研诚信等方面的管理机制；具有配套的科研项目评审、信息管理、档案管理等管理制度和规范；具有科研项目评审工作所必备的办公场所、设施设备等；具有良好的科研项目评审工作业绩，3 年内无重大违法违纪行为、无失信记录；具有一定的保密条件和能力，建立保密管理体系。6信息管理6.1评审机构应建立有效的信息管理制度，确保科研项目评审工作应留痕、可查询、可追溯。6.2科研项目评审工作宜通过信息化手段，建立科研项目管理信息系统。7评审专家库7.1评审专家库应集成技术、财务、管理等领域的专家，为科研项目评审工作提供科学、独立、客观、公正的评审意见。7.2评审专家基本条件包括但不限于以下内容：无不良科研诚信及社会信用记录，企事业单位专家所在单位信用良好；身体健康，年龄宜不超过 65 周岁；技术专家宜具有高级及以上职称；财务专家宜具有财会高级技术职称，或具有注册会计师、审计师等相关资质；管理专家宜担任所在单位中层管理岗位及以上职务；应接受相关制度的约束与管理，参与项目评审时宜签署并遵守科研项目评审专家行为规范，参见附录 A。8评审方式DB50/T 102920208.1科研项目评审方式包括但不限于：通讯评审、会议评审、现场考察评审。8.2应根据委托方的要求，选定某一种或多种评审方式。9评审流程9.1基本流程科研项目评审基本流程见图1。图 1科研项目评审基本流程9.2接受委托评审机构应与委托方充分交流、协商，了解所委托科研项目背景、评审目的和时间、评审方式等需求，签订协议。DB50/T 102920209.3制定评审方案9.3.1组建团队9.3.1.1应按照项目评审需求，组建适合的科研项目评审工作团队。9.3.1.2团队全部成员宜在评审工作正式开始前签署科研项目评审工作人员纪律要求（参见附录B）。9.3.2评审方案评审方案应包括但不限于：任务概述；评审方式；评审时间；评审地点；工作分工；项目分组；专家匹配规则；评审标准；质量控制；经费概算。9.3.3方案确认评审方案应报送委托方确认后启动评审工作。9.4项目分组9.4.1应按照GB/T 13745规定的学科领域分类或者委托方提出的技术领域分类等对评审项目进行分组。9.4.2项目分组应遵循以下原则：相关性原则。同组项目应同属同一学科领域、技术领域；适当数量原则。合理评估专家评审的总时长，根据专家的工作量确定每组项目的适当数量,每组不宜超过 30 个项目。9.5专家匹配9.5.1按照项目分组的领域，在评审专家库中遴选匹配专家。9.5.2遴选专家应遵循以下原则：遴选和使用岗位分离原则；回避原则；随机为主、人工校验为辅的原则。9.5.3专家匹配具体要求包括：相关性要求。每个专家的领域与组内所有项目领域的相似度应尽可能大，兼顾专家组成员的代表性和互补性，可邀请部分异地专家；数量要求。每个项目组匹配专家不少于 3 名，数量要求为奇数；小同行评议要求。按学科和技术领域优先级依次进行专家匹配；分类评价要求。如：基础研究及前沿探索类科研项目应优先选取近年来承担过同类科研项目的DB50/T 10292020专家；技术预见与制度创新类科研项目的评审专家团队中要有一定比例的管理专家；技术创新与应用发展类科研项目应选取活跃在生产、科研一线的技术专家参与评审；回避要求。同组内专家宜来自于不同单位。评审专家与项目单位、项目成员存在利害关系的应予以回避。回避情形包括：1)专家不能评审其参与研究的项目；2)专家不能评审其所在单位的项目；3)参研人员可在评审前提出书面申请回避指定专家；4)专家可主动提出申请回避指定单位或项目；5)委托方或主管部门提出需要回避的情况；6)其他需要回避的情况。9.6评审实施9.6.1评审筹备应根据评审方式及特点开展评审事务筹备工作，包括场地、文件、软硬件设施设备等。9.6.2通讯评审9.6.2.1实行“双盲”评审模式。评审期间对项目单位、项目成员及评审专家信息进行屏蔽处理，专家无法查看项目单位和项目成员相关信息，项目单位、项目成员和评审工作人员无法查看专家信息。9.6.2.2评审专家宜签署科研项目评审专家行为规范。9.6.2.3专家根据项目材料，按照评审标准独立评分、填写评审意见。9.6.2.4根据项目多位评审专家的评分、投票，统计结果。9.6.2.5对于未得出评审结果的项目，重复上述流程，直至所有项目评审完毕。9.6.3会议评审9.6.3.1介绍评审活动的目的、原则、要求、方式及评审标准。9.6.3.2评审专家宜签署科研项目评审专家行为规范。9.6.3.3如有需要，可推选确定专家组长，负责主持评审会议。9.6.3.4如需答辩，由项目组汇报项目情况。9.6.3.5专家组根据汇报情况、项目材料，按照评审标准独立评分、投票，形成评审意见。9.6.4现场考察评审9.6.4.1介绍评审活动的目的、原则、要求、方式及评审标准。9.6.4.2评审专家宜签署科研项目评审专家行为规范。9.6.4.3如有需要，推选确定专家组长，负责主持评审活动。9.6.4.4项目组汇报项目、现场等情况。9.6.4.5专家组根据现场考察情况，按照评审标准独立评分、投票，形成评审意见。9.7提交评审报告9.7.1评审机构总结评审过程，分析专家评审意见，形成评审报告。评审报告包括但不限于：评审时间、地点、项目名称、项目分组、评审专家名单及评审结果等。9.7.2向委托方提交评审报告。DB50/T 102920209.8评审档案管理9.8.1评审档案包括项目材料、评审方案、评审报告、数据库文档等。9.8.2评审档案应按档案管理制度记录和保存。10质量控制10.1评审机构应建立完备的科研项目评审质量控制体系。10.2评审机构对评审专家、评审报告、评审结果等信息负有保密责任。10.3评审机构应主动邀请委托方、纪检监察机构等部门全程监督和指导。10.4依托科研项目管理信息系统进行评审时，应建立以下机制：接入网络安全设备和运维审计系统，防范未授权或越权访问等；三岗分设：系统操作管理岗位分设评审操作员、技术开发员、运维审计员，定岗定责，相互监督制约；一密两分：评审操作员登录密码由两人分段掌握，每次登录及操作全过程由两人共同完成。10.5项目单位、项目成员对评审结果有异议，可向委托方提出书面申诉，由委托方及时调查并反馈结果。10.6评审工作人员宜遵守科研项目评审工作人员纪律要求。10.7评审机构应根据各方反馈意见和建议，研究改进评审工作。ADB50/T 10292020附录A（资料性附录）科研项目评审专家行为规范A.1科研项目评审专家行为规范见表A.1。表 A.1科研项目评审专家行为规范科研项目评审专家行为规范为规范评审专家行为，正确履行评审职责，维护科研项目评审工作的公平公正，评审专家应遵守以下规范：第一条第一条 严格遵守科研项目管理规章制度和评审工作纪律，自觉接受监督。第二条第二条 认真履行评审职责，根据项目评审标准客观、公正、独立地给出科学、明确、具体评审意见。第三条第三条 主动遵循回避原则，认真检查自己是否存在需要回避的情形。有下列情形之一的，应当主动及时提出回避申请，并服从有关安排。（一）评审专家与项目成员存在近亲属、同学、师生关系的；（二）近两年内，评审专家与项目成员属于同一单位或担任该单位兼职人员等有重要利益关系的；（三）评审专家本人作为项目成员同期申请项目与被评审项目相同、相近或同类的；（四）其它利益关系或可能影响评审公正性的。第四条第四条 阅读评审材料后，如果认为专业不符，难以做出判断或其他原因不能完成评审工作，应及时退回相关材料，并告知评审机构。第五条第五条 尊重和保护项目成员的知识产权，严禁抄袭、剽窃或者扩散项目材料中的内容。第六条第六条 严格保守评审工作秘密，不得披露按要求不能公开的信息。第七条第七条 在评审工作期间，严禁以下行为：（一）索取或接受相关单位人员的礼品、礼金、宴请等；（二）擅自与利益相关人员联系；（三）违规帮助他人游说；（四）干扰评审工作正常秩序；（五）从事与评审工作无关的活动；（六）其他相关违规违纪或违法行为。第八条第八条 在评审工作中发现项目单位、项目成员、相关工作人员或其他评审专家涉嫌存在科研不端行为或违纪违法行为的，应及时向主管部门举报。第九条第九条 在评审工作中发生违规或科研不端行为的，纳入科研信用管理，涉嫌违法犯罪的将移送司法机关依法追究法律责任。我已认真阅读并严格遵守以上我已认真阅读并严格遵守以上“行为规范行为规范”。承诺人：承诺人：承诺日期：承诺日期：DB50/T 10292020AB附录B（资料性附录）科研项目评审工作人员纪律要求B.1科研项目评审工作人员纪律要求见表B.1。表 B.1科研项目评审工作人员纪律要求科研项目评审工作人员纪律要求科研项目评审工作人员应当遵守以下纪律要求：一、工作人员“十严禁”1.1 严禁利用评审工作便利，为任何单位或个人谋取不正当利益。1.2 严禁索取或接受项目单位、项目成员的礼品、礼金、宴请、有价证券、支付凭证等不正当利益。1.3 严禁向评审专家输送利益、向评审专家施加倾向性影响或者干预专家独立评审。1.4 严禁违规泄露评审专家名单、评审意见、评审结论等保密信息。1.5 严禁违规泄露项目评审进展、立项资助方案等信息和会议内容。1.6 严禁违规泄露科研项目资料及其档案信息和涉密文档。1.7 严禁违规泄露评审专家和科研人员个人信息。1.8 严禁擅自删改科研项目管理信息系统、科技专家库和科研诚信管理信息系统等的数据信息。1.9 严禁违规或者逾权办理项目评审工作事项。1.10 严禁简单、粗暴对待服务对象。二、违规处罚2.1 工作人员在项目评审工作中发生违规违法行为的，视情节轻重予以批评教育及警告、记过、降级或者撤职、开除等处分。2.2 涉嫌违纪违法的，由纪检监察机构、司法机关依纪依法追究相应责任。我已认真阅读并严格遵守以上我已认真阅读并严格遵守以上“纪律纪律要求要求”。承诺人：承诺人：承诺日期：承诺日期：DB50/T 10292020参考文献1 GB/T 24620-2009 服务标准制定导则 考虑消费者需求2关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见（国发201837号）.3国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知（国发201825号）.4国家科研计划课题评估评审暂行办法（国科发财字2002165号）.5国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法（科技部令第7号，2003）.6科技评估工作规定（试行）（国科发政2016382号）.7关于进一步完善我市财政科研项目资金管理等政策的实施意见的通知（渝委办发201731号）.8 重庆市深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案（渝委办发201958号）.9 重庆市科研项目管理办法（渝科局发201911号）.10 重庆市科技局专家咨询费管理办法（渝科局发201949号）.11 重庆市科研项目及经费管理改革试点方案（渝科局发2019111号）.12 重庆市科技计划项目诚信管理暂行办法（渝科局发20205号）._