兽医诊断制品生产质量管理规范检查验收评定标准说明根据.doc

附件2兽医诊断制品生产质量管理规范检查验收评定标准说明1根据兽医诊断制品生产质量管理规范制定本标准。2检查验收项目共206项，其中关键项目28项（条款号前加“*”），一般项目178项。检查项目分布（关键项/检查项）：机构与人员3/14 ；厂房与设施8/54；设备1/15；物料和标准物质5/28；卫生0/14；验证1/12；文件 1/13；生产管理3/20；质量管理4/22；产品销售与收回1/6；投诉与报告0/2；自检1/6。3检查验收应以申请验收范围确定相应的检查项目，应对所列项目及涵盖内容进行全面检查，并逐项作出评定。4评定方式：评定结果分为“N”、“Y”两档以及“/”（不涉及）。凡某项目符合要求的，评定结果标为“Y”；凡某项目不符合要求的，评定结果标为“N”,其中关键项目不符合要求的为“严重缺陷”，一般项目不符合要求的为“一般缺陷”。凡某项目不适用的，评定结果标为“/”。5项目分类：条款序号前标“A”的，表明该项目仅适用于“自制涉及动物病原微生物培养的”（A类），未标记字母的，说明该项目适用于所用情况。但所有项目在应用到某一具体现场检查时，仍可能有不涉及情况出现。6结果评定：（1）未发现严重缺陷、且一般缺陷20%（缺陷项目数量/涉及的一般项目数量，下同）的，通过GMP检查验收，作出“推荐”结论。（2）发现严重缺陷或一般缺陷20%的，不通过GMP检查验收，作出“不推荐”结论。序号章节条款内容*001机构与人员应建立生产和质量管理机构，明确各类机构和人员的职责。002应建立生产管理和质量管理人员的个人档案。003单位主管生产管理的负责人和质量管理的负责人应具有兽医、生物制药等相关专业大专以上学历，并具有生产、质量管理工作经验。*004生产管理部门的负责人和质量管理部门的负责人应具有兽医、生物制药等相关专业大专以上学历，有兽医生物制品生产、质量管理经验。005生产管理和质量管理负责人应由专职人员担任，不得相互兼任。006直接从事生产操作的人员应具备高中以上文化程度，其基础理论知识和实际操作技能应符合制品生产需要。007应制定年度人员培训计划，并应根据人员、制品、法律法规变化等实际情况调整培训内容。008从事与高风险性微生物和高毒性物质有关制品的生产、检验人员，应经相应专业的技术培训。009生产、检验人员应经相应技能培训，经考核合格后持证上岗。010单位负责人和部门负责人应定期接受有关法律、法规培训。011质量检验人员应为专职检验人员，具有本专业中专以上文化程度，并经卫生学、微生物学等培训，具有基础理论知识和实际操作技能，持有中国兽医药品监察所核发的培训合格证。012专职质量检验人员数量应符合制品检验和有关管理需要。*013有关人员的理论考核和现场操作考核结果应符合要求。014质量管理部门负责人任命、变更应报企业所在地省级兽医主管部门备案。015厂房与设施厂区周围不应有影响产品质量的污染源；单位生产环境应整洁，其地面、路面、空气、场地、水质等应符合要求。016生产、仓储、行政、生活和辅助区的总体布局应合理，不得相互妨碍。017生产区域的布局要顺应工艺流程，明确划分各操作区域，减少生产流程的迂回、往返，人流、物流应分开，走向应合理。018同一厂房内不同生产区域之间的生产操作应不相互妨碍。019生产区域和检验区域应相对分开设置。020洁净度级别高的房间宜设在靠近人员最少到达、干扰少的位置。洁净度级别相同的房间要相对集中。021洁净区内不同操作间之间相互联系应符合工艺需要，必要时要有防止交叉污染的措施。022洁净室（区）与非洁净室（区）之间应设缓冲室、气闸室或空气吹淋等防止污染的设施。023人员和物料进入洁净厂房，要有各自的净化用室和设施，净化用室的设置和要求应与生产区的洁净度级别相适应。024洁净厂房中人员及物料的出入应分开设置，物料传递路线应尽量缩短。025无菌生产所需物料应经无菌处理后从传递窗或缓冲室传递。026操作区内仅允许放置与操作有关的物料，设置必要的工艺设备。*027分子生物学类诊断制品的生产应有独立区域，阳性组分的操作与阴性组分操作的功能间及人流、物流应分开设置；其中阳性对照组分生产操作间的空调净化系统或生物安全柜的排风应采取直排，不能回风循环。*028核酸电泳操作应有独立的房间，有排风和核酸污染物处理设施，并设置缓冲间，不能设在生产区域。029厂房及仓储区应有防止昆虫、鼠类及其他动物进入的设施。030厂房（区）地面、天棚、墙壁等内表面应平整、清洁、无污迹、易清洁。031生产区应有与生产规模相适应的面积和空间，应便于生产操作。032物料进入洁净室（区）前应进行清洁或消毒处理。033洁净室（区）和厂房内的照度应与生产要求相适应，厂房内应有应急照明设施。*034进入洁净室（区）的空气应净化，洁净室（区）的洁净度级别应符合生产工艺要求。035洁净室（区）内空气的微生物数和尘粒数应按规定监测，监测结果应记录存档。A036活菌（毒）操作区与非活菌（毒）操作区应有各自独立的空气净化系统。来自病原体操作区的空气如需循环使用，则仅限在同一区域内再循环。037空气净化系统应按规定清洁、维修、保养并作记录。038洁净室（区）内各种管道、灯具、风口等公用设施的安装应合理、易于清洁。洁净室（区）的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位应密封。039空气洁净度级别不同的相邻区域之间应根据需要设置压差装置或监控报警系统。040洁净室（区）与非洁净室（区）之间的静压差应大于10帕；洁净度级别不同的相邻洁净室（区）之间的静压差应大于5帕；洁净室（区）与室外大气（含与室外直接相通的区域）的静压差应大于12帕。041配制分装阶段的抗原、血清等的处理操作应当在10000级环境下或在100000级净化环境下设置的超净台或生物安全柜中进行。质粒/核酸等的处理操作与相邻区域应保持相对负压，应当在10000级环境下或在100000级净化环境下设置的生物安全柜中进行。042酶联免疫吸附试验试剂、免疫荧光试剂、免疫发光试剂、聚合酶链反应（PCR）试剂、金标试剂、干化学法试剂、细胞培养基、标准物质、酶类、抗体和其他活性类组分的配液、包被、分装、点膜、干燥、切割、贴膜等工艺环节，至少应在100000级净化环境中进行操作。*A043自制涉及三、四类动物病原微生物的，应在符合本规范要求的生产线进行；自制涉及一、二类动物病原微生物的，制备场所应具有与所涉及病原微生物相适应的兽药GMP证书，或者具有生物安全三级及以上实验室认可证书和高致病性动物病原微生物实验室资格证书等证明文件。*044采取委托加工方式的，应委托具备相应生产条件的兽用生物制品GMP企业或具备相应实验室生物安全资格证书的实验室，并签订委托加工合同。A045生产中涉及三、四类动物病原微生物操作的，应在10000级背景下的局部100级的负压环境进行或在10000级净化环境下设置的生物安全柜中进行。046洁净室（区）的温度和湿度应与制品生产工艺相适应，无特殊要求时，温度应控制在1826；相对湿度应控制在30%65%。有特殊要求的，功能间应增加相应设施。047洁净室（区）内设置的水池、地漏应有防止对生物制品产生污染的措施；百级洁净室（区）内不得设置地漏。048不同空气洁净度级别的洁净室（区）之间的人员和物料出入，应有防止交叉污染的措施。*049应按制品类别不同分别设置生产线。050病原微生物的操作应在专门的区域内进行，并根据病原微生物分类进行相应环境的生物安全控制。A*051强毒菌种与弱毒菌种、生产用菌毒种与非生产用菌毒种、生产用细胞与非生产用细胞、灭活前与灭活后、脱毒前与脱毒后应分开储存。052生产用种子批和细胞库，应在规定储存条件下专库存放，并有专人保管。A053不同抗原等的生产可以交替使用同一生产区，可以交替使用同一灌装间和灌装、冻干设施，但必须在一种抗原生产、分装或冻干后进行清场和有效的清洁、消毒，清洁消毒效果应定期验证。054用于加工处理活生物体的生产操作区和设备应便于清洁和去除污染，能耐受熏蒸消毒。055生产、检验用动物设施与饲养管理应符合实验动物管理规定。A056应具有对生产、检验过程中产生的污水、废弃物、动物粪便、垫草、带毒尸体等进行无害化处理相应设施。057工艺用水的制备、储存和使用应满足生产需要。058与制品直接接触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体应经净化处理。059仓储区建筑应符合防潮、防火要求。060仓储区的温度、湿度控制措施应符合储存要求，并按规定定期监测和记录。对温度、湿度有特殊要求的物料或产品应置于能保证其稳定性的仓储条件下储存。仓储区或冷藏、冷冻等储藏设备内待检、合格、不合格物料及产品应严格分库、分区或分设备贮存，有防止混淆和交叉污染的措施。061生产、检验中需使用易燃、易爆等危险品时，应建有危险品库。062仓储区应保持清洁和干燥；其照明和通风设施应符合要求。*063质量管理部门应根据需要设置检验、留样观察以及其他各类实验室，能根据需要对实验室洁净度、温湿度进行控制。064检验中涉及动物病原微生物操作的，应在符合生物安全要求的实验室进行。065对环境有特殊要求的仪器和设备应放在符合要求的专用仪器室内。A066动物实验室应和其他区域严格分开，其设计应符合规定。067生产、检验用动物的饲养管理应符合规定。068委托其他单位进行有关动物实验的，被委托实验单位的动物实验室必须具备相应条件和资质。*069设备应具备与所生产制品相适应的生产和检验设备，主要生产、检验设备的技术参数、性能应能满足生产、检验需要。070生产设备的安装应便于生产操作、维修和保养，易于清洗、消毒或灭菌，能防止差错和减少污染。071灭菌柜、冻干机等的安装、性能及容量应与生产工艺相符。072管道系统、阀门和通气过滤器应便于清洁和灭菌。073工艺用水的制备、储存和分配系统应能防止微生物的滋生和污染。074生产和检验用仪器、仪表、量器、衡器等的适用范围和精密度应符合生产和检验要求，并定期校验，粘贴明显的合格标志和唯一性标识。075对冰箱、冷库等冷藏冷冻设备温度应定期记录和及时维护。A076人畜共患病病原、芽孢菌应在专门的厂房内的隔离或密闭系统内进行，其生产设备须专用，并有符合相应规定的防护措施和消毒灭菌、防散毒设施。对生产操作结束后的污染物品应在原位消毒、灭菌后，方可移出生产区。077如设备专用于生产孢子形成体，当加工处理一种制品时应集中生产。在某一设施或一套设施中分期轮换生产芽孢菌制品时，在规定时间内只能生产一种制品。078生产过程中污染病原体的物品和设备应与未用过的灭菌物品和设备分开存放、使用。079生产设备应定期维修和保养，并有明显的状态标识。080设备的安装、维修和保养的操作应不影响制品质量。081应制定生产、检验设备及器具使用、维修、清洁、保养规程，其内容应符合要求。082应定期对生产、检验设备及器具进行检查、清洁、保养和维修，并有专人管理和记录。083生产和检验设备、仪器、衡器均应登记造册，建立档案，档案内容应符合要求。084物料和标准物质应制定所用物料和标准物质的购入、储存、发放、使用等管理制度或操作规程，内容应符合要求，并有记录。085原料、辅料应按品种、规格、批号分别存放。086物料应符合中国兽药典和制品规程标准或药品标准、包装材料标准和其他有关标准，并应建立单位内控标准。所用物料应不对制品质量产生不良影响。087应从合法或符合规定条件的单位购进物料，签订固定的供需合同和按规定入库，并保存对合格供应商的评估记录。088应建立符合要求的供应商质量评估制度，委托加工的应提供委托加工合同，供应商的确定及变更应当进行质量评估，并经质量管理部门批准后方可采购。089主要物料的采购资料应能够进行追溯，应当按照采购控制文件的要求保存供方的资质证明、采购合同或加工技术协议、采购发票、供方提供的产品质量证明、批进货检验（验收）报告或试样生产及检验报告。090外购的标准物质应能证明来源和溯源性。应记录其名称、来源、批号、制备日期（如有）、有效期（如有）、溯源途径、主要技术指标（含量或效价等）、保存条件和状态等信息。091使用标准物质应能对量值进行溯源。对检测中使用的自制工作标准物质应当建立台账及使用记录。应记录其来源、批号、制备日期、有效期、溯源途径、主要技术指标（含量或效价等）、保存条件和状态等信息。应当定期对其特性值进行持续稳定性检测并保存有关记录。*092自制已有国家标准物质的工作标准物质的，每批工作标准物质应当用国家标准物质进行溯源比对和标定。*093自制尚无国家标准物质的工作标准物质的，应当建立制备技术规范，制定工作标准物质的质量标准以及制备、鉴别、检验、批准和贮存的标准操作规程，并由3人或3个单位比对或协作标定。094自制尚无国家标准物质的工作标准物质的，其技术规范应至少包括标准物质原材料如何筛选、样本量是否足够、协作标定方案及统计分析方法等。标定的过程和结果应当有相应的记录。095应具备检验所需的各种标准菌（毒、虫）种，应说明标准菌（毒、虫）种来源、特性，并有鉴定记录及报告。096待验、合格、不合格物料应严格管理，有易于识别的明显标识和防止混淆的措施，并建立物料流转帐卡。097不合格的物料应专区或专柜存放，并按有关规定及时处理。098对温、湿度或其他条件有特殊要求的物料、中间产品和成品，应在规定条件下储存。099固体原料和液体原料应分开储存，储存挥发性物料时，应有避免污染其他物料的措施。*100生产用动物应符合中国兽药典和制品规程规定的标准。A*101生产中涉及动物病原微生物培养的，应建立基础种子批，并提供种子批制备、鉴定记录、鉴定报告及保管记录。102应建立生产用细胞库，并提供细胞制备、鉴定记录及鉴定报告。103易燃、易爆、毒性药品、麻醉药品、精神药品、易制毒化学品等和其他危险品等应严格按照国家规定进行验收、储存、保管、使用和销毁。菌毒种的验收、贮存、保管、使用、销毁应执行国家有关动物病原微生物菌种保管的规定。104应按规定的使用期限储存物料，期满后应按规定复验；储存期内如有特殊情况应及时复验。*105标签和说明书应符合国家关于标签和说明书管理有关规定，并与农业部批准的内容、式样和文字等相一致。106印有与标签内容相同的包装物，应按标签管理。必要时标签与产品说明书内容可同时印制在产品包装盒、袋上。107标签和说明书应经单位质量管理部门核对无误后印制、发放和使用。108标签和说明书应由专人验收、保管发放和领用，记录应符合要求。109标签和说明书应按品种、规格专柜（库）存放，按批包装指令发放，按实际需要量领取。110标签应计数发放，使用数、残损数及剩余数之和应与领用数相符。111印有批号的残损标签、剩余标签和包装物应由专人负责计数销毁。112卫生单位应有防止污染的卫生措施，并制定环境、厂房、设备、设施、人员等各项卫生管理制度，并由专人负责。113应按生产和空气洁净度级别的要求制定厂房、设备、管道、容器具等清洁操作规程。114生产区不得吸烟和存放非生产物品和个人杂物，生产检验中产生的不涉毒废弃物应进行无害化处理。涉毒废弃物或生产检验用动物尸体的处理应符合国家有关规定。115更衣室、浴室和厕所的设置和卫生环境不得对洁净室（区）产生不良影响。116工作服的选材、式样和穿戴方式等应与生产操作和空气洁净度级别要求相一致，并不得混用。117不同空气洁净度级别使用的工作服应分别清洗、整理，进行消毒或灭菌，按要求存放。118病原微生物培养或操作区域内使用的工作服应先消毒再清洗。119洁净室（区）应仅限于该区域生产操作人员和经批准的人员进入。对临时进入人员应进行指导和监督。120在生产日内，没有经过明确规定的去污染措施，生产人员不得由操作活微生物或实验动物的区域进入到操作其他制品或微生物的区域。121进入洁净室（区）的人员不得化妆和佩带饰物，不得裸手直接接触制品。122洁净室（区）应使用无脱落物、易清洗、易消毒的卫生工具，并存放于对制品不造成污染的指定地点。123洁净室（区）应定期消毒，消毒剂品种应定期更换，并不得对设备、物料和制品产生污染。124直接从事生产和检验的人员每年应至少体检一次，体检结果纳入健康档案。传染病、皮肤病患者和体表有伤口者不得直接从事制品的生产和检验。A125从事人畜共患病抗原生产、维修、检验和动物饲养的操作人员和管理人员，应根据需要配备防护工具（如防护服、目镜等），接种相应疫苗，并定期进行体检。126验证应设立常设机构或验证领导小组负责验证管理工作。127验证程序应包括建立验证小组、制定验证计划、提出验证项目、制定验证方案、组织实施、验证报告审批和验证文件归档。128验证对象应包括空气净化系统。129验证对象应包括生产、检验用设备。130验证对象应包括生产、检验用仪器仪表。131验证工作对象应包括清洁验证。*132关键设备的验证应全面、合理。133应根据验证方案进行验证。134影响制品质量的主要因素发生变化或生产一定周期后应进行再验证。135验证方案应全面、合理。136验证工作完成后应写出验证报告，由验证工作负责人审核、批准。137验证文件归档应符合要求。138文件应有完整的生产管理、质量管理文件和各类管理制度、记录。139生产管理文件应包括生产工艺规程、岗位操作法或标准操作规程、批生产记录等。140生产工艺规程、岗位操作法或标准操作规程内容应符合要求。141设计的批生产记录内容应符合要求。142制品的申请和审批文件应齐全。*143物料、中间产品、成品、标准物质的质量标准、单位内控标准应符合要求。144应制定标准物质使用和管理程序。145检验操作规程应符合要求。146批检验记录应符合要求，并附有原始记录。147应建立文件的起草、修订、审查、批准、撤销、印刷和保管的管理制度，并按制度执行。148分发、使用的文件应为批准的现行文本，已撤销和过时的文件除留档备查外，不得在工作现场出现。149文件的标题、系统编号等应符合规定，便于识别。150文件制定、审查和批准的责任应明确，并有责任人签名。*151生产管理生产单位应按照兽药国家标准制订生产工艺规程、岗位操作法或标准操作规程，并不得任意更改。如需更改，应按原文件制订程序办理有关手续。*152生产单位应严格按照制定的生产工艺规程、岗位操作法或标准操作规程进行生产和操作。153生产操作前，操作人员应进行例行检查，并进行有关核对工作。154如果同一品种的多种成分由同一组人在同一天分别处理（标定、稀释、分装等），则应注重组分处理的顺序，只能先操作阴性成分，最后再操作阳性成分，以防止阳性物料污染。155可在同一功能间划分不同的操作区域，分别进行同一品种的不同环节操作，但不能同时进行。156应建立批生产记录，内容应完整。157批生产记录的填写应规范。158批生产记录应按照批号归档，批生产记录的保存时间应符合要求。159每批产品均应编制生产批号。在同一时间内采用同一批次组分生产出来的一定数量的制品为一批。160生产前应确认无上次生产遗留物。*161主要成分在使用前必须进行标定、检验。标定的过程和结果应当有相应的记录。A162不同产品品种、规格的生产操作不得在同一生产操作间同时进行，应在一种操作完成后，进行有效的清洁、消毒，并进行验证。163生产过程中应按照工艺、质量控制要点进行质量检测，并填写记录。164应当对每批产品中关键物料进行物料平衡检查，如有显著差异，必须查明原因，在得出合理解释、确认无潜在质量事故后，方可按正常产品处理。165应制定工艺查证制度并组织实施。166应有防止物料及制品所产生的气体、蒸汽、喷雾物或生物体等引起交叉污染的措施。167直接接触制品的内包装材料、设备和其他物品应按规定清洗、干燥、灭菌，对灭菌物品应规定使用时限。168每一生产操作间或生产用设备、容器应有所生产的制品或物料的名称、批号、数量等状态标识。169配液、标定、分装、组装等区域的生产操作，应在前一道工艺结束后或前一种产品或组分生产操作结束后进行清场，确认合格后进行其他操作。170清场后应填写清场记录，内容应包括：工序、品名、生产批号、清场人签名等。171质量管理质量管理部门应受单位负责人直接领导。172质量管理和检验人员数量应与制品生产、检验规模相适应。*173检验场所、仪器、设备等应与生产规模、制品品种和检验要求等相匹配。*174质量管理部门应履行生产全过程的质量管理和检验的职责。175质量管理部门应建立制品批检验记录制度，批检验记录应符合要求。176质量管理部门应负责建立制品质量档案，质量档案内容应符合要求。177质量管理部门应履行制订单位质量责任制和质量管理及检验人员职责的职责。178质量管理部门应履行组织自检工作的职责。179质量管理部门应履行审核验证方案的职责。180质量管理部门应履行制修订物料、中间产品、成品、标准物质的内控标准和检验操作规程的职责。181质量管理部门应负责制定取样和留样观察制度，内容应符合要求。182质量管理部门应负责制订检验用设施、设备、仪器、试剂、试液、标准物质、滴定液、培养基、实验动物、消毒剂的使用及管理办法。*183质量管理部门应履行决定物料和中间产品使用的职责。184质量管理部门应负责标准物质的制备、采购、保管与使用。185质量管理部门应履行成品发放前审核职责，审核情况应符合要求。*186出厂前应经批签发。187质量管理部门应履行审核不合格品处理程序的职责。188质量管理部门应根据规程对物料、标签、中间产品、成品、标准物质等进行取样、留样和检验，并出具检验报告。189质量管理部门应定期监测洁净室（区）的尘粒数和微生物数。190质量管理部门应会同有关部门对主要物料供应商的质量体系进行评估。191质量管理部门应履行评价原料、中间产品和成品质量稳定性的职责，为确定物料贮存期、制品有效期提供数据。192质量管理部门应负责汇总、统计、分析质量检验数据及质量控制趋势。193产品销售与收回应制定产品销售管理制度，内容应符合要求。*194每批产品均应有销售记录，销售记录应具有可追溯性。195销售记录最少应保存至制品有效期后一年。196应建立制品退货的书面程序，并有记录，记录内容应符合要求。197应建立制品收回的书面程序，并有记录，记录内容应符合要求。198对退货和收回的制品，处理程序应符合要求。199投诉与记录对用户的投诉，应有详细记录，并进行妥善的调查处理。200生产、使用中出现重大的质量问题和严重的安全问题时，应立即停止生产和销售，并及时向事发地兽医行政管理部门报告。201自检应制定自检工作程序和自检周期。202应设立自检工作组，自检工作组人员组成应符合要求。203应定期组织自检，每年至少一次。*204自检工作程序和工作情况应符合要求。205应针对自检中发现的缺陷及时整改，并形成整改报告。206自检记录和报告应符合要求。