基层央行维修改造项目管理存在的问题及建议教学内容.doc

基层央行维修改造项目管理存在的问题及建议精品文档基层央行维修改造项目管理存在的问题及建议作者：时秀花来源：行政事业资产与财务2016年第35期摘 要：近年来，基层央行办公用房陆续达到或超过维修期限，办公用房维修改造项目呈增加态势，本文在分析维修改造项目中容易存在问题和风险隐患的基础上，从完善制度、细化预算、规范采购、提高质量、强化监督等五个环节入手，提出进一步加强基层行基建维修项目管理的建议。关键词：维修改造；项目管理；建议一、基建维修项目管理中容易存在的问题（1）制度不完善，执行不到位。为加强基建维修项目管理，人民银行结合自身业务特点，制定出台了一系列规章制度，为各单位开展基建提供了较好的指导、管理作用。但相较于基本建设项目，维修改造类项目的制度建设不够系统、全面，各基层行在执行中多参照基建制度执行，执行力不强；另一方面，有的建设单位在项目实施过程中未能根据实际情况，建立起相互制约、相互监督的内部控制制度，建立包含项目管理各个环节在内的操作规程和岗位职责，造成在项目实施过程中制度依据不强；有的建设单位在项目实施过程中未能有效执行规章制度，有章不循、执行不力的情况也时有发生。（2）论证不严密，预算不准确。在立项阶段，未经过广泛的市场调研、充分的设计及周密的测算，在预算编制中常常出现缺项漏项、工程量测算不准确、价格不符合实际、套用定额错误等问题，这些将给后续工作带来极大困扰。预算价格过低，项目一旦批复，会出现项目资金过少、无法完成预定项目的问题，边施工边更改、预算资金不足等问题逐渐显现，超预算、超指标的现象极有可能发生；预算价格虚高，项目预算不切合实际，会造成项目无法通过立项审批，无法实现项目改造目标，或者项目批复后，资金未能发挥最大资金价值，造成资金浪费。（3）招标不规范，风险隐患大。在采购过程中，未按有关文件规定选择采购方式，达到公开招标限额标准的项目采用其他方式确定施工单位；对投标人资格审查流于形式，可能会将资质高、信誉好的投标单位拒之门外，使资质较差的投标人中标；标书内容不细致，未经法律专业人员审核，为中标后签订合同埋下纠纷隐患；施工单位中标后将项目层层转包，建设单位无法控制工程质量；投标人在资质、技术水平、市场信誉度等方面缺乏竞争优势，以超低价来参与市场竞争，一旦中标进入施工阶段后，以各种理由提出项目变更，工程无法按计划开展。（4）管理不严格，质量保证难。在维修改造项目管理过程中，施工管理是很重要的一环，施工管理严格是项目维修改造能否顺利开展的保证。在实际工作中，会存在建设单位未按规定管理体系和标准进行施工管理，未按规定对主要材料的质量履行验收程序，未严格履行合同，随意进行项目变更，现场签证审核把关不严，对隐蔽工程未实行分部验收等问题；监理单位未及时指出施工中存在的问题，未有效履行监管职责等。（5）监督不全面，管理不到位。项目的规范、高效开展，离不开项目过程的监督管理。在维修改造过程中，会存在监督部门未能有效发挥监督职能，未能实现事前、事中、事后的全方位监督，及时发现施工存在的风险隐患；监督部门侧重从遵守制度、完善程序的方面进行监督检查，未在项目实施过程中进行过程监督，无法及时发现施工过程中存在的质量风险。二、完善基建维修项目管理的建议1.强化制度控制环节，打造合规工程（1）加强组织领导，明确岗位责任。大型维修改造项目一旦立项后，及时建立项目领导小组和办公室加强对项目的组织领导，由“一把手”担任小组组长，对出现“三超”问题、安全问题、廉政建设方面问题等总负责，对工程质量终身负责。会计部门负责项目的综合管理；法律事务部门负责法律事务把关；内审、纪检监察部门对项目全过程监督，对出现的违规、违纪问题进行查处。（2）强化制度落实，提高制度执行力。各项内部控制制度落实到岗、责任到人，一级抓一级，层层抓落实。建立材料管理、现场管理、财务管理、安全管理、质量管理等内部控制制度，确保项目建设规范、安全、有效。内审、纪检监察、会计部门加强监督，要加大制度执行情况的检查力度，对维修改造管理情况进行定期检查。（3）加强业务培训，提高专业技能。组织业务培训，学习制度，弥补基层央行人员专业性不强、经验不足的弱点。着重了解重点环节存在的潜在风险，掌握风险防范要求；强化责任意识、安全意识，确保工程质量；强调预算的约束作用，严格控制工程变更，严禁超规模、超预算现象的发生。通过培训，学习制度、熟悉制度、掌握制度为优质高效地完成项目打下坚实基础。2.强化设计预算控制环节，打造精细工程（1）充分论证，进行民主决策。对项目实施的必要性，经济上的可行性进行充分论证，根据实际情况，合理规划，认真编写项目申报书，如实反映项目申报理由、项目可行性报告、项目初步概算，项目资金安排计划等。项目申请理由充分、可行性报告内容详实，初步概算符合实际。履行民主决策程序。对重大基建维修项目集体研究立项。（2）科学设计，实现功能要求。一是选择专业的设计单位，了解设计单位的资质、技术力量、信誉状况，确定设计单位参与竞争；二是制定全面细致的设计合同，结合人民银行的业务特点，按照美观、经济、实用的原则进行项目设计，设计文件完整；三是加强与设计单位的沟通和协调，对设计方案的可行性、科学性、合理性、完整性进行充分论证，在批复的项目预算内，实现效益最大化。3.强化采购控制环节，打造阳光工程（1）委托专业机构，规范操作流程。一是委托专业招标代理公司制作标书进行招标，增加招投标的严肃性和透明度。二是委托地方政府采购中心组织招投标，促进采购活动规范运作。三是委托专业监理单位，加强工程监督管理，确保工程质量。从实践来看，委托专业机构，有效地避免基层行人员、技术、资源上的不足，在采购文件的编制上更加科学，在采购程序上更加规范；在指定的媒体上发布工程信息，信息更加公开；众多的符合资质要求的潜在投标人参与投标，竞争性更强；专家进行评审，经验丰富，专业性更强。（2）严格招标流程，实施阳光采购。一是严把采购方式选择关。对达到公开招标限额的项目，除保密项目外，必须采用公开招标的采购方式，避免化整为零，规避公开招投标的行为。二严把投标人资质审核关。大型维修改造项目涉及土建、装修、电力、网络等多项工程，技术性、专业性较高，对投标人的选择尤为关键，严格审核潜在投标人的资质、对其进行现场考察，严防存在挂靠、有资质无实力、虚假业绩等问题的投标人进行投标。三是严把评审专家选择关。选择专业性强、信誉良好的专家进行项目评审，对评审人员库实行动态管理；加强对专家抽取的现场管理，保证专家抽取的随机性、客观性。四是严把评标标准选择关。评标标准除考虑价格因素外，还综合考虑设计方案、技术、服务、投标人资质、业绩等因素，将投标价低于成本价、低价恶意投标的投标人剔除。（3）公开采购信息，接受群众监督。在内部以公告形式将项目名称、采购方式、参与投标的单位报价、最终中标单位及中标价格等信息公开，增强采购公开的辐射力和影响力，接受民主管理和监督。在外部，充分利用电视、报纸等媒体和网络的宣传作用，向全部潜在供应商公开信息，使更多的符合资质的潜在投标人参与竞标，使招投标行为受到社会监督。更多的人参与、关心采购事项，相对扩大了对采购操作的监督力度，有效地抑制各种违法活动或舞弊行为。4.强化质量控制环节，打造优质工程（1）把好合同管理关，确保履约效果。一是把好合同的事前审核关。合同内容要符合国家法律法规，双方的权利义务要合理、明确，对合同价款调整、设计变更、质量要求和付款方式等表述要准确、清楚，减少不确定因素。二是把好合同履约关。关注合同履行时与合同约定是否存在差异，履约过程中是否存在违约行为，检查材料进场验收单，材料的型号、品牌、质量是否符合合同约定；项目管理人员要熟悉和掌握招标文件、合同文本以及各种标准规范，才能在管理中游刃有余。（2）加强现场管理，明确管理责任。建设单位加强施工现场管理，制定管理责任制，明确管理责任；购置的设备、材料验收合格，保管规范；对项目的质量、进度、安全进行管理控制，确保安全生产，促进工程质量的提高。监理单位有效履行监管职责，对项目全过程进行监督管理。建设单位不定期开展工程质量检查，对施工中存在的问题，及时通报施工单位整改落实。（3）加强竣工验收，确保工程质量。隐蔽工程完工后，组织设计、监理单位等进行验收，严格监控隐蔽工程量，形成分阶段工程验收报告等。在工程全部结束时，依据设计和合同的要求对工程质量情况进行全面检查，对施工单位报送的竣工资料的真实性、完整性、准确性进行审查，对工程竣工时间进行审查，对未按期完工的施工单位追究违约责任。5.强化风险控制环节，打造放心工程（1）加强跟踪审计，对项目全过程监督。内审部门对基建工程项目实施跟踪审计，将审计贯穿于工程建设的全过程。从工程项目立项、预算的编制审核，到工程的招标投标、设计合同、施工合同条款的审核，工程设计变更及现场签证的计量审核、工程进度款的计量审核、工程决算的初审等，将事后结算审计向事前、事中、全过程延伸，使整个工程实施处于受控状态，有效地克服事后监督的局限性。（2）建立项目绩效评价制度，提高项目管理能力。项目结束后，组织有关人员，对维修项目的实施效果、效率和效益进行评价。绩效评价内容包括：综合评价项目决策的科学性、可行性、正确性；招投标文件的合规性、完整性；招标程序的严密性、有效性；施工合同内容与招投标文件的一致性；工程管理和监理的有效性；项目资金使用的真实性、合规性等。评价采用定性和定量的评价方式，评价中尽量采用定量评价指标，避免模糊定性和人为的干扰。（责任编辑：王文龙）收集于网络，如有侵权请联系管理员删除