第一部份局领导班子岗位风险廉政教育工作资料.doc

第一部份 局领导班子岗位风险廉政教育工作资料

一、 岗位梳理情况
岗位1：党委书记、局长（姚文华）
岗位职责：
主持财政（地税）局的全面工作。具体分管办公室、计财科、预算科、会管科、财务开发公司、会计服务中心、南苑控股（集团）有限公司，联系临平税务分局。
岗位风险：
1、制度不完善或制度不落实造成工作风险；
2、教育、管理、监督不力造成下属违纪、违法行为产生风险；
3、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决策失误风险；
4、用人不当造成失策风险；
5、财政管理工作不到位造成工作风险；
6、税收管理工作不到位造成工作风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《党员领导干部廉洁自律规定》
《全面推进依法行政实施纲要》
《行政单位财务规则》
《中华人民共和国预算法》
《中华人民共和国预算法实施条例》
《中华人民共和国会计法（1999修订）》
《中华人民共和国政府采购法》
《中华人民共和国行政许可法》
《中华人民共和国行政处罚法》
《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则

岗位2：区国资办主任（施成华）
岗位职责：
主持国资办全面工作，负责全区国有资产监管工作。具体负责对国有资产重大投入项目和对外投资项目的审批和效益监管；对监管企业负责人的经营业绩进行考核并奖惩；对在国有企业任职的行政（事业）编制人员进行考核管理；审批国有企业中层干部任免，核定企业用工规模；依法对各组团、镇乡街道和企业国有资产管理进行指导和监督。
岗位风险：
1、违反法定权限、程序决定国家出资企业重大事项产生风险；
2、监管不到位，造成工作风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国企业国有资产法》
《中国共产党纪律处分条例》
《行政机关公务员处分条例》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《余杭区国有及国有控股企业重大事项监管暂行办法》

岗位3：党委副书记（尤士英）
岗位职责：
协助局长分管人教科、财政监督科，参与分管办公室。具体负责组织人事、教育培训、行政事务、综合治理、信访、老干部工作，联系瓶窑税务分局。
岗位风险：
1、制度不完善或制度不落实造成工作风险；
2、教育、管理、监督不力造成下属违纪、违法行为产生风险；
3、分管工作指挥不当、监督不力、滥用职权造成工作风险；
4、在发展党员和提拔干部过程中，仅凭自己对拟提拔人员的印象，没有按照党员发展和干部选拔任用的程序执行造成工作风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党纪律处分条例》
《行政机关公务员处分条例》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《党政领导干部选拔任用工作条例》
《全面推进依法行政实施纲要》
《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》

岗位4：财政副局长（钱建伟）
岗位职责：
协助局长分管经建科、国库科、农财科、农发办、企财科，联系余杭税务分局。‘
岗位风险：
1、分管工作指挥不当、监督不力、滥用职权造成工作风险;
2、制度不完善或制度不落实造成工作风险；
3、财政管理、资金管理工作不到位造成工作风险；
4、教育、管理、监督不力造成下属违纪、违法行为产生风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》
《党员领导干部廉洁自律规定》
《全面推进依法行政实施纲要》
《行政单位财务规则》
《中华人民共和国预算法》
《中华人民共和国预算法实施条例》
《中华人民共和国会计法（1999修订）》
《中华人民共和国政府采购法》
《中华人民共和国行政许可法》
《中华人民共和国行政处罚法》

岗位5：国资办副主任（叶立新）
岗位职责：
协助国资办主任分管国资工作，具体做好城建集团、农林集团、农副集团、交通集团、旅游投资公司、投资控股公司等六个国有公司的营运监管
岗位风险：
1、对不符合条件的国有股权转让进行违规审批；
2、对不符合条件的国有资产核销进行违规审批。
岗位行为规范：
《企业国有产权转让管理办法》
《企业国有资产管理办法》
《行政机关公务员处分条例》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则）》
《领导干部廉洁自律规定》

岗位6：地税副局长（吕伟）
岗位职责：
协助局长负责地税税收政策、征收管理等工作，具体分管税政科（涉外税务管理科）、征管科、信息管理科、财税协会；参与分管计财科，联系良渚税务分局。
岗位风险：
1、税收政策把关不严导致纳税人多缴或少缴税款而造成工作风险；
2、违法开征、停征、多征、少征税款，提前、延缓征收税款或者摊派税款产生的风险；
3、分管工作指挥不当、监督不力、滥用职权造成工作风险;
4、教育、管理、监督不力造成下属违纪、违法行为产生风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《党员领导干部廉洁自律规定》
《全面推进依法行政实施纲要》
《中华人民共和国行政许可法》
《中华人民共和国行政处罚法》
《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则

岗位7：地税副局长（吴莹子）
岗位职责：
协助局长负责财税法规、规费征管、税收稽查等工作，具体分管法规科、规费科、稽查局，并协助联系临平税务分局。
岗位风险：
1、税收政策把关不严导致纳税人多缴或少缴税款（费、基金）而造成工作风险；
2、违法开征、停征、多征、少征税款，提前、延缓征收税款（税、费）或者摊派税款（税、费）产生的风险；
3、分管工作指挥不当、监督不力、滥用职权造成工作风险;
4、教育、管理、监督不力造成下属违纪、违法行为产生风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《党员领导干部廉洁自律规定》
《全面推进依法行政实施纲要》
《中华人民共和国行政许可法》
《中华人民共和国行政处罚法》
《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则

岗位8：财政副局长（梅建胜）
岗位职责：
协助局长分管预算科、综合科、行财科，联系塘栖税务分局。
岗位风险：
1、分管工作指挥不当、监督不力、滥用职权造成工作风险;
2、制度不完善或制度不落实造成工作风险；
3、财政管理工作不到位造成工作风险；
4、教育、管理、监督不力造成下属违纪、违法行为产生风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《党员领导干部廉洁自律规定》
《全面推进依法行政实施纲要》
《行政单位财务规则》
《中华人民共和国预算法》
《中华人民共和国预算法实施条例》
《中华人民共和国会计法（1999修订）》
《中华人民共和国政府采购法》
《中华人民共和国行政许可法》
《中华人民共和国行政处罚法》

岗位3：党委委员、派驻纪检组长（袁俊军）
岗位职责：
协助局长分管人教科、财政监督科，参与分管办公室。具体负责组织人事、教育培训、行政事务、综合治理、信访、老干部工作，联系瓶窑税务分局。
岗位风险：
1、制度不完善或制度不落实造成工作风险；
2、教育、管理、监督不力造成下属违纪、违法行为产生风险；
3、分管工作指挥不当、监督不力、滥用职权造成工作风险；
4、在发展党员和提拔干部过程中，仅凭自己对拟提拔人员的印象，没有按照党员发展和干部选拔任用的程序执行造成工作风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党纪律处分条例》
《行政机关公务员处分条例》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《党政领导干部选拔任用工作条例》
《全面推进依法行政实施纲要》
《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法（试行）》
《中共杭州市余杭区委关于对派驻（出）纪检监察机构实行统一管理试点工作的实施意见》
《中共杭州市余杭区纪委 杭州市余杭区监察局派驻（出）纪检监察机构工作办法（试行）》

岗位9：党委委员、兼任临平税务分局长（张富根）
岗位职责：
主持临平税务分局的全面工作。
岗位风险：
1、贯彻各项政策法规时因人而异，考虑人情关系，不按规定执行，干预流程或处理及量罚采取不同标准，造成国家税款流失；
2、由于征管措施不到位、不严密造成企业重大偷税案件发生，有渎职的风险；
3、不按规定程序执行强制措施，致使纳税人合法权益受到损失；
4、在审核减免税费事项及其他涉税事项时，不严格把关。
岗位行为规范：
《中华人民共和国公务员法》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《党员领导干部廉洁自律规定》
《全面推进依法行政实施纲要》
《中华人民共和国行政许可法》
《中华人民共和国行政处罚法》
《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则

岗位10：党委委员、兼任开发区财政分局局长（楼志燕）
岗位职责：
主持开发区财政分局全面工作，具体负责开发区的财政性资金管理（收、支、筹）；企业政策兑现；政府性投资项目管理；财务监管。
岗位风险：
1、资金拨付审核不严；
2、超范围的政策兑现把关不严；
3、对工程联系单监管不力；
4、对开发区财务超支监督不力。
岗位行为规范：
1、《中国共产党纪律处分条例》
2、《行政机关公务员处分条例》
3、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》
4、《中华人民共和国预算法实施条例》
5、《行政单位财务规则》
6、《余杭区财政性资金拨付管理办法》

第二部份 各科室、基层分局岗位风险廉政教育工作资料
岗位梳理情况：
人教科科长
岗位职责：
一、负责人事教育科全面工作；
二、协助局党委抓好全局基层党组织建设和中层干部、后备干部建设；
三、负责干部考察、考核，拟定人员变动方案；
四、负责公务员制度的实施和管理工作；
五、抓好全局的政治教育工作；
六、负责全局的文明规范工作；
七、承办上级交办的其他工作。
岗位风险：
一、制度不完善或不落实造成工作风险；
二、竞争上岗程序不严密造成风险；
三、职责范围内对干部教育监督不力，造成下属严重违纪违法行为发生的风险；
四、由于自律不严，造成不良社会影响的风险。
岗位行为规范：
一、加强学习，提高政治业务素质；
二、自觉接受领导和群众监督；
三、根据形势变化不断完善各项制度；
四、规范工作流程，严格按流程操作；
五、加强对下属的教育和管理，做到管事和管人两手抓，以管人促管事。

人教科副科长
岗位职责：
一、负责公务员制度的实施和管理工作；
二、负责全局干部职工的工资福利工作；
三、负责全局干部职工的人事档案管理和统计工作；
四、负责事业单位人员职称评审工作；
五、负责老干部管理工作；
六、负责全局党建工作；
七、完成领导交办的其他工作。
岗位风险：
一、公务员管理制度实施不当或党建工作不落实造成工作风险；
二、干部职工的工资福利工作调整不规范造成风险；
三、人事档案管理不当造成档案不规范、泄密、遗失等风险；
四、由于自律不严，造成不良社会影响的风险。
岗位行为规范：
一、加强学习，提高政治业务素质；
二、严格执行人事管理的各项工作纪律、规章制度；
三、规范工作流程，严格按流程操作；
四、配合科长加强对下属的教育和管理，做到管事和管人两手抓，以管人促管事。

工资管理岗：
岗位职责：
一、负责全局干部职工的工资福利工作；
二、负责全局干部职工的人事档案管理和统计工作；
三、负责事业单位人员职称评审工作；
四、完成领导交办的其他工作。
岗位风险：
一、干部职工的工资福利工作调整不规范造成风险；
二、人事档案管理不当造成档案不规范、泄密、遗失等风险；
三、由于自律不严，造成不良社会影响的风险。
岗位行为规范：
一、加强学习，提高政治业务素质；
二、严格执行人事管理的各项工作纪律、规章制度；
三、规范工作流程，严格按流程操作。

妇委会主任
岗位职责：
一、负责局妇委会工作；
二、协助做好局工会具体工作；
三、完成领导交办的其他工作。
岗位风险：
一、活动实施不当造成工作风险；
二、活动安全措施不当造成干部人生风险；
三、宣传和引导不当，造成不良社会影响的风险；
四、由于自律不严，造成不良社会影响的风险。
岗位行为规范：
一、加强学习，提高政治业务素质；
二、严格执行各项工作纪律、规章制度；
三、事先谋划、周密部署，确保干部人生安全；
四、发挥群团组织桥梁纽带作用，增强队伍凝聚力。

纪检监察岗：
岗位职责：
一、具体负责纪律检查、行政监察工作；
二、具体负责工作督查和月度工作目标考核；
三、完成领导交办的其他工作。
岗位风险：
一、纪律检查不力造成干部违纪行为发生风险；
二、工作督查不力或不落实造成工作风险。
岗位行为规范：
一、加强教育，提高纪检干部政治业务素质；
二、对纪检干部实行定期轮岗制；
三、加强对纪检干部的监督，发现问题及时制止或进行处理。

办公室主任
岗位职责：
一、日常财务管理；
二、重要事项的督办；
三、综合协调工作；
四、局领导交办其他工作。
岗位风险：
一、没有按规定审核各项财务开支，导致违反财经纪律；
二、没有认真落实保密制度，导致泄密事件发生；
三、没有按规定程序开展公务接待活动，导致公务接待秩序混乱；
四、没有按要求落实、督查各项上级和本局工作，导致工作未到位；
五、没有按规定审核有关文件、综合材料，导致工作出现纰漏。
六、由于自律不严，造成不良社会影响。
岗位行为规范：
一、认真学习和掌握党的路线、方针政策，不断提高政策水平；
二、保证办公室各项工作符合职能要求，如期完成目标任务；
三、及时、准确地向领导提供信息，任劳任怨；
四、对领导交办的事项和催办的工作件件落到实处；
五、确保本室人员政治思想稳定、业务水平不断提高，工作运行正常；
六、密切联系群众，及时反馈基层信息；
七、廉洁奉公，自觉遵守各项规章制度；
八、规范工作流程，严格按流程操作。

文秘副主任
岗位职责：
协助主任做好办公室相关工作。
岗位风险：
一、由于自律不严、工作拖拉造成不良社会影响；
二、对政务信息和宣传报道把关不严，造成不良社会影响；
三、没有按规定执行办公用品采购和书式材料印刷规定影响工作；
四、没有认真落实保密制度，导致泄密事件发生；
五、没有按规定审核有关文件、综合材料，导致工作出现纰漏。
岗位行为规范：
一、认真学习和掌握党的路线、方针、政策，不断提高政策水平；
二、学习新的业务知识，不断提高业务水平；
三、坚持原则，及时、正确、保质保量完成本职工作
四、廉洁奉公，自觉遵守各项规章制度；
五、规范工作流程，严格按流程操作。

后勤副主任
岗位职责：
一、会议接待；
二、食堂管理；
三、共建单位联系协调；
四、临时人员管理；
五、其他后勤保障、接待工作。
岗位风险：
一、不严格执行财经制度和局规章制度，造成经费开支不规范；
二、没有严格实行政府采购,造成经费使用不当；
三、财务报表上报不及时，造成上级部门无法及时汇总统计。
岗位行为规范：
一、认真学习财经法规和财经纪律，同时做好宣传工作，认真学习单位内部各种规章制度，认真履行职责；
二、认真学习政府采购法及财政部门关于政府采购的有关规定，认真履行职责；
三、及时准确上报会计和统计各数据；
四、按规范核算资金，使各种数据准确无误地反映经济内容。

会计岗
岗位职责：
一、负责局及下属单位财务会计、统计；
二、制服管理发放等工作。
岗位风险：
一、不严格执行财经纪律，可能造成经费开支不规范；
二、不严格审查票据的使用情况，造成票据使用不规范；
三、票据管理不规范，造成票据账账、账实不符；
四、财务报表上报不及时，造成上级部门无法及时汇总统计；
五、各种对账不及时造成账账不符。
岗位行为规范：
一、认真学习财经法规和财经纪律，同时做好宣传工作；认真学习单位内部各种规章制度；
二、及时准确上报会计和统计各数据；
三、按规范核算资金，使种数据准确无误地反映经济内容。
出纳岗
岗位职责：
一、负责局及下属单位财务出纳；
二、全局医药费、住房公积金、养老保险金的办理；
三、办公用品管理发放等工作。
岗位风险：
一、空白现金、转账支票保管和使用不当造成风险；
二、发票报销审核不严，造成差错；
三、对账不及时造成账实不符。
岗位行为规范：
一、认真学习财政制度、上级文件及局的规章制度；
二、认真、妥善保管好现金支票；
三、认真、仔细地审核每一笔经济业务；
四、及时和银行等关联部门对账，保证账实相符。

固定资产管理岗
岗位职责：
一、负责局基建、房屋维修；
二、财产购置和管理；
三、大楼卫生、传达室管理；
四、局机关水电设备(包括中央空调)的日常维修、保养等工作。
岗位风险：
一、没有按规定执行办公用品采购和书式材料印刷规定影响工作；
二、没有按规定规定执行局固定资产的采购和维修，造成经费损失。
岗位行为规范：
一、认真学习上级有关部门的规定；
二、认真学习局内部的规章制度并严格执行。

车辆管理岗
岗位职责：
一、负责驾驶员考核、全局车辆管理、调度；
二、创卫；
三、局机关安全保卫等工作。
岗位风险：
一、没有严格遵守局规章制度可能造成车辆经费损失；
二、没有遵守财政有关定点保险、定点加油等规定可能造成经费损失。
岗位行为规范：
一、认真学习上级有关部门的规定；
二、认真学习局内部的规章制度并严格执行。

文秘岗
岗位职责：
一、负责一般性材料的起草、审核、报送；
二、信息报道及报道员培训辅导；
三、编辑《财税简报》、《财税专版》、《财税服务年活动专报》、《财税论文选辑》；
四、按省财政厅、地税局及市史志办要求报送的年鉴等工作。
岗位风险：
一、对政务信息和宣传报道把关不严，造成不良社会影响；
二、没有认真落实保密制度，导致泄密事件发生；
三、没有按规定审核有关文件、综合材料，导致工作出现纰漏。
岗位行为规范：
一、认真学习上级有关部门的规定；
二、认真学习局内部的规章制度并严格执行。

文件收发岗
岗位职责：
一、局领导外出及集体外出活动报批；
二、业务工作考核信息的收集、汇总；
三、局内部会议通知、会议室安排；
四、负责局机关文件的登记、收发、传递、立卷和归档；
五、局外部会议通知及出席人员报告；
六、公章管理等工作；
七、负责电子政务、办公自动化建设；
八、财税服务平台建设、管理；
九、文件打印等工作。
岗位风险：
一、没有认真落实保密制度，导致泄密事件发生；
二、没有及时传达会议通知及其他信息的传递，导致工作延误。
岗位行为规范：
一、认真学习上级有关部门的规定；
二、认真学习局内部的规章制度并严格执行。

档案管理岗
岗位职责：
一、负责局档案管理，并指导局属单位的档案管理等工作；
二、协助做好文印室管理等工作。
岗位风险：
一、没有认真落实保密制度，导致泄密事件发生；
二、没有严格按照档案管理有关制度规定进行档案管理，造成档案遗失。
岗位行为规范：
一、认真学习上级有关部门的规定；
二、认真学习局内部的规章制度并严格执行。

文印岗
岗位职责：
一、负责文印室管理；
二、协助做好档案管理等工作。
岗位风险：
一、没有认真落实保密制度，导致泄密事件发生；
二、没有按照相关文印制度执行文印工作，导致一定的浪费。
岗位行为规范：
一、认真学习上级有关部门的规定；
二、认真学习局内部的规章制度并严格执行。

驾驶员岗
岗位职责：
负责本车辆的日常维修、保养，接受统一调度，做好出车服务。
岗位风险：
一、没有严格按照交通法规定行车；
二、没有按照局规章制度行车、维修等造成的事故、损失。
岗位行为规范：
一、认真学习上级有关部门的规定；
二、认真学习局内部的规章制度并严格执行。

国资办财务审计科
岗位职责：
一、负责所监管企业融投资及对外担保的审核；
二、组织或配合审计部门对所监管企业负责人进行经济责任审计；
三、负责对委派监事、财务总监进行日常管理；
四、负责所监管企业风险抵押金的监缴工作。
岗位风险：
一、职能到位中的岗位职责风险；（各项职责履行）；
二、职能评价中的社会环境风险；（组织或配合经济责任审计）；
三、职能履行中的廉政风险（思想道德）。（审核、管理）
岗位行为规范：
一、抓自身学习教育，提高廉政风险防范意识；
二、严格执行岗位职责，规范审核及管理程序，思想上不麻痹不大意；
三、严格执行机关各项廉政制度，定期进行总结。

国资办综合管理科科长
岗位职责：
一、负责国有资产的产权登记、划转、处置等管理工作；
二、依法对国有资产评估项目进行检查和备案；
三、审核所监管企业资本金变动、股权转让及发债方案；
四、负责所监管企业产权转让、重大资产处置工作初审；
五、承办领导交办的其他事项。
岗位风险：
一、违反法定权限、程序决定国家出资企业资产处置产生风险；
二、违反规定同意国有资产评估项目备案产生风险。
岗位行为规范：
《中华人民共和国企业国有资产法》
《中国共产党纪律处分条例》
《行政机关公务员处分条例》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》
《余杭区国有及国有控股企业重大事项监管暂行办法》
《企业国有资产评估管理暂行办法》

国资办营运监管科科长
岗位职责：
审核所监管企业发展规划和经营计划、年度工作报告；负责编制区本级国有资产经营预算方案（注：我区暂不实行）；审核、调整所监管企业国有资产经营预算方案，并对执行情况进行监督；研究拟定所监管企业经营者收入分配政策和企业员工工资分配政策；负责监缴所监管企业国有资本收益和国有产权转让收益，并对资产收益的使用进行监督（注：无收益可收缴，因此经区委区政府同意我区暂不实行区本级国有资产经营预算方案）。
岗位风险：
违反国有企业经营者薪酬考核政策
岗位行为规范：
《企业国有资产监督管理暂行条例》
《中华人民共和国企业国有资产法》
《中国共产党纪律处分条例》
《行政机关公务员处分条例》
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》

行政财务科科长
岗位职责：
全面负责行财科各项工作。主要有：
一、负责区级行政事业单位经费和专项资金管理；
二、修改、制订和解释区级行政事业单位财务、国有资产、专项资金的管理办法，并组织实施；
三、参与管理区级行政事业单位的预算指标，做好经费拨款审批工作；
四、负责区级部门和单位预算执行，分析预算执行情况，研究提出区级部门和单位经费开支标准和定额的建议；
五、负责具体编制区级部门和单位经费及专项资金年度预算，并提出预决算审核建议；
六、负责区级部门和单位财政资金支出绩效评价工作的实施管理；
七、负责区级行政事业单位的国有资产管理，研究制定国有资产配置标准及处置、出租、出借等相关事项的审批工作；
八、负责区级行政事业单位国有资产收益的监督、管理。
岗位风险：
一、区级行政事业单位经费和专项资金管理方面，包括经费拨款审批和编制区级部门经费及专项资金年度预算，提出资金安排建议时存在违反廉政建设的可能；
二、区级行政事业单位的国有资产管理方面，包括资产处置、出租、出借等相关事项的审批和区级行政事业单位国有资产收益的监督、管理时存在违反廉政建设的可能。

行政财务科副科长
岗位职责：
一、协助科长管理区级行政事业单位财务、国有资产、专项资金的工作；
二、协助科长负责区级部门和单位预算执行，分析预算执行情况；
三、协助科长参与管理区级行政事业单位的预算指标，做好经费拨款审批工作；
四、协助科长编制区级部门和单位经费及专项资金年度预算，并提出预决算审核建议；5、协助科长负责区级部门和单位财政资金支出绩效评价工作的实施管理。
岗位风险：
一、区级行政事业单位经费和专项资金管理方面，包括经费拨款审批和编制区级部门经费及专项资金年度预算，提出资金安排建议时存在违反廉政建设的可能；
二、接受宴请、娱乐等活动。

行政财务科科员1
岗位职责：
落实区级行政事业单位资产管理工作。落实行政事业单位房产出租工作。
岗位风险：
1、 接受宴请礼物、娱乐等活动。
2、 监管不严。

行财科科员2
岗位职责：
行政事业的财务管理，经费和专项资金管理和预算经费的支出，资金拨付和政府采购。
岗位风险：
1、 接受宴请礼物、娱乐等活动。
2、 财务管理和资金拨付把关不严。

信息科科长
岗位职责：
一、主持信息科全面工作；
二、负责组织、管理、协调、实施全局信息化建设；
三、承办上级交办的其他工作。
岗位风险：
一、信息化系统安全；
二、业务系统正常运行。

信息科副科长
岗位职责：
协助科长做好信息科各项工作。主要有：协助科长做好地税信息化建设工作；协助科长管理好地税系统数据库管理、网络建设及信息安全方面的工作；协助科长做好地税数据修改、查询、统计方面的工作；协助科长做好地税系统计算机管理、网络维护、安全管理等工作；协助科长做好地税系统数据的保密工作；
岗位风险：
1、 机房的安全管理及网络信息安全；
2、 地税系统数据安全性管理；
3、 地税系统的数据保密性。
经济建设科科长（兼审价中心主任）
岗位职责：
主要负责政府投资项目的资金审核和监督管理。
一、概算的审批；
二、工程标底预算的审核；
三、工程结算审核和决算批复；
四、建设资金拨付的审核；
五、招投标监督和变更联系单的监管。
岗位风险点：
一、未安规定审批（或审核）概算、预算、决算；
二、未严格把关，出现概算超估算、预算超概算、决算超预算现象；
三、未按合同规定审核和拨付建设资金；
四、接受施工、监理等单位的高档宴请、联系等活动；
五、接受监管对象的礼金、礼卡等。
岗位行为规范：
作为部门的负责人，在部门廉政建设、作风效能建设、日常公务处理和遵纪守法上应起带头和表率作用：
一、带头认真贯彻机关工作人员廉洁从政“五条禁令”。一是严禁参与赌博；二是严禁收送礼金礼卡礼券；三是严禁在工作日内中餐饮酒；四是严禁酒后驾车；五是严禁上班时间上网炒股玩游戏。
二、处理公务时做到“两公开一监督”：公开办事制度；公开办事结果；接受群众监督；
三、要求工作人员在具体办理业务工作时，认真贯彻执行“首问责任制”、“服务承诺制”、“一次性告知制”等管理制度。
四、积极创新、不断完善各项制度，加强对政府投资项目的全过程监督。
五、按照“不唯增、不唯减、只唯实”的理念认真做好基建财政评审工作，科学、合理地控制工程造价，确保财政资金使用安全。

经济建设科付科长
岗位职责：
主要分管资金管理、工程前期、基建财务。
一、工程立项；
二、资金拨付审核；
三、财务决算审核；
四、合同、协议审核；
岗位风险点：
一、违规立项；
二、随意拨付建设资金；
三、财务决算拖拉，数字不准；
四、接受监管对象的礼金、礼卡等。
岗位行为规范：
一、严格遵守廉洁从政的“五条禁令”。一是严禁参与赌博；二是严禁收送礼金礼卡礼券；三是严禁在工作日内中餐饮酒；四是严禁酒后驾车；五是严禁上班时间上网炒股玩游戏。
二、处理公务时做到“两公开一监督”：公开办事制度；公开办事结果；接受群众监督。
三、带头遵守经济建设的各项法律法规。
四、积极创新、不断完善各项制度，加强对政府投资项目的监管。

审价中心副主任
岗位职责：
主要分管工程项目标底审核、项目工程日常管理、工程结算审核工作。
一、工程标底审核；
二、工程招投标监管；
三、工程联系单审核监管；
四、工程结算审核监管；
岗位风险点：
一、工程审核标底泄露；
二、工程招标文件审核把关不严；
三、工程联系单变更审核把关不严；
四、工程结算审核监管不到位；
五、接受施工、咨询等利益相关单位高档宴请及礼金、礼卡等。
岗位行为规范：
一、严格贯彻落实遵守执行机关工作人员“五大禁令”精神要求：一是严禁参与赌博；二是严禁收送礼金礼卡礼券；三是严禁在工作日内中餐饮酒；四是严禁酒后驾车；五是严禁上班时间上网炒股玩游戏。
二、处理公务坚持“公平”、“公正”、“公开”原则；
三、外出公务注重树立维护科室形象威信；
四、处理公务坚持遵守各种相关文件、法律、法规；
五、坚持工作创新，不断完善各项管理规定；

经建科办事员
岗位职责：
一、参与项目的方案评选以及初步设计会审，审查工程的规模、标准以及投资概算；
二、审查工程的招标文件，对招标文件中的合同专项条款、工程量清单以及暂定价部分进行严格的审查；
三、审核工程标底；
四、开标、评标活动的全程监督；
五、审查工程的各类合同以及变更联系单的监管；
六、审查工程进度款的支付；
七、对竣工验收合格项目进行工程结算审核以及财务决算的审查。
岗位风险点：
一、未严格把关出现工程规模、标准与概算批复不符；工程概算审核不够精确；
二、泄露应该保密的工程审核标底和相关资料；
三、合同审查不仔细，变更联系单监管不到位；
四、接受监管对象的宴请、娱乐、礼金、礼卡、礼品。
岗位行为规范：
一、严格贯彻严格遵守廉洁从政的“五条禁令”：一是严禁参与赌博；二是严禁收送礼金礼卡礼券；三是严禁在工作日内中餐饮酒；四是严禁酒后驾车；五是严禁上班时间上网炒股玩游戏。
二、严格执行国家和省有关基本建设的法律、法规及政策；认真落实机关干部岗位职责、服务承诺制、首问责任制、一次性告知、限时办结等规章制度，认真遵守有关制度，不断优化服务质量，提高工作效率。
三、严格遵守按职责办事、按程序办事、按时限办事，积极为建设单位、为基层提供优质服务，主动为民办实事、扎扎实实地解决了存在的问题，增强工作的针对性和实效性；
四、严格遵守单位的规章制度，不以权谋私、不接受监管对象的宴请、娱乐、礼金、礼卡、礼品。
五、积极完成领导交办的各项工作，严格遵守党风廉政、作风效能等相关规章制度。

财政监督科科长
岗位职责：
负责全区财政监督和财政支出绩效评价工作。主要有：
一、负责拟定财政监督、绩效评价工作计划，并组织实施；
二、负责拟定财政监督、绩效评价的政策和制度，研究拟定强化财政监督的建议和措施；
三、负责全区财政监督、绩效评价工作的业务指导，组织召开有关业务会议；
四、负责对财政监督、绩效评价检查查处问题的处理及处罚意见的审核，提出意见报局领导审定；
五、负责财政、地税局内部监督检查工作。
岗位风险：
一、对被检查单位存在问题的处理考虑人情关系，量罚不一致；
二、在检查中徇私，违反规定，接受礼品，私自处理。
岗位行为规范；
三、努力学习和掌握有关财经法律、法规、政策及相关业务知识，不断提高政策业务水平和增强财政监督、绩效评价工作能力；
四、积极开展调查研究，掌握了解财政监督、绩效评价执行情况和发现的新问题，提出解决的意见和建议，为领导决策当好参谋；
五、坚持原则，秉公执法，勤政廉洁，依法组织财政监督检查和绩效评价工作；
六、加强财政监督检查人员的组织建设和业务建设，加强与有关科室及有关部门的沟通联系和协作，确保各项工作的顺利完成。

财政监督科副科长
岗位职责:
协助科长做好财政监督和绩效评价工作,主要分管:
一、对镇乡、街道财政财务监督检查工作；
二、对财政专项资金监督检查工作；
三、会计信息质量检查工作；
四、内部学习的组织安排工作。
岗位风险：
一、对被检查单位存在问题的处理考虑人情关系，量罚不一致；
二、在检查中徇私，违反规定，接受礼品，私自处理。
岗位行为规范：
一、努力学习和掌握有关财经法律、法规、政策及相关业务知识，不断提高政策业务水平和增强财政监督、绩效评价工作能力；
二、注重调查研究，掌握情况。发现问题，提出解决问题的意见和建议；
三、坚持实事求是、客观公正的原则，勤政廉洁，严守工作纪律，依法开展监督检查和绩效评价工作；
四、协助科长加强财政监督检查人员的组织建设和业务建设，加强与有关科室及有关部门的沟通联系和协作，确保各项工作的顺利完成。

财政监督科科员
岗位职责：
一、根据财政监督、绩效评价工作计划，按照财政检查工作规程依法进行各项财政检查工作；
二、负责做好财政检查工作中的文稿起草、案审、处理、执行、资料整理归档等环节工作；
三负责起草财政监督、绩效评价有关制度、办法、措施等工作；
四、负责财政监督检查、绩效评价的业务辅导、宣传和信息工作。
五、负责编制有关报表；
六、负责本科室的文件收发和规档等内勤工作
岗位风险：
一、对被检查单位存在问题的处理考虑人情关系，量罚不一致；
二、在检查中徇私，违反规定，接受礼品，私自处理。
岗位行为规范；
三、努力学习和掌握有关财经法律、法规、政策及相关业务知识，不断提高政策业务水平和增强财政监督、绩效评价工作能力；
四、注重调查研究，掌握情况。发现问题，提出解决问题的意见和建议；
五、坚持实事求是、客观公正的原则，勤政廉洁，严守工作纪律，依法开展监督检查和绩效评价工作；
六、加强组织观念和全局观念，服从领导。遵守回避制度和保密制度。

余杭经济开发区分局副局长
岗位职责：
主要分管开区预算内外资金结算和区内企业财政政策兑现等管理工作。
一、开发区内企业各项财政资金补助的审核、报批。
二、开发区管委会预算内外资金的结算；
三、开发区土地出让金收益分成和结算；
四、协助分局局长分管开发区内企业财政政策兑现；
岗位风险：
开发区内企业财政补助审核、报批不按规定程序办理；对要求财政补助企业的审核把关不严；
岗位行为规范：
一、严格遵守单位的廉洁制度，不以权谋私，不刁难服务对象，不吃、拿、卡、要；
二、严格执行机关工作人员廉洁从政“五条禁令”：一是严禁参与赌博；二是严禁收送礼金礼卡礼券；三是严禁在工作日内中餐饮酒；四是严禁洒后驾车；五是严禁上班时间上网炒股玩游戏；
三、遵守公开办事制度，公开办事结果，接受群众监督，严格按规定程序和要求办事。

余杭经济开发区分局办事员
岗位职责：
一、开发区预算概算审核委托咨询；
二、对开发区基本建设项目的标底审核管理、对招标项目的开标、评标过程进行监督；
三、开发区项目工程竣工审计决算咨询委托。
岗位风险：
工程项目完工审计决算时，涉及联系单或者合同变更事项单价需要咨询后报财政确定，由于和施工单位自身利益密切相关，容易产生宴请等腐败行为。
岗位行为规范：
一、严格遵守单位的廉洁制度，不以权谋私，不刁难服务对象，不吃、拿、卡、要；
二、严格执行机关工作人员廉洁从政“五条禁令”：一是严禁参与赌博；二是严禁收送礼金礼卡礼券；三是严禁在工作日内中餐饮酒；四是严禁洒后驾车；五是严禁上班时间上网炒股玩游戏；
三、遵守公开办事制度，公开办事结果，接受群众监督，严格按规定程序和要求办事。

企财科科长
岗位职责：
全面负责企财科各项工作。主要有：
一、负责工业发展资金