特种设备压力容器许可鉴定评审报告.pdf

报告编号：YRZZ-2010-xx特种设备许可鉴定评审报告申请单位：许可项目：设备种类:设备类别：鉴定评审类别:制造压力容器D（D1、D2）级第x次复查山东为特种核备例会 目 录特种设备许可鉴定评审结论附：特种设备许可种类、类别和级别明细表特种设备许可鉴定评审工作报告附件1、鉴定评审组人员名单和特种设备安全监察机构监察人员签字表附件2、鉴定评审基本情况确认表附件3、压力容器制造许可资源条件鉴定评审记录表附件3表1技术人员及质量体系责任人员情况表附件3表2持证焊工一览表附件3表3无损检测人员一览表附件3表4主要生产、检测、试验设备一览表附件4、压力容器制造许可质量保证体系鉴定评审记录表附件5、检查产品目录附件5(5 1)压力容器制造许可产品安全性能抽查检验记录表附件5(5 2)压力容器制造许可产品安全性能抽查检验记录表附件5(5 3)压力容器制造许可产品安全性能抽查检验记录表附件5(54)压力容器制造许可产品安全性能抽查检验记录表附件5(5 5)许可证有效期内制造的压力容器级别、数量统计表附件6特种设备鉴定评审工作备忘录附件7鉴定评审首次/末次审查会议参加人员签到表特种设备许可鉴定评审整改情况确认报告附件1、整改情况见证资料2、营业执照和组织机构代码证复印件报告编号：YRZZ-2010-特种设备许可鉴定评审结论申请单位名称申请单位地址邮政编码组织机构代码营业执照注册号联系人传真联系电话申请日期20 X义年X月X日受理机关山东省质量技术监督局受理日期20X义年X月义日受理编号TS-10-X X-X X鉴定评审日期20X义年X月义日 至义日整改确认日期鉴定评审意见鉴定评审项目鉴定评审意见鉴定评审项目鉴定评审意见许可资源条件需要整改产品（设备）安全性 能抽查检验需要整改质量保证体系建 立与实施需要整改型式试验情况无此项要求相关技术 资料审查符合要求鉴定评审结论意见经鉴定评审（整改后），xxxx义义符合D【第一类压力容器（D1）、第二类压力容 器（D2）】级压力容器制造许可换证的条件要求。鉴定评审确认的具体许可范围见“附：特种设备许可种类、类别及级别明细表”编制：日期：年 月 日鉴定评审机构编号：TSZP37002-2007（鉴定评审专用章）年 月 日审核：日期：批准：日期：附:特种设备许可种类、类别和级别明细表申请单位名称项目种类类别（类型）级别品种（型号）范围备注申请 单位 申请 项目压力容器制造D1第一类压力容器压力容器制造D2第二类压力容器受理 机构 受理 项目压力容器制造D1第一类压力容器压力容器制造D2第二类压力容器定审认目 鉴评确项压力容器制造D1第一类压力容器压力容器制造D2第二类压力容器鉴定评审确认的 申请单位地址注：如果鉴定评审确认的申请单位地址与确认的许可项目有关，请在确认的地址后面加注说明，并加括 号，如：（公司地址）、（XX产品制造地址）、（XX分公司地址）等。压力容器制造许可鉴定评审工作报告根据山东省质量技术监督局特种设备安全监察处对xxxxxx(以下简称：单 位)D(D1、D2)级压力容器制造许可的受理批复，山东省特种设备协会受该单位 的约请组成了评审组(评审组成员名单见附件1),对该单位压力容器制造换证 许可进行了现场鉴定评审，现将鉴定评审工作情况和结论报告如下：1、鉴定评审依据(1)特种设备安全监察条例(2)特种设备行政许可实施办法(试行)(3)锅炉压力容器制造监督管理办法、锅炉压力容器制造许可条件及 锅炉压力容器制造许可工作程序(4)特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则(5)TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本 要求，以下简称基本要求。(6)TSGZ0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则，以下简称评审细则。(7)压力容器制造有关的安全技术规范、标准等。(8)该单位质量体系文件。2、鉴定评审项目(1)申请种类、类别、级别：D级【第一类压力容器(D1)、第二类压力容 器(D2)制造。(2)申请日期：X年X月X日(3)受理日期：X年X月X日(4)受理编号：TS-10-X X-X(5)鉴定评审种类、类别、级别：D级【第一类压力容器(D1)、第二类压力容器(D2)制造。(6)该单位压力容器制造持证情况该单位于XX年义月X日首次取得D级压力容器制造许可证，本次是第义 次复查。原持有D级压力容器制造许可证编号为：TSXXXX-XXXX,有效 期至：义年x月X日，原许可产品范围为：D1,第一类压力容器；D2,第二类 低、中压容器。3、鉴定评审日期自X年X月X日至X月X日4、鉴定评审基本情况和基本内容按照鉴定评审规定要求，评审组到达评审现场后，评审组组长立即召开了 评审组与该单位有关领导人员的预备会议，商定了评审工作安排和参加首次审 查会议的人员、会议程序。按照议程，评审组组长主持了评审首次审查会议，说明了鉴定评审工作依据、日程安排、内容和要求，鉴定评审工作纪律，评审 组人员分工；该单位领导简要介绍了企业基本情况、压力容器制造质量保证体 系建立和实施情况、产品生产情况。会后，评审组成员对该单位制造场地进行了查看，查看了办公场所、档案 资料室、材料库、配件库、焊材库、焊接试验室、无损探伤室、机加工车间、压力容器制造场地、耐压试验场地和气密性试验场地及设备，各工序的生产情 况等。然后，评审组分3个小组分别对该单位的资源条件、质量保证体系建立 与实施、持证期间生产的压力容器产品安全性能及检验质量等方面进行了鉴定 评审。XX X市质量技术监督局安全监察机构派代表对鉴定评审过程进行了现场 监督监察。5、核实情况(1)资源条件的核实情况经核实，该单位具有独立法人资格，已在XX市工商行政管理局办理企业 法人营业执照，注册号：37XXX,法定代表人：XXX0评审组对该单位的名称、制造地址、产品制造许可的级别、制造范围等情况 进行了核实确认，与该申请申请资料一致（核实确认情况详见附件2）。该单位现有职工X人，有技术人员又名（其中高级工程师义名，工程师义名，助理工程师X名）；有持证焊工X人，持有合格项目X项（详见附件3-2）；有 II级资格无损检测人员又名义项（详见附件3-3）,无损检测项目中超声、磁 粉、渗透检测分包，无损检测质控系统责任人持有RT-II级资格证书；其人员 情况符合许可条件规定要求（详见附件3-1）。压力容器制造场地、工装设备、检测手段、库房设施和管理等资源条件满 足许可条件中基本条件、专项条件的有关规定（详见附件3）。该单位无损检测、理化检验、热处理、封头加工项目分包。其中无损检测 项目中的UT、MT、PT分包给XX XX（分包单位持有XXX许可证，编号：TS-X）；理化检验分包给XXX（分包单位持有XXX许可证，编号：TS-X）；热处理分包给XXX厂（分包单位持有XXX许可证，编号：TS-X）；封头委 托加工给义义义厂（委托加工单位持有义义义级封头制造许可证，编号TSB-X）；上述分包均签订了分包协议。该单位任命的无损检测、理化、热处理责任人员 能按各自的职责分别对产品的分包过程按规定的程序和质量要求到位实施控 制，产品的有关分包质量符合要求。该单位拥有现行压力容器法规、国家标准和行业标准X本/套，满足压力容 器生产需要。该单位按照JB4708-2000等标准的要求进行了 I、II、W类材料，包括采 用焊条电弧焊、埋弧焊、鸨极气体保护焊焊接方法的典型焊接工艺评定X项，现有焊接工艺评定能满足目前压力容器制造需要，能覆盖试制产品。抽查产品 施焊焊工均持相应资格上岗施焊。（2）、质量体系建立与实施情况该单位根据压力容器制造安全法规和特种设备制造、安装、改造、维修 质量保证体系基本要求的规定，建立了质量保证体系，编制质量保证体系文 件，包括质量保证手册、程序性文件（管理制度）、作业（工艺）文件和记录等。质量保证手册（版次：X）于X年X月X日由总经理批准、颁布，20X年X月 X日实施。质量保证体系基本要素设置了管理职责，质量保证体系文件，合同 控制，文件和记录控制，设计控制，材料、零部件控制，作业（工艺）控制，焊接控制，热处理控制，无损检测控制，理化检验控制，检验与试验控制，设 备和检验与试验装置控制，不合格品控制，质量改进与服务，人员培训、考核 及其管理，其它过程控制，执行特种设备许可制度等。该单位制定了义个控制 程序文件，义个管理制度，X项工艺守则，建立了义种质量记录表格，其内容 较为齐全，基本符合现行压力容器法规、标准的要求，能体现质量保证体系正 常运行。通过对该单位生产产品技术资料、检查质量保证体系实施的见证资料和相 关的现场管理情况审查（检查情况详见附件4、质量保证体系鉴定评审记录表）,审查组评价：该单位质量保证体系基本满足压力容器制造的需要，基本能正常 实施。（3）产品技术资料和安全质量抽查检查情况该单位持证期间，共制造压力容器产品义台，压力容器的类别、级别符合 许可范围的要求。评审组抽查了该公司持证期间制造压力容器产品技术资料X份（详见附件5 检查产品目录），经抽查认为，上述制造压力容器产品的设计资料、工艺资料、制造过程见证资料、检验资料、试验报告、出厂随机文件等技术资料的内容基 本符合有关安全技术规范和技术标准的规定（详见附件5）。持证期间，未发现该单位存在超许可范围制造或违反许可证使用规定的问 题。持证期间该单位能开展用户服务工作，未发现用户反馈的重大质量问题。在许可证有效期内未发现该单位有重大产品质量事故。6、鉴定评审中发现问题的整改意见通过鉴定评审，提出了以下需要整改的主要问题：1、资源条件方面：2、质量体系建立与实施方面：3、产品安全质量方面：鉴定评审组已就上述问题向该单位提交了整改意见备忘录（详见附件6）o 并通知该单位对提出的问题要制订计划进行整改，整改期限为6个月，整改报 告和见证资料寄送山东省特种设备协会，由评审组对整改情况进行核实确认。7、鉴定评审结论通过现场鉴定评审，鉴定评审结论意见为：XXX XXX申请的D级（第 一类压力容器D1、第二类压力容器D2）压力容器制造许可鉴定评审的评审结论 为：符合要求需要整改。压力容器制造许可鉴定评审组组长:年 月日附件1鉴定评审组成员名单申请单位:姓名评审组内职务职称鉴定评审项目签名评审组组长资源条件评审员质量体系建立与实施评审员产品安全质量评审员年 月日特种设备安全监察机构监察人员签字表姓名单位名称职称签名年 月日附件2鉴定评审基本情况确认表注：如需要，可附“许可产品明细表”。申请单位名称申请单位联系人联系电话邮政编码传真申请单位法人代表申请受理编号TS-xx鉴定评审机构名称山东省特种设备协会项目种类类别（类型）级别品种（型号）范围备注确认 申请 项目压力容器固定式压力容器D级D1第一类压力容器D2第二类压力容器确认单位名称、地址申请单位代表：日期：（单位公章）鉴定评审组长：日期：附件3:压力容器制造许可资源条件鉴定评审记录表申请单位:项目评审内容条悔求评审记录评审 结论人 资格1申请单位 的法律地 位应有独立法人资格 或已取得所在地工商注册工商营业执照号：组织机构代码证号：法人（蹴权法人）姓名：人员2质量保证 体系人员 的资格与后面内 容有点重 复，可删 去一处质量保证工程师、设计、工艺、材料、焊接、理化、热处理、无 损检测、检验与试验、设备和检 验与试验装置质控系统责任人员 应有任命书；质量保证工程师应 经培训合格。质量保证工程师的姓名：质保工程师任命文件编号：是否在管理层任职，任其职务：质控系统：X个 责任人员：X人 责任人员任命文件编号：责任人员兼职情况：具体情况见：附3表3-13工程技术 人员占职 工总数比 例一般25%且不少于5人职数：义人 工程技术人员数量：义人 比例：X%具体情况见：附3表3-24专业技术 人员有与制造产品相关的专业技术人 员专业技术人员：义人5持证焊工 人数及项 目姮26名持证焊工，且具备至少2 项项目焊工西：X人 合格项目：X项 具体情况见：附3表3-36压力容器 人员具有满足制造要求的组装人员组装人员数量：X人7无损检测 人员资质检测责任人员应看中级及以上资 格无损检测责任人姓名：壬人持证项目：其他无损检测人员：人项 项目：RT UT MT PT检测是否分包 分包项目：RT UT MT PT分包单位名称：分包单位资质：具体情况见：附3表3-4 注：如检验工作满足要求，无需 分包，应注明，上述内容应删除。评审内容和樱求评审记录审论 评结场地及设施设备9制造场地应具备适应压力容器制造需要的 制造场地。不锈钢或有色金属容 器制造企业须有专用的制造场地 和防护措施，不得与碳钢混用。公司场地：自有产权（租赁应注明）公司占地面积：xm2 制造场地面积：xm2 专用制造场地面积：xm2 专用带蜡场地防护措施：注：如无专用制履场地应注明10压力容器 材料、零 部件存放具有存放压力容器材料的库房和 专用场地，并应有有效的防护措 施，合格区与不合格区有明显标 志。材料零部件库房面积：xm?材料零部件存放场地面积：xm2 防护措施：标记与标志：11压力容器 焊接材料 存求具有焊接材料存放要求的专用库 房和烘干、保温设备，焊材存放 的位置、标识；检查设备的使用 牍。焊材F库面积：xnf 二级库面积：xm2 焊材烘干设备：x台 焊材保温设备：义台 焊材除湿设备：x台状态：12射线曝 光室具有与所制造产品相适应的足够 面积的射线曝光室。曝光室面积：xnf 足够带储产品需求13验室具有与所制造产品相适应的足够 面积的焊接试验室焊接试验室面积：x ni2 焊接幡设备：x台14设备适应压力容器制造埋弧自动勒X台 筑弧焊机:X台 焊条电弧焊机:义台 其他：15词瀚压力容器制造需要安全防护是否满足要求：检测设备16起重设备适应压力容器制造需要起重设备：x台 单体最大起重能力X吨17成型设备成型设备能力适应压力容器制造 需要，（一般卷板能力21 6 mm）机：x台最大卷板能力：X mm最大卷板能力不能满足个别产品要求 时，是否分包：18切割设 备、适应压力容器制造自动切割机：X台 最大切割能力：Xmm 半自动切割机：火台 最大切割能力：Xmm19加工设备适应压力容器制造力ni设备：x台项目评审内容条件要求评审记录检测设备20热处理设 备有且满足要求热处理炉：X台规格：X长：义宽：X高：自动记录仪状况：其他:热处理是否分包：签订分包协议：分包单名称：分包立资格：注：如热处理工作满足要求，无 需分包，应注明，分包内容应删 除。21蟀满足压力容器制造需要集和模具有：X台（套）22检验检测 量具满足压力容器制造需要检验检测量具满足压力容器制造需 要23理化检测 仪器及设 施无分包时，一般应有材料试验机，冲击试验机，V型缺口投影仪，化学分析能力5元素以上材料试验机；X台 冲击试验机；X台 V型缺口投影仪义台 化学分析能力：义元素 理化检测是否皿 是否签订分包协议：分包佯L位名称：分包单位资格：如理化工作满足要 求，无需分包，应注明，分包内 容应删除24无损检测 设备及设施无分包时，一般应有射线、超声 波、磁粉检测设备和观片灯、底 片黑白密度计，温控器具等。应 配有洗片室、观片室，并满足检 测需要。射线检测设备：X台 超声波检测设备：X台 磁粉检测设备：X台是否有试决：能否满足检测需要观片灯：X台底片黑白密度计：X台洗片、观片室：能否满足检测需要 无损检测设备是否分包：签订分包协议：分包单位：分包立资格：分包那些设备：口 RT UT MT PT25耐压试验 设备应有水耐压试验设备、能力应满 足要求水耐压试验设备：X台 最大试验能力：XMPa,26气密试验 设备应有气密试验设备、能力应满足 要求气密献设备：义台 最大试验能力：X MPa,项目评审内容条件要求评审记录其他27其他特种 设备许可 证情况应查阅申请单位已有的特种设备 许可证原件许可证编号：有效期：级别或项目：28申请书中 相关信息 的核实情 况核实申请书中的申请单位的主要 信息（如：单位如称、地址、法 人代表等）是否发生变化；核实申请书中的主要人员（无损 检测人员、持证焊工）是否发生变化;核实申请书中的主要生产设施（吊车、卷板机等）是否发生变化；向省局提交申请后，是否进行了 修订申请单位的主要信息变化情况：单位名称、地址、法人代表等：主要人员：主要生产设施：质量管理体系文件：注：“评审结果”栏目中，应填写：符合要求、需要整改、不符合。m“评审记录”栏中，应填写相应见证材料的名称、编号、数量等信息。对于评审结果为“不符合”或“需要整改”的，在“存在问题及说明”栏中，对该部分的评审情况进行汇总 说明没有发现问题时，填写“未发现问题”存在问题及说明:评审员:年 月日附件3表1:技术人员及质量体系责任人员情况表申请单位:姓名身份证编号学历所学专业职称质量体系任职劳动合同编号 以及有效期评审员:评审日期：年月日附件3表2:持证焊工一览表申请单位:姓名身份证编号持证作业证件编号类别（方法）级别（项目）评审员:评审日期：年月日附件3表3:无损检测人员一览表申请单位:姓名身份证编号持证作业证件编号类别（方法）级别（项目）评审员:评审日期：年月日18附件3表4:主要生产、检测、试验设备一览表申请单位:序号设备名称规格型号设备能力数量备注123456789101112131415161718192021（备注中应注明成型、焊接、理化、热处理、无损检测、水压、气密、其他等设备）评审员：评审日期：20义义年义月义日19附件4：压力容器制造许可质量体系评审记录表申请单位:项目评审内容条件要求评审情况及存在问题评审 结论1量针目 质方和标1、形成正式文件,经法定代表人（授权代理人）批准；2、符合本单位的实际情况和受 理的许可项目范围特性,突出特 种设备安全性能的要求;体现了 对特种设备安全性能及其质量 持续改进的承诺；3、贯彻落实到责任人员和相关 人员；对质量目标进行量化、分解和 期考核。质量方针、质量目标颁布的文件编号：批准人及日期：质量方针：能否体现安全性能 质量持续改进的承诺质量目标是否量化：质量目标分解落实到那些部门和人 员：销售、供应、材料责任人 设计责任人、工艺责任人 焊接责任人、热处理责任人 无损检测责任人、理化责任人 检验责任人、设备、和质量管理 目标考核：记录齐全2量证系织 质保体缈申请单位应建立具有独立行使 特种设备安全性能管理职责、权 限的公司质量保证体系组织，并 且有效地实施质量控制活动。单位建立了质量保证体系组织：并独立行使特种设备安全性能管理职 责、权限。管 理 职 责3任员责 责人职权审查责任人员的职责、权限应符 合以下要求：1、规定了申请单位法定代表人 对压力容器制造安全质量负责；2、在管理层中任命了 1名质量 保证工程师，并且明确其对质量 保证体系的建立、实施、保持和 改进的职责和权限；3、任命了各质量控制系统的责 任人员、明确规定了质量控制系 统责任人员和检验、试验人员的 职责、权限、相互关系，以及系 统、人员的工作接口控制和协调 措施；4、质量保证体系责任人员在容 器制造过程中胜任并履行其职 责、权限。1、该单位规定由法定代表人义义义对 压力容器制造安全质量负责；2、质保工程师姓名：行政职务：；职称：任命文件编号：明确质保工程师对质量保证体系的建 立、实施、保持和改进的职责和权限；3、各责任人员任命文件编号：设置配备：职 责：4、履行情况：经对义名质量保证体系 责任人员座谈，责任人员在容器制造 过程中胜任并履行其职责、权限。4管理 评审管理评审的规定应符合要求，管 理评审记录及报告,应符合质量 保证体系文件的规定。制定了管理评审的规定；管理评审报告资料齐全：有管理评审计划，有管理评审的输入，有管理评审的输出，有输出问题的措施及整改，报告内容齐全（不齐全）20项 目评审内容条件要求评审情况及存在问题结论质量保证体系文件5量证册 质保手设置的质量控制基本要素、质量 控制系统、控制环节、控制点以 及质量保证体系文件结构层次 和相互关系等内容应符合相关 要求。手册编号：XXX 版本号：XXX 批准人：XXX 批准日期：XXX 实施日期：XXX 要素数量：XXX 文件共分：义层次6序件管制 程文 理凰程序文件（管理制度）应贯彻了 质量方针，与质量保证手册设置 的质量控制基本要素及其控制 系统、控制环节、控制点相适应；程序文件（管理制度）规定的控 制范围、程序、内容应符合申请 单位的实际情况和受理的许可 项目要求，具有可操作性。制定程序文件X个，管理制度义个程序文件（管理制度）规定的控制范 围、程序、内容：符合申请单位的实际情况和受理的许 可项目要求；可操作7业工件记 作艺文和录1、作业（工艺）文件和质量记 录符合许可项目特性,满足质量 保证体系实施过程中的控制需 要；2、记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。编写了 X个工艺文件，义个控制表卡。作业文件标准化，满足控制需要（不满足）；内容规范记录表数量：X个记录格式以及项目、内容满足需求。8量划 质计应有质量计划（过程控制卡）的 有关规定。质量计划的编制和实 施应符合：1、质量计划设置的质量控制系 统、控制环节、控制点满足压力 容器制造和单位实际情况；2、按照质量计划的要求，实施 了制造过程控制；3、质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字 确认。编制了质量计划（过程控制卡）规定；审查X份质量计划（过程控制卡），审 查情况：1、质量计划的编制与实施相符；2、实施制造过程控制系统、控制环节、控制点与实际情况相符；3、各控制环节、控制点均由相关责任 人员签字确认。文件和记录控制9序件管制 程文 程序文件。明确规定文件和记录的控制范围、程 序、内容及其编制、会签、审批、标 识、发放、修改、回收、保管、保存 期限、销毁等内容较齐全；规定的质量记录填写、确认、收集、归档、贮存等内容符合相关要求。10文件 和记 录的 控制1、文件和记录的有效性及其编 制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁应符合相关要求，现场使用 的文件和记录应是有效版本，外 来文件是否齐全、有效。2、记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。现场使用的文件和记录符合相关要 求，是有效版本；外来文件齐全、有效；记录的填写、确认、收集、归档、贮 存符合规定要求。21项 目评审内容条件要求评审情况及存在问题结论11规全术范标 法安技规及准法规、安全技术规范及标准应齐 全完整，应是有效版本现有法规、安全技术规范及标准等X 本/套，有效版本；满足生产需求。合同控制12序件管制 程文 理圉应规定合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要 求。编制了合同控制程序文件（管理制度）义个，抽查工件编号：合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要求，符合规定。13合同 评审1、所签定的合同满足相关法律 法规、安全技术规范、标准及技 术条件的规定；2、合同的签订、修改、会签按 程序审批；3、按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录,合同评审记录 妥善保存。抽查义份合同评审记录，合同编号：合同评审时间：合同评审满足相关法律法规、安全技 术规范、标准及技术条件的规定；合同的签订、修改、会签程序符合要 求。设计控制14序件管制 程文 理凰审查设计控制程序文件（管理制 度）的控制范围、程序、内容是 否符合相关规定要求。编制了设计控制程序文件（管理制度）义个，抽查文件编号：控制范围、程序、内容：符合规定要求。15托计外设文的制 委设与来计件控压力容器 设计输入，验证，修改 得到有效控制,设计单位应具有 设计资格,设计文件应符合相关 安全技术规范的规定,设计责任 人员应履行了确认手续。抽查了产品编号为X的设计文件，设计单位为；设计资格编号：设计文件控制内容有：输入（设计委 托）；设计验证；修改控制；不符合；符合安全技术规定。外来设计文件的控制设计单位为：设计资格编号：符合相关安全技术规范的规定。设计责任人员履行了确认手续。材林零部件控制16序件管制 程文 理囿材料（零部件）控制程序文件（管 理制度）的控制范围、程序、内 容应符合相关规定。编制了材料（零部件）控制程序文件（管理制度）X个,抽查文件编号：控制范围、程序、内容符合相关规定17采购 控制审查采购控制是否符合以下要 求：1、原材料、焊材、零部件的分 供方在合格分供方名录内；2、分供方的选择、评价、重新 评价按照质量保证体系文件规 定实施,对压力容器元件分供方 的制造许可项目、范围、许可证 有效期限等进行了评价；3、采购计划和采购合同按照程 序经责任人审批、签字确认。审查采购控制：原材料、焊材、零部 件的分供方在合格分供方名录内；有 合格供方；评价符合要求；行政许可要求的产品的评价：已得到 确认；抽查 份采购合同、份采购计划：合同和采购计划已经责任人员审批、签字确认。22项 目评审内容条件要求评审情况及存在问题结论18材料 控制材料控制应符合以下要求：1、材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行,材料 责任人员履行了职责，材料、零 部件验收（复验）质量得到有效 控制；2、材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等 符合相关要求；3、材料、零部件台帐所记录的 材质、规格、型号完整清晰，与 实物一致；4、发生材料代用时按照相关安 全技术规范、标准及质量保证体 系文件的规定实施。材料、零部件的验收（复验）：1、能够按照规定的控制程序执行验 收；2、材料责任人能够履行了职责,材料、零部件验收（复验）质量能够得到有效 控制；3、材料、零部件存放与保管、领用和 使用、标识和标识移植等符合相关要 求；4、材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；5、材料代用能够能按照相关安全技术 规范、标准及质量保证体系文件的规 定实施。作业(I阳控制19序件管制 程文 理凰工艺控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控 制范围、程序、内容应符合相关 要求。制定了作业（工艺）控制要素：作业（工艺）控制程序文件义个，抽查文件编号：控制范围、程序、内容符合相关要求。20业工，制 作 I 艺控抽查压力容器的安全性能,查阅 压力容器制造的作业（工艺）文 件、质量计划、工艺纪律检查记 录、压力容器档案等，抽查制造 现场作业人员使用的作业（工 艺）文件、质量计划、质量记录 等，审查工艺执行情况是否符合 要求。作业（工艺）文件的数量内容满足制 造要求；查产品编号：该产品的作业（工艺）文件、质量计 戈k质量记录等执行情况符合相关要 求。21工装 模具 控制查阅工装模具台帐，抽查工装模 具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理 情况,审查工装模具管理是否按 照相关要求执行。工装模具台帐记录资料齐全；在用的工装模具执行管理规定。焊接控制22序件管制 程文 =13 焊过控审查是否符合以下要求：1、现场施焊执行焊接工艺，施 焊记录应规范、完整齐全，焊接 质量得到有效控制；2、焊接设 备应完好，满足施焊要求；3、应对焊接质量进行了统计,并对 统计数据进行分析；4、焊缝返 修（母材缺陷补焊）时，应按照 焊缝返修（母材缺陷补焊）程序 进行了审批，应按照焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返 修（母材缺陷补焊）后应按相关 规定进行了复验。5、焊接试板 应满足相关安全技术规范及其 相应标准要求抽查产品编号：焊接设备完好，满足施焊要求；现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规 范、完整齐全，焊缝返修及母材缺陷补焊（如实填写）焊接试板的制作满足相关安全技术规 范热处理控制27处控程文管制 热理制序件理勤热处理控制程序文件（管理制 度）等质量保证体系文件规定的 热处理质量控制范围、程序、内 容应符合相关规定。已制定热处理控制要素的制定；热处理控制程序文件义个 抽查文件编号：控副范围、程手、内容符合相关要求24过程1、无损检测方法、数量、比例、控制评定标准符合安全技术规范及项 目评审内容条件要求评审情况及存在问题结论28处工和程制 热理艺过控热处理工艺和过程控制应符合 如下要求：1、热处理工艺文件的编制、审 核、批准、使用、发放等符合质 量保证体系文件规定,热处理记 录、报告符合相关要求；2、热处理设备、测温装置、热 处理温度自动记录装置符合相 关要求；3、热处理温度自动记录上注明 了热处理炉号、工件号/产品编 号、热处理日期、热处理操作工 签字、热处理责任人签字确认。抽查产品编号：热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放符合要求；热处理设备、测温装置、热处理温度 自动记录装置符合要求；热处理记录、报告符合要求，并经 热处理操作工签字、热处理责任人签 字确认。注：抽查产品编号如无热处理要 求，应注明。上述内容应删除。29处分控 热理包制热处理工作由分包方承担时，包 方的质量控制应符合以下要求：对热处理分包方进行了评价、选 择、重新评价，并出具评价报告；热处理工艺符合安全技术规范、标准要求;热处理分包方出具的 热处理温度自动记录、热处理报 告符合相关要求，并且应当注明 热处理炉号、工件号（产品编 号）、热处理日期、热处理操作 工签字、热处理责任人签字等；热处理责任人员对分包方出具 的热处理温度自动记录、热处理 报告进行了审查确认。抽查产品编号：热处理工作由分包方承担；分包单位名称：签署了分包合同（协议）；对分包方进行了评价，并出具了评价 报告；热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放符合要求；分包方出具的热处理记录、报告符合 要求，并经热处理责任人员对分包方 出具的记录、报告的审查确认。注：抽查产品编号如该产品无热处 理要求，应注明。上述内容应删除。无损检测控制30损测制序篓目制 无检控程文 无损检测标准。35损测包制 无检分控申请单位无损检测工作由分包 方承担时，审查是否符合以下要 求：1、对无损检测分包方进行了评 价、选择、重新评价，并出具了 评价报告；2、分包方核准的无损检测项目 范围、无损检测人员资格满足相 关规定；3、分包方出具的无损检测记录、报告符合安全技术规范及其相 应标准规定；4、无损检测责任人员对无损检 测记录、报告进行了审查确认。无损检测工作由分包方承担；分包单位名称：分包座位资质：签署了分包合同（协议）；对分包方进行了评价，并出具了评价 报告；分包方出具无损检测记录、报告符合 安全技术规范及其相应标准规定；均由无损检测责任人对分包方出具的 记录、报告进行审查确认。注：如无损检测工作满足要求，应注 明，上述内容应删除。理化检验控制36文件理化检验控制程序文件（管理制 度）等质量保证体系文件所规定 的理化检验质量控制范围、程 序、内容是否符合要求。已编理化检验控制要素的制定；理化检验控制程序文件X个，抽查文件编号：控制范围、程序、内容符合相关要求。37化验程制 理检过控压力容器制造理化检验记录、报 告，理化检验过程控制，应符合 以下要求：1、选用的理化检验方法、试样 数量正确，理化检验工艺（规程）符合要求,理化检验操作按照工 艺（规程）的规定进行；2、理化检验试样、试剂、标样 的保管符合相关规定；3、理化检验试样加工符合图样 要求，有效的试样检测手段；4、理化检验结果的确认和复验 符合相关规定。制定的理化检验工艺义个，其无损检 测责工艺文件符合相关标准要求；抽查产品编号：理化检验工艺执行符合相关要求；理化检验操作按照工艺的规定进行；理化检验试样、试剂、标样的保管符 合相关要求；理化检验试样加工符合相关要求；理化检验结果的确认和复验符合相关 要求；并经理化责任人确认。26项 目评审内容条件要求评审情况及存在问题结论38化验包制 理检分控申请单位理化检验由分包方承 担时，理化检验分包控制应符合 以下要求：1、申请单位对理化检验分包方 进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；2、分包方所具备的理化检验能 力满足受理的许可项目要求；3、分包方出具的理化检验报告 符合相关规定，理化检验责任人 员对分包方理化检验报告进行 了审查确认。理化检验由分包方承担分包单位名称：签署了分包合同（协议）；对分包方进行了评价，并出具了评价 报告；理化检验能力满足受理的许可 项目要求；分包方出具理化检验记录、报告符合 要求；并经理化责任人对分包方出具 的记录、报告进行了审查确认。注：如理化检验工作满足要求，无需 分包，应注明，上述内容应删除。检验与试验控制 检验与试验控制39序件管制 程文 理凰检验与试验控制程序文件（管理 制度）等质量保证体系文件所规 定的检验与试验控制范围、程 序、内容应符合要求。已编制了检验与试验控制要素的制 定；检验与试验控制程序文件义个，抽查文件编号：控制范围、程序、内容符合相关要求。40程验试控 过检与验制过程检验与试验控制应否符合 以下要求：1、质量计划实施过程中，按要 求进行了全部检验与试验；2、各类检验与试验工艺完整齐 全，且符合相关要求，在检验试 验过程中执行检验与试验工艺 的规定。抽查产品编号：质量计划实施过程中，能够按要求全 部进行检验与试验的项目与数量；检验与试验工艺完整齐全，且符合相 关要求，在检验试验过程中执行检验 与试验工艺的规定。41终验试控 最检与验制最终检验与试验工艺规定,检验 与试验结论应满足安全技术规 范、标准的规定。最终检验与试验工艺规定，检验与试 验结论应满足安全技术规范、标准的 规定。42验验件制 检试条控检验试验装置应符合以下要求：1、检验试验装置、工装满足检 验试验要求，所用仪器、仪表经 检定校准合格；2、检验试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试 验监督和确认满足检验试验要 求。检验试验装置、工装能够满足检验试 验要求；所用仪器、仪表经检定，校准合格；检验试验场地、环境、安全防护满足 要求。43验验态 检试状检验试验状态（不合格、待检、合格）标识应符合质量体系文件 规定。检验试验状态（不合格、待检、合格）标识符合质量体系文件规定。44报告检验与试验记录和报告应符合 以下要求：1、检验与试验项目齐全；2、检验与试验记录、报告规范 统一，检验与试验数据和结论符 合安全技术规范、标准规定；检验与试验项目：齐全；检验与试验记录、报告规范统一，检 验与试验数据和结论符合安全技术规 范、标准规定；检验与试验记录、报告按照相关规定 进行审核、审批，统一存档保管；27项 目评审内容条件要求评审情况及存在问题结论3、检验与试验记录、报告按照 相关规定进行审核、审批，统一 存档保管；4、检验与试验责任人员对检验 试验及报告进行了监督和确认。检验与试验责任人员对检验试验及报 告进行了监督和确认。设备和检验与试验装置控制45序件管制 程文 理jg设备和检验与试验装置控制程 序文件（管理制度）等质量标准 体系文件所规定的控制范围、程 序、内容审查应符合相关要求。已编制了设备和检验与试验装置控制 要素的制定；设备和检验与试验装置控制程序文件X个，抽查文件编号：控制范围、程序、内容符合相关要求。46备检试装修 设和验验置案理设备和检验试验装置应符合以 下要求：1、建立了设备和检验试验装置 台帐、档案，设备和检验试验装 置台帐、档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管；2、设备和检验试验装置按校准 计划进行了检定校准，有相应的 校准记录、报告；3、按照相关规定，对设备和检 验试验装置进行了维修保养,有 相应记录。审查设备和检验试验装置台帐、档案，校准记录、报告,并与实物对照，设备和检验试验装置台帐、档案与实 物一致，设备和检验试验装置进行了检定校 准,有相应的校准记录、报告；设备和检验试验装置进行了维修保 养。47备检试装状 设和验验置态设备和检验试验装置状态符合 以下要求：1、设备和检验试验装置状态标 识符合相关规定；2、属于法定检验的设备和检验 试验装置,按照相关规定由具有 相应资格的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。设备和检验试验装置状态标识符合要 求；属于法定检验的设备和检验试验装置 进行了检定校准,有相应的校准记录、报告。不合格品1项控制48序件管制程文1理凰不合格品（项）控制程序文件（管 理制度）等质量保证体系文件的 控制范围、程序、内容应符合规 定。公司编制了不合格品（项）控制程序 文件X个，抽查文件编号：控制范围、程序、内容符合相关要求49合品项控 不格 制不合格品（项