新疆建设跨区域综合运输大通道评估体系研究.pdf

中国科技期刊数据库 工业 A 收稿日期：2023 年 12 月 24 日 作者简介：刘晓鹏（1984），男，汉族，山东菏泽人，副高级经济师，本科，研究方向为交通运输政策研究、行业发展规划、建设项目前期、项目融资、行业经济运行。-57-新疆建设跨区域综合运输大通道评估体系研究 刘晓鹏 新疆维吾尔自治区交通运输厅规划设计研究中心，新疆 乌鲁木齐 831000 摘要：摘要：2019 年，交通运输部印发了交通运输部关于开展交通强国建设试点工作的通知（交规划函2019859号），2020 年，交通运输部印发了交通运输部关于新疆维吾尔自治区开展交通运输高水平对外开放等交通强国建设试点工作的意见（交规划函2020409 号），正式批复新疆维吾尔自治区关于开展交通强国四项试点任务的研究工作，将跨区域综合运输大通道建设作为试点任务之一。本文旨在尝试就新疆建设跨区域综合运输大通道评估体系开展研究，从交通的基本属性、社会属性和新疆基本情况及未来的发展方向出发，借鉴国内外相关的最新研究成果，结合新疆交通建设实际情况，聚焦跨区域综合运输大通道建设试点分项任务的基本特征，构建能够全面有效评价区域交通发展情况和跨区域综合运输大通道建设试点完成情况的指标体系。关键词：关键词：新疆建设；跨区域综合运输大通；评估体系研究 中图分类号：中图分类号：TU723 1 指标选择原则 评估指标的测度，需要依据现实中可获得、易获得、客观的数据，一个指标可以用几个方面的数据来说明，一个方面的数据也可能反映多个不同指标的某些特征。因此，可以按照实证分析的要求，通过调整，形成评估指标，评估指标选取原则如下：1.1 能够真实、全面地反映试点推进情况。指标涵盖交通部相关文件对交通、社会、经济、环境、资金、工程效果、先进程度、示范程度、影响程度等方面试点建设评估指标的范围，从试点建设评估的本质要求出发，考虑“跨区域综合运输大通道”试点的实际情况，对评价指标体系进行调整、细化和扩充。1.2 选取易得性强的指标。选取指标时，要聚焦指标的易得性，易得性较高的指标往往能够获得较为丰富、准确、权威的相关资料，能够更好地展开后续的评估工作。1.3 选取易于量化，准确度高的指标。指标是否能够量化是选取评估指标的重要因素，能够量化的指标在评估过程中有更为明确的标准可供参考，使得评估结果更加客观。而量化难度较大的指标难以形成明确的标准，试点的完成情况难以一一对应，在后续的评估和赋分过程中会造成困难。2 指标体系构建 2.1 组织情况 跨区域综合运输大通道建设是由一个个具体的建设项目组成的，而项目开展的第一步是开展组织工作，因此将组织情况选定为首个一级指标，是符合逻辑的。组织情况主要侧重于关注是否建立了相关的工作机制，是否召开部署动员会议并出台相关文件，明确责任单位或部门以及时间进度，投融资工作进展顺利，前期各项工作是否有序开展。2.2 完成情况 跨区域综合运输大通道建设的各项任务开展了前期组织工作后，即将根据前期工作内容对实际推进建设工作，因此将完成情况选定为第二个一级指标，是符合工程建设的逻辑的。除了开工率、完成率、建设进度是否符合要求以外，还针对不同的任务类型提出了相应的评估指标，如项目特大桥隧建设情况、科学技术进步情况等，都能够进一步衡量试点任务的完成情况。2.3 贯彻落实情况 试点组织情况和试点完成情况都是针对试点任务建设内容的评估，而合理的评估体系不仅要关注内容，还要关注建设理念、建设方向、指导纲要等内容是否达到了相关通知和文件的要求，是否体现了我国的相中国科技期刊数据库 工业 A-58-关战略布局。针对交通强国建设试点任务，需要重点关注是否有效贯彻落实交通强国建设纲要 国家综合立体交通网规划纲要以及相关中长期规划、五年发展规划、专项规划等任务。因此应针对试点的贯彻落实情况开展评估研究。在评估过程中，要提炼以上纲要、规划的总体理念和核心思想，明确试点任务对以上内容是否有所体现。2.4 成果的实际效果 前三个一级指标主要关注试点的建设情况，对试点建设工作的全周期进行了全面的覆盖，评价指标较为丰富，能够较为准确地衡量跨区域综合运输大通道建设试点的建设情况和完成情况。从第四个一级指标开始，将视角切换到试点落实后产生的实际效果，形成从规划、建设到运营的全方位评估，构建科学的评估体系。从总体上来看，对试点成果的实际效果评估需要聚焦在该领域是否取得实际经济效益和社会效益，是否培养了高层次、紧缺专业人才，是否对行业产生有效推动作用等。在实际应用中，成果的实际效果根据试点内容的不同，需要细分为多个二级指标，首先对于道路建设类任务，需要明确道路建成通车后的直接和间接收益人口、受益产业、带动经济发展和产业布局发展等经济、社会效益；其次对于科学研究类任务，需要关注是否有新技术的产生、解决了行业难题、推动了行业科技水平进步、是否培养了行业内外的相关人才等信息。2.5 成果的创新性 对于交通强国试点任务，成果的创新性是试点建设的内在要求，需要关注是否在行业、区域具备领先地位，是否填补领域空白，是否解决行业重点、难点或卡脖子问题，是否取得重大制度创新突破，是否在理论或实践方面取得具有重大影响力的创新性成果等关键信息。以上指标涵盖了从技术发展到行业进步再到人才培养全过程的创新性评估，均可以清楚地进行量化为二级指标，且易得性较好，因此可以全面评估跨区域综合运输大通道建设试点成果的创新性。2.6 成果的引领性 交通强国试点任务除了创新性以外，还需要体现其先进性和引领性，主要体现在是否取得了行业内的普遍认可，形成相关行业标准等，具体可细分为是否荣获国家级、省部级等重大科技奖项或荣誉，是否形成国家标准，是否获得国家发明专利等指标。以上指标均可以清楚地进行量化为二级指标，且易得性较好，因此可以全面评估跨区域综合运输大通道建设试点成果的引领性。2.7 成果的可复制性 交通强国试点需要在试点任务的基础上，形成从特殊到一般的理论体系，确保试点内容取得成果的可复制性，具体可以体现为是否形成相关规章制度（或草案）、政策文件、行业标准或地方标准、技术指南、工艺工法、创新模式等。以上指标均可以清楚地进行量化为二级指标，且易得性较好，因此可以全面评估跨区域综合运输大通道建设试点成果的可复制性。2.8 成果的示范推广性 交通强国试点建设需要充分体现试点的价值，确保试点成功的内容可以迁移到其他类似的项目上。对于成果的示范推广性，主要从是否具有示范推广价值，是否纳入省（部）级及以上政府部门成果登记或技术推广目录，是否有重大工程应用以及其他地区、单位、领域等推广应用实例等方面展开。以上指标均可以清楚地进行量化为二级指标，且易得性较好，因此可以全面评估跨区域综合运输大通道建设试点成果的示范推广性。2.9 成果的影响性 交通强国试点任务不仅要有很好的硬件，在宣传推广上也要体现试点的示范意义和价值，可以从是否通过多种方式有效宣传，是否引起社会高度关注，是否有社会力量广泛参与等方面评价其对于社会的影响性，影响力越大的试点任务，越能够发挥其本身的影响力，因此将成果的影响性作为最后一个一级指标，并细分出多个二级指标，易得性较好，因此可以全面评估跨区域综合运输大通道建设试点成果的影响性。下表（表 1）为具体的一级指标和二级指标。3 评估体系构建 根据试点任务的实际情况，在指标体系构建完成的基础上，以尽可能贴近试点任务真实的完成情况为依据，构建了两套不同的评估和评估体系进行比选。3.1 评估体系一 3.1.1 指标总体满分 R 中国科技期刊数据库 工业 A-59-表 1 指标体系总表 一级指标 二级指标 试点组织情况 是否建立工作机制 是否立项 投融资是否到位 是否开工并说明工期 试点完成情况 开工年份 项目开工率 里程完成率 大型桥隧的完成率 进度是否符合要求 投资的完成率 科技进步完成情况 贯彻落实情况 技术标准 建设期限 科技进步 成果的实际效果 沿线受益人口 连通受益人口 时空可达性提升度 受益的贫困（低收入）人口 旅游开发效益 资源开发效益 带动经济增长 是否培养了国家高层次人才 是否培养了省级高层次人才 是否培养了行业人才 是否引进了专门人才 是否推动了行业发展 多式联运效果 国际道路运输便利 成果的创新性 行业领先成果 区域领先成果 填补空白成果 解决行业重点难题 解决卡脖子技术 是否重大制度创新突破 是否有理论创新 是否有重大影响力 成果的引领性 是否获得国家奖 是否获得省部级奖 是否形成国家标准 是否获得国家发明专利 成果的可复制性 是否形成相关规章制度或草案 是否有政策文件 是否有行业标准 是否有技术指南 是否有工艺工法 是否有创新模式 成果的示范推广性 是否进行了成果登记 是否纳入了技术推广目录 是否有推广实例 成果的影响性 报道媒体名称 宣传受众情况 领导批示情况 外来参观情况 R=Rj=1009j=1 其中，j 为第 j 个一级指标，本项目一共 9 个一级指标，故 j 取值 1-9；为第 j 个一级指标满分数值（见表 2）。表 2 一级指标总分 j 1 2 3 4 5 6 7 8 9 sum Rj 10 10 10 10 20 10 10 10 10 100 3.1.2 指标具体得分情况 指标总体得分S S=Sj9j=1 其中，j 为第 j 个一级指标，本项目一共 9 个一级指标，故 j 取值 1-9；为第 j 个一级指标得分情况。见表 3.一级指标得分=0.3+0.4+0.3 其中，y 指代第个一级任务，本项目按照权重对 9个二级任务进行分类，y=1，指代预期目标为全部推进的任务（16，18，21）；y=2，指代预期目标为通车和建设中的组合型任务（17，19，20，21）；y=3，指代技术任务（23，24）；为第 j 个一级指标下第 y 个任务的完成率；为第 j 个一级指标下第 y 个任务的完成率；为第 j 个一级指标下第 y 个任务的完成率。指标完成率 =1=1=1 其中，为第 j 个一级指标分属下二级指标的总数；为第 j 个一级指标下第 i 个二级指标的权重；为第 j 个一级指标下第 i 个二级指标的完成率，且=，其中 A=（1，0，0，.，1），BT=（a1y%，a2y%，a3y%，.，anjy%），A 为第 j 个一级指标下第 i 个二级指标的适用情况（适用取 1，不适用取 0），B 为第 j 个一级指标下第 i 个二级指标对应任务的完成情况（用%来量化），=1（为第 y 个一级任务下分的第 x 个二级任务完成率，M 为一级任务 Y 下属的二级任务 X 的数量）表 3 体系一任务划分情况 Y(一级任务)1 2 3 X(二级任务)1,3,6 2,4,5,7 8,9 M 3 4 2 3.2 评估体系二 中国科技期刊数据库 工业 A-60-3.2.1 指标总体满分 R R=Rj=1009j=1 其中，j 为第 j 个一级指标，本项目一共 9 个一级指标，故 j 取值 1-9；Rj为第 j 个一级指标满分数值。见表 4.表 4 一级指标总分 j 1 2 3 4 5 6 7 8 9 sum Rj 10 10 10 10 20 10 10 10 10 100 3.2.2 指标具体得分情况 指标总体得分S S=jSj9j=1 其中，j 为第 j 个一级指标，本项目一共 9 个一级指标，故 j 取值 1-9；j为第 j 个一级指标的权重；Sj为第 j 个一级指标得分情况。单个二级指标任务总完成率 F F=Fijxnx=1 其中，i为第j个一级指标对应的第i个二级指标；x 为第 x 个任务，n 为该指标适用的任务总数；Fijx为第 x 个任务第 j 个一级指标对应的第i 个二级指标的完成率。单个二级指标任务平均完成率 T=1nFijxnx=1 M=MaxFij1,Fij2,.Fijn N=MinFij1,Fij2,.Fijn 单个二级指标得分情况 Sj=ijFnji=1 Sj=ijMnji=1 nj为第 j 个一级指标分属下二级指标的总数；Sj为第 j 个一级指标得分情况。3.3 评估方案比选 以上两套评估体系均能够较好地结合指标体系中涵盖的 9 个一级指标和对应的二级指标，从而反映出试点任务完成情况，但两套体系的侧重各有不同，现对两套评估体系进行对比与评价。（1）从试点的权重分析，方案一针对不同类型的任务，在求和时赋予了不同的权重，该部分能够较为清楚地刻画不同类型的任务在跨区域综合运输大通道建设试点中所占的比例，反映不同任务类型的占比，但由于试点任务的重要性并非单纯依靠建设内容的多少进行划分，因此通过任务量赋权重的做法有一定不合理性，且由于在最终加和总得分前进行加权计算，一旦权重划分不合理，容易增加误差。（2）由于跨区域综合运输大通道建设试点涵盖的任务内容多且类型差异较大，因此存在部分选取的二级指标并非对每项任务的评分都是合适的，考虑到这一点，方案一和方案二做了不同的处理；方案一通过分项得分矩阵与 0-1 矩阵相乘的方式，给未使用的指标赋 0 解决了这一问题，而方案二则更为简单直接，在计算的过程中提前剔除了未被使用的指标，简化了计算思路，但计算量相对较大。（3）从试点任务评估的便捷性、准确性考虑，最终选择了计算思路更为简单，总体跟接近实际情况但计算量稍大的第二套方案，具体的计算过程可以由计算机完成。参考文献 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