002供应商管控作业程序.doc

用 深圳市金利源净水设备有限公司 Shenzhen Jinliyuan Water Filter Ration Equipment CO.,LTD 供 应 商 管 控 作 业 程 序文件编号： JLY-Q-QM-05 版本/版次： A/0 页 次 1/8 保密等级： B 副本号 拟订部门： 采购部 发行部门： 文控室 拟订日期： 2010年6月15日 修改日期： 文件部 门 总经办 营销中心 制造中心 行政部 工程部 PMC部 采购部 生产部 品质部 财务部评审会 签文件颁发1份1份1份1份1份1份拟 订中 精 纵 横专 家 组总 经 理日 期日 期日 期深圳市金利源净水设备有限公司 ISO9001：2008质量管理体系文件 文件编号JLY-Q-QM-05 版本/版次A / 0发行部门文控室受 控 章 文件名称供 应 商 管 控 作 业 程 序 制订日期2010年6月15日保密等级B页 次2 / 8文 件 修 订 记 录 版次生效日期制 / 修 订 原 因修 订 内 容申 请审 核批 准深圳市金利源净水设备有限公司 ISO9001：2008质量管理体系文件 文件编号JLY-Q-QM-05 版本/版次A / 0发行部门文控室受 控 章 文件名称供 应 商 管 控 作 业 程 序 制订日期2010年6月15日保密等级B页 次3 / 81.0目的对供应商进行开发、评估、考核，以保证供应商长期稳定地提供满足本公司规定（含品质、价格、交期、服务等）要求的各类材料，并促使本公司产品所用的材料品质得到稳定与提升。培养有实力且愿与金利源净水设备公司共同成长的合作伙伴。淘汰没有潜力或商业道德差且对本公司无益的供应商。2.0范围2.1适用于向本公司提供生产物料（原料、生产辅料）及服务的所有的供应商。2.2季度交货批次少于三次之供应商不列入评估。2.3本程序适用于对供应商的选择、复审、评估等各项管理活动。3.0 定义新供应商：是指以前没有与本公司开展业务往来，或半年以上未发生业务往来以及虽有往来但本次采购的物料是与以前采购的物料类别完全不同的供应商。4.0职责4.1采购部：对采购生产用料/原辅材料的供应商进行管理。负责和主导对供应商的选择与评估、评审、考核，并对已确立采购合作业务的供应商的关系作进一步的维护、协调，建立稳定的合作关系。4.2供应商评估小组：4.2.1供应商评估小组由采购部、工程部、品质部组成。4.2.2进行新供应商的调查、评估、选择。4.2.3定期对供应商的实地考察、评估、考核。4.2.4确立或终止同各类供应商的业务合作关系。4.3品质部：4.3.1提供供应商评估期内的各类质量统计数据及分析资料，并参与对供应商的品质管理方面的评估。4.3.2物料外观标准的制定，参与对供应商的制程能力方面的评估。4.4工程部：4.4.1对供应商提供本公司的新物料样板进行确认与物料技术标准的制定；深圳市金利源净水设备有限公司 ISO9001：2008质量管理体系文件 文件编号JLY-Q-QM-05 版本/版次A / 0发行部门文控室受 控 章 文件名称供 应 商 管 控 作 业 程 序 制订日期2010年6月15日保密等级B页 次4 / 84.4.2对供应商的工艺技术管理方面的评估。4.4.3对供应商的设备能力管理方面的评估。5.0作业程序 5.1新供应商的开发:5.1.1对有合作意向的供应商，由采购部组织搜集/调查对方基本情况。调查的主要内容有：营业证照、企业规模、资金状况、设备生产条件、供货能力、企业信誊、品质/技术保障能力等，并将调查结果填写在供应商调查表上。5.1.2采购部根据供应商调查表的相关资料，采购员进行评审，评审其采购的可行性，若评审为合格，再提请采购主管审核，财务经理进行审批，审批合格的厂商可以初步作为合格的供应商。5.1.3若需进行实地评估的供应商，由采购部主导并组织供应商评估小组指派的相关人员对该厂商进行实地考察、评估。参加评估的部门指定人必须独立如实地评估该企业的生产规模、品质、技术现状，现场评估人员须于现场评估后三日内将评估报告交财务经理，财务经理视现状决定是否召开供应商评估讨论会，合格供应商由采购部上报至财务经理审批，审批合格的厂商可以作为初步评估合格的供应商。5.1.4财务经理审批合格的厂商可以作为初步评估合格的供应商，由采购部将已审批有效的合格供应商送至文控中心更新合格供应商名录，更新受控后的合格供应商名录派发至采购部以作为同合格供应商开展购货合作业务，同时派发至工程部、品质部作合格供应商检验。5.1.5采购部必须将录入合格供应商名录中的所有供应商建立深圳市金利源净水设备有限公司供应商基本资料进行管理与备案。5.1.6样品依相关规定试用合格，价格依采购管理作业程序评审确认通过后，可先进行小批量采购。5.2供应商供货情况考核与定期评估:5.2.1合格供应商名录中的供应商或正在交易的所有供应商，须依实际交易情形实行每6深圳市金利源净水设备有限公司 ISO9001：2008质量管理体系文件 文件编号JLY-Q-QM-05 版本/版次A / 0发行部门文控室受 控 章 文件名称供 应 商 管 控 作 业 程 序 制订日期2010年6月15日保密等级B页 次5 / 8个月进行一次评估。5.2.2定期评估按以下方式进行：A. 订单状况、交期、配合及服务情况方面由采购部评估，主要依据来源为供应商交货统计分析表；B. 品质方面的评估主要依据来源为品质部提供的供应商品质评分表5.2.3按品质、交期、服务（配合度），评定等级进行评估考核。其中品质配分：占30分；交期达成率配分：占20分；服务（配合度）配分：占20分；价格水平配分：占30分。5.2.4品质得分：由品质部的供应商品质评分表统计进料批次合格率，以进料批次合格率品质配分比。如某供应商其交货100批次，合格90批次，则为（90/100）品质配分=27分。品质部于次月5日前将月供应商品质评分表交采购部存档。5.2.5交期达成率得分：由采购部依供应商交货统计分析表统计交货准时率，以交货准时率交期配分得出。由各采购员于次月5日前统计到采购主管审核。5.2.6服务（配合度）得分：依供应商交货统计分析表统计，影响生产批次1次即扣除2分，直至扣完为止。5.2.7价格水平得分：在整个市场行情下降时，供应商自行降价的不扣分，通知其降价才配合进行的1次扣2分，通知其降价拒绝降价的分值为0。5.2.8供应商评估总得分为：品质得分+交期得分+服务得分+价格水平得分。并将得分情况记录于供应商定期评估汇总表中。5.2.9供应商定期评估汇总表中等级的注明与界定：A级供应商：总得分90分以上；B级供应商： 70总得分89；C级供应商：60总得分69；不合格供应商：总得分60以下；5.2.10评估后的供应商定期评估汇总表须经财务经理或其授权人审批后生效，将生效的供应商定期评估汇总表交至文控更新合格供应商名录发放至采购部、工程部、品质部执行作业。深圳市金利源净水设备有限公司 ISO9001：2008质量管理体系文件 文件编号JLY-Q-QM-05 版本/版次A / 0发行部门文控室受 控 章 文件名称供 应 商 管 控 作 业 程 序 制订日期2010年6月15日保密等级B页 次6 / 85.2.11被评为不合格之供应商，由采购部、工程、品质部协商达成共识后，由财务经理批准后采购部对不合格供应商暂时取消采购业务。5.2.12经财务经理核准为纳入不合格供应商时，由品质部将信息交采购将该不合格供应商从合格供应商名录中删除，并重新更新合格供应商名录至相关单位。若是经财经理核准为纳入暂保留之供应商时，则无须作合格供应商名录更新，但须在该供商档案中记录不合格事项。出具通知单知悉采购部作进货下采购订单时应区别对待。5.3供应商交货及交期控制5.3.1供应商在确认本公司所下达的采购合同后，必须严格遵照采购合同条款及所签订的购销协议执行。5.3.2供应商因各种原因不能在原确认交期交货的，应提前在交货期传递至本公司确认，否则视为延期。影响生产的采购部除依据情节拟定供应商供货异常处理单予以罚款，情节特别严重的采购部有权通知财务部暂停付款或折后货款。5.3.3对供应商之交期跟进与控制按采购管理作业程序执行。5.4订单分配及评估处置作业:5.4.1依评估结果对供应商进行订单分配时，22（季度交货少于三次的）规定的供应商不包含在内。5.4.2对同一类物料存在多家供应商，且得分相等。则依其单价，付款及交易条件中等综合因素以确立其订单分配量。5.4.3如供应商连续两次均评为A级供应商时，且无一次被评为不合格或B、C级时，将其确定为主要供应商，应尽可能提高其采购分配比率订单，在等级下降时，则相应按比例下调。5.4.4供应商连续两次被评为C级供应商时，由采购部发出纠正预防措施限其整改。必要时安排供应商评估小组对此类供应商进行实地辅导与改善，并对缺失部分要求供应商限期改善，在下次评估时应有等级提升，否则将减少其原设定的订单量或停止采购合作业务。5.5供应商的控制:5.5.1所有供应商的控制与管理均由采购部统一实施（含新供应商的开发、选择与评估及日常深圳市金利源净水设备有限公司 ISO9001：2008质量管理体系文件 文件编号JLY-Q-QM-05 版本/版次A / 0发行部门文控室受 控 章 文件名称供 应 商 管 控 作 业 程 序 制订日期2010年6月15日保密等级B页 次7 / 8维护、联络等）。5.5.2关键性部件的供应商在同公司进行正式合作业务前，均需按以上程序要求完成审批确定后，才能开展相应的采购购销业务。5.5.3 对供应商品质控制，对所有跟本公司合作之合格供应商签订附页品质保证协议。60 相关文件； 61采购管理作业程序70 记录和表格； 71供应商调查表 72合格供应商名录 73供应商定期评估汇总表 74供应商交货统计分析表 75供应商品质评分表 80管理约定； 81未按本程序作业者一律罚款10元/单，若给公司造成经济损失时一律依公司的相关赔偿制度执行。82采购、工程、品质、文控对本程序的各类表、单不及时派送时一律罚款5元/次。83采购部未按本规定对合格供应商名录中的供应商或正在交易的所有供应商进行每6个月进行一次评估的，一律罚款10元/单。84供应商的开发或评审过程中，各责任人不如实将该供应商现场评估的结论客观、公正地进行记录，影响结论真实的，一律罚款30元/单。85在执行本办法时，若有异常不及时上报请示处理解决时导致产生影响的，一律罚款50元/单。同类事项重复出现时，一律罚款50元/单，单位直接主管罚款20元/单，若是给公司造成经济损失时一律依公司的相关制度制度执行。86所有罚款纳入员工爱心基金。9.0供应商管理流程图深圳市金利源净水设备有限公司 ISO9001：2008质量管理体系文件 文件编号JLY-Q-QM-05 版本/版次A / 0发行部门文控室受 控 章 文件名称供 应 商 管 控 作 业 程 序 制订日期2010年6月15日保密等级B页 次8 / 8工作程序责任部门责任人表 单工作内容供应商信息收集 供应商评估供应商确认供应商供货供应商供货情况考核及定期评估供应商交货及交期控制订单的分配及评估处置采购部采购员供应商调查表对有合作意向的供应商，由采购部采购员搜集/调查对方基本情况。采购部/PMC部/工程部/品质部采购员/ PMC主管/工程主管/品质主管供应商调查表供应商现场评估表采购部根据供应商调查表的相关资料，评审其采购的可行性。由采购部主导组织供应商评估小组指派的相关人员对该厂商进行实地考察、参加评估。采购部采购主管供应商调查表供应商现场评估表根据供应商调查表供应商现场评估表做最后批准采购部采购员请购单采购订单购销合同根据PMC部物料请购单制成采购单或购销合同进行采购，供应商按采购单或购销合同的要求供货。采购部/品质部采购员/采购主管/PMC部/IQC供应商定期评估汇总表每半年进行一次评估，订单状况交期配合及服务情况方面由PMC部负责提供；品质方面的数据由品质部IQC提供。采购部录入供应商定期评估汇总表。采购部采购员采购订单购销合同检查供应商按采购订单或购销合同的条款交货执行状况，进行跟踪与控制。采购部采购员采购单依评估结果对供应商进行订单分配时，则依其单价，付款及交易条件等综合因素以确立其订单分配量。供应商管理流程图