2.审计评估作业指导书.doc

职业健康审计评估作业指导书1.1目的为规范本公司职业健康审计评估行为，指导职业健康审计评估人员做好职业健康审计评估工作，使编制的职业健康审计评估报告符合安全评价通则（AQ8001-2007）和河北省职业健康审计评估导则（试行）要求，特制定本职业健康审计评估作业指导书。1.2适用范围本职业健康审计评作业指导书，适用于公司职业健康审计评估工作。1.3职责职业健康审计评估项目按本指导书进行资料收集、现场考察与报告编写；内部审核人员按本指导书进行审查；技术负责人按本指导书进行技术审核。1.4工作程序职业健康审计评估程序主要包括：前期准备（收集资料见附件）；辨识与分析职业危害因素；划分审计评估单元；选择审计评估方法；定性、定量审计评估；提出对策措施建议；做出职业健康审计评估结论；编制职业健康审计评估报告等内容。工作程序框图如下：1收集有关法律、法规、标准及相关基础技术资料2现场调查 划分工作场所、确定审计评估范围和方案依据审计评估方案开展审计评估工作资料汇总和分析职业健康综合审计评估编制审计评估报告修改、提交正式审计评估报告审核国家地方行业有关法规、标准准备阶段实施阶段 报告编制阶段接受用人单位委托防护技术措施审计评估应急救援审计评估管理措施审计评估职业危害审计评估布局审计评估1.5职业健康审计评估报告内容编制说明一、说明被审计评估项目名称、委托方企业名称（开始用全称以后用简称，在各章节中企业名称要统一）及审计评估类型。如：xxx单位是一个以什么为原料，生产什么产品，使用、储存什么有毒物品（或剧毒化学品）的企业，于x年x月由何单位为其进行了职业健康许可证专项审计评估，（并取得了河北省安全生产监督管理局颁发的职业健康许可证，许可证编号为：xxxxxx，有效期至_）。二、根据使用有毒物品作业场所劳动保护条例（中华人民共和国国务院令第352号），河北省使用有毒物品作业场所职业卫生安全许可证实施办法（暂行）等法律、法规及有关规定要求，xx单位委托河北君圣安全评价咨询有限公司对该单位进行每三（一）年一次的职业健康审计评估。（如是延期审计评估，应引用相关文件的要求）三、接受委托后，我公司成立了xx项目审计评估组，于x年x月x日-x年x月x日对xx单位现场进行了实地考察、搜集相关资料。针对实际情况，依据国家相关法律、法规、标准和规范，遵循科学性、公正性、合法性和针对性原则，运用科学的审计评估方法与程序，持严肃的态度进行了xx单位的职业健康审计评估。在此基础上依据安全评价通则（AQ8001-2007）、河北省职业健康审计评估导则（试行）的要求编制了本审计评估报告。本审计评估报告可为企业换发职业卫生安全许可证，通过职业健康审核提供文件依据。四、其他交待的事宜1.如本报告是建立在委托方现有的职业健康防范措施、手段都有效实施和所提供的审计评估资料、检测检验报告真实有效的基础上。报告完成后，若委托方的生产现场发生变化，或又新增了其它新、改、扩建项目，则本报告不能包括，委托方应按相关要求重新实施职业健康审计评估。2.应强调的其他有关事宜第一章 审计评估目的、依据第一节 职业健康审计评估目的1. 贯彻国家有关职业健康的法律、法规、规章和标准，预防、控制、减少和消除职业危害，保护劳动者健康。2. 对生产经营单位职业健康条件进行综合分析和审计评估，对不符合职业健康条件的生产经营单位及其作业场所提出防治对策和建议。3. 为政府部门职业健康监管监察工作提供技术支持。4. 为生产经营单位综合防治职业危害提供依据。第二节 审计评估依据1.法律、法规（含地方法规）中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国劳动合同法2.部门规章、地方规章及规范性文件作业场所职业健康监督管理暂行规定（国家安监总局第23号令）河北省作业场所职业卫生监督管理办法（河北省政府令第12号）河北省使用有毒物品作业场所职业卫生安全许可证实施办法（暂行）使用有毒物品作业场所劳动保护条例尘肺病防治条例作业场所职业危害申报管理办法（国家安监总局第27号令）3.标准、规范（包括国家标准、行业标准和规范）GBZ 1-2010 工业企业设计卫生标准（替代GBZ1-2002 ，2010年8月1日实施）GBZ 2.1 工作场所有害因素职业接触限值 第一部分：化学有害因素GBZ 2.2 工作场所有害因素职业接触限值 第二部分：物理因素GBZ 158 工作场所职业病危害警示标识GBZ 159 工作场所空气中有害物质监测的采样规范 GBZ /T160 工作场所空气有毒物质测定GBZ /T189 工作场所物理因素测量GBZ /T192 工作场所空气中粉尘测定GBZ /T194 工作场所防止职业中毒卫生工程防护措施规范GBZ /T195 有机溶剂作业场所个人职业病防护用品使用规范GBZ /T203 高毒物品作业岗位职业病危害告知规范GBZ /T223 工作场所有毒气体检测报警装置设置规范GBZ /T224 职业卫生名词术语GBZ /T225 用人单位职业病防治指南GBZ /T229 工作场所职业病危害作业分级 第一部分 生产性粉尘（2010年10月1日实施）GBZ /T229 工作场所职业病危害作业分级 第二部分 化学物（2010年11月1日实施）GBZ /T229 工作场所职业病危害作业分级 第三部分 高温（2010年10月1日实施）GBZ /T229 工作场所职业病危害作业分级 第四部分 噪声GBZ /T230 职业性接触毒物危害程度分级（2010年11月1日实施）GB/T18664 呼吸防护用品的选择、使用与维护GB11651 劳动防护用品选用规则4.其它有关资料：被审计评估单位提供的原始资料（见附件）、职业健康审计评估委托书等第二章 审计评估范围、程序、方法第一节 审计评估范围某项目或产品的生产、储存系统及其配套公、辅设施等。具体内容应包括：厂址、周边环境、平面布置、工艺装置、原料与产品储存以及配套的公、辅工程和安全管理等。说明：项目所设计的环境保护、厂外交通运输等内容不在本次审计评估范围内。报告中涉及的消防、防雷、静电接地、特种设备、安全附件的审计评估，则以有关专业部门和机构出具的证明、检验或鉴定材料为依据，本报告认同他们的结论性意见。审计评估后又新增了产品、设备、设施，则不能包括，应另做审计评估。第二节 审计评估程序1.前期准备明确审计评估对象；与被审计评估项目单位协商确定审计评估范围；收集国内外相关法律法规、标准、规章、规范等资料；按导则中所列审计评估中所需资料向被审计评估单位收集相关基础资料；对各种资料进行整理。2.辨识与分析职业危害因素现场勘擦，再充分调查研究审计评估对象和审计评估范围相关情况后，根据审计评估对象、范围的具体情况，辨识和分析职业危害因素，确定其存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律。3.划分审计评估单元和选择审计评估方法3.1.审计评估单元划分应科学、合理，便于实施审计评估，相对独立且具有明显的特征界限。3.2.根据审计评估单元的特点，选择适当的科学的审计评估方法。4定性、定量审计评估根据审计评估单元的特征选择合理的审计评估方法，对审计评估对象发生事故的可能性及其严重程度进行定性、定量审计评估。5对策措施建议依据有害因素辨识结果与定性定量审计评估结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱有害因素的技术和管理对策措施建议。对策措施建议应具体详实、具有可操作性。6.职业健康审计评估结论根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确地做出职业健康审计评估结论。结论的内容应高度概括审计评估结果，从风险管理角度给出审计评估对象在审计评估时与国家有关安全生产的法律法规、规章、规范的符合性结论，给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论，以及采取措施后的安全状态等。第三节 审计评估方法根据生产经营单位职业危害的特点，通过现场职业健康调查、职业危害检测、职业健康检查等方法收集有关数据和资料，依据国家有关法律、法规、规章、技术规范、标准、技术资料和相关规定，结合职业危害防护技术措施和定量分级结果及生产经营单位现状，对作业场所劳动者的职业危害因素接触水平及职业健康影响进行审计评估，并可通过检查表分析法对职业健康管理措施进行审计评估。1职业健康调查对生产经营单位及作业场所总体布局、生产工艺、生产设备及布局、生产过程中的物料及产品、建筑卫生学、职业危害防护技术措施、应急救援、职业健康管理措施等进行调查。2定量分级工作场所职业病危害作业分级按照国家标准执行。3职业危害因素检测根据采样规范及检测标准，对物理因素、化学因素、生物因素及不良气象条件进行检测。4职业健康检查 根据国家职业健康监护相关规定、标准进行。5检查表分析法对被审计评估生产经营单位进行详细分析和研究，依据国家有关职业健康的法律、法规和相关技术规范、标准、操作规程、事故案例等，列出检查项目、内容、要求等，编制成表，逐项检查职业健康相关内容与国家标准、规范符合情况及存在的问题、缺陷和潜在的隐患。第三章 被审计评估单位概况第一节 被审计评估单位简介1基本情况：其内容要言简意赅、敏简适度。讲清以下几点：概述生产经营单位职业危害的基本情况，以及职业危害的防治现状，主要包括：建厂时间、法人代表、总资产、利税、生产能力、总占地面积、建筑面积、企业经营范围、原辅材料、产成品、生产工艺设备、职工人数、接害人数、接害女工人数、职业病人数、分管负责人、职业健康管理机构及人员、主要职业危害因素、职业危害防护设施、个人防护用品、应急救援设施、职业健康责任制、管理制度、操作规程、企业职业健康档案和职工健康监护档案等。2.职业健康管理现状（1）职业健康管理机构：专、兼职职业健康管理机构设在什么科（或部），共几个专职或兼职的职业健康管理人员，是否取得职业健康培训资格证书等（2）“三项”管理制度：职业健康生产责任制、职业健康管理制度、职业健康操作规程。可列表说明序号职业健康生产责任制职业健康管理制度职业健康操作规程（3）职业健康事故应急救援预案及演练3.地理位置及周边环境要介绍清楚周边四邻单位、主要设施、居民点的分布及其与建设项目围墙或主要装置的距离。必要时可列表说明。序号相对项目方位单位、设施或居民点距离（米）（周边环境图放在附件中且要表明本项目与周边企业或居民区距离）4.总图及平面布置先介绍项目共分几个区（生产区、生活区、办公区、储存区、辅助生产区），厂内有几条道路、有几个出入口。再介绍各区内主要车间、装置的布置、位置及其安全距离等。（平面布置图放在附件中，）5.自然条件及交通情况水文、地质；气象资料；交通运输。描述与职业健康有关的气象、水文=地质条件。包括最大日降水量、年均降水量、风向、风速、极端最高、最低气温、雷暴日数、地耐力、地震裂度、地下水质等。6.主要建构筑物序号建筑名称结构层数层高出口数建筑面积耐火等级7.公用工程（1）供配电a供电电源情况：从进厂电源到车间变配电，厂区总变进线电压、出线变电压，各变压器型号、能力、上下游关系等。b用电负荷及装机容量。c配电方式。d供电电压及能力是否能满足生产、生活、消防需要。e备用电源：说明是双电源还是发电机组。f防雷、防静电接地g防爆电气选择。（2）给排水a给水：明确外供还是自备水，供水能力、水压、水质是否满足生产、消防需要。b排水系统：清净下水、事故污水储存、处理及排放情况（3）供汽：如是自供汽，锅炉要说明台数、蒸汽压力及燃料等；如是外部供汽，说明来源。供给量与需求量各是多少，是否满足需要。（4）采暖通风8.消防概述消防电源（双电源）、消防水（消防水池、补水速度、消防水压）、消防泵（应有备用泵）、消防管网（环状、枝状、管径）、消防栓（地上、地下、数量、距离）、泡沫系统、其它灭火器。对于高大设备应有的消防竖管、蒸汽灭火、消防炮等消防设施配置列表序号设施名称型号数量存放位置上次检验时间负责人备注第二节 有毒物品生产使用工艺、装置、储存设施等基本情况(一)生产使用工艺1.生产使用工艺流程简介2.绘制工艺流程示意图：流程图要与文字叙述一致，并要标注主要工艺参数如温度、压力等。3.写出主要化学反应方程式(二)主要原辅材料、中间产品、最终产品序号名称生产中作用存在场所年产量/年耗量最大储量备注(三)主要设备、设施序号设备名称规格台数主体材质工况参数/Mpa备注特种设备如锅炉、压力容器、起重机械等要在备注中说明(四)储存设施序号名称规格数量最大储量材质参数备注第四章工作场所划分与命名第一节 工作场所划的划分根据被审计评估单位的实际情况和职业健康审计评估的需要，审计评估单元划分 综合考虑各种因素，按照以下原则划分：1.以职业危害因素的类别划分；2.按照工艺装置平面或立体布置的相对独立性划分；3.按照生产场所的区域分割的相对独立性划分；4.按工艺条件划分。 第二节 作业场所的命名原则1.作业场所的命名应与作业场所的划分相对应；2.生产经营单位现行命名若符合工作场所划分原则，应使用生产经营单位的命名，若命名不符合工作场所划分原则，按照划分原则根据实际情况命名。第五章 职业危害因素辨识结果第一节 职业危害物质辨识结果先介绍项目所有的原辅材料、产品、中间产品，再依据有毒物品名录或剧毒化学品目录辨识出其中哪些属于职业危害物质。序号名称危险类别危规号生产中作用MACPC-TWAPC-STEL是否剧毒品第二节 厂址、周边环境、自然条件及总平面布置职业危害因素辨识结果第三节 生产过程职业危害因素辨识结果按各个子单元分别汇总，职业危害因素按主次顺序说明，不可全部罗列一起。按事故类别分述。（可列表）存在危害物质分布、场所中毒噪声粉尘低温高温震动第四节 仓储、辅助用室职业危害因素辨识结果第五节 防护设施、应急救援措施职业危害因素辨识结果第六节 重大危险源辨识结果（没有可不要）第七节 安全管理影响分析结果第六章 职业健康审计评估第一节 厂址周边环境自然条件审计评估第二节 总平面布置审计评估第三节 职业危害审计评估1.有毒有害物质评估2.粉尘评估3.噪声评估4.高温评价5.电离辐射评估6.其他第四节 职业危害防护技术措施审计评估1.防护设施评估2.个体防护评估第五节 应急救援审计评估1.器材（通信、运输等）评估2.应急演练评估第六章 职业健康管理措施审计评估要求：对各个审计评估单元的符合项进行高度总结，不符合项也要说明都是什么。第七章 对策措施建议第一节 对策措施建议的依据、原则1.依据：国家有关安全生产的法律法规和国家标准、行业标准。2.原则（按职业健康审计评估书上）第二节 对策措施建议要求：对策措施建议应当具有针对性、经济型、可实施性、可操作性；按轻重缓急、分清层次，分为“应采纳”和“宜采纳”两种类型，提出对策措施建议。“应采纳”的对策措施建议是审计评估对象达到安全生产法律法规、标准、规范的要求，可以在保证职业健康的前提下正常开展生产经营活动的基本条件；“宜采纳”的对策措施建议则是审计评估对象安全生产技术和管理方面可以进一步提高的内容。1.现场检查不符合项提出的对策措施建议主要内容是针对职业健康审计评估现场检查不符合项（即不符合有毒物品生产企业安全生产许可证实施办法规定的各项安全生产条件及其依据的具体条件）提出“应采纳”的对策措施，不符合项数目应与检查表中的不符合项一一对应；同时提出提高生产条件的建议。对存在的事故隐患、隐患的风险程度（按高、中、低分类）和紧迫程度，提出整改措施建议。2.职业健康技术方面的对策措施建议一般从防止中毒窒息、降低噪声、降低粉尘浓度等方面给出建议3.职业健康管理方面的对策措施建议从审计评估对象的职业健康组织机构设置、人员管理、规章制度、操作规程、物料管理、职业健康投入等方面提出对策措施建议。具体内容参考如下：(1)职业健康管理制度：责任制、规章制度、操作规程(2)职业健康组织机构或人员设置方面(3)职业健康培训教育(4)职业健康投入(5)各种职业健康管理台账的建立健全4.几种危害作业的建议如罐内作业、粉尘作业、高温作业等。第三节 有毒物品事故应急救援预案的修改意见及其建议第八章 职业健康审计评估结论第一节 职业健康隐患整改结果（列表）第二节 职业健康生产许可证审查结果（列表）第三节 职业健康综合评述列出主要职业危害因素并对各单元审计评估结果简要概述第四节 审计评估结论1.根据职业健康审计评估结果，作出可接受程度的结论2.针对职业健康审计评估结果，作出采取何种措施后的可接受程度结论3.作出假设整改计划实施后的可接受程度结论职业健康审计评估报告附件附件一：职业健康审计评估参考资料1.国家、地方、行业有关职业健康的法律、法规、规章；2.技术规范和标准；3.相关规定；4.基础技术资料4.1、职业健康审计评估委托书4.2、生产经营单位总平面图（标明各作业场所的位置）4.3、职业危害因素检测报告4.4、职业健康设施设计专篇4.5、营业执照复印件。4.6、土地使用证或租赁协议4.7、安全生产许可证4.8、消防安全许可证4.9、非药品类易制毒化学品生产备案证明4.10、工伤保险证明4.11、厂区周边关系图4.12、厂区消防设施配置图、消防设施配备一览表4.13、安全生产管理网络图4.14、主要负责人、职业健康管理人员资格证书复印件4.15、特种作业资格证复印件（如人员较多，每个工种只附一个证）4.16、特种设备检验报告复印件（如设备较多，可每种只附一个）4.17、有害气体报警仪检定报告复印件（如较多，可附其中一个）及分布图4.18、避雷检测报告复印件4.19、现场检查不符合项整改通知单4.20、现场检查不符合项整改反馈单4.21、现场检查不符合整改复查情况4.22、职业健康生产责任制、管理制度、操作规程目录4.23、应急救援预案目录及演练记录4.24生产经营单位概况；4.25生产使用的原辅料及产品；4.26生产工艺与设备布局；4.27作业场所职业危害情况；4.28防护设施的配备与运行情况；4.29个人防护措施；附件二 职业健康审计评估方法的确定说明及职业健康审计评估方法简介1.职业健康审计评估方法的确定说明1.1职业健康调查1.2定量分级1.3职业危害因素检测1.4职业健康检查1.5检查表分析法2.职业健康审计评估方法简介2.1职业健康调查对生产经营单位及作业场所总体布局、生产工艺、生产设备及布局、生产过程中的物料及产品、建筑卫生学、职业危害防护技术措施、应急救援、职业健康管理措施等进行调查。2.2定量分级工作场所职业病危害作业分级按照国家标准执行。2.3职业危害因素检测根据采样规范及检测标准，对物理因素、化学因素、生物因素及不良气象条件进行检测。2.4职业健康检查根据国家职业健康监护相关规定、标准进行。2.5检查表分析法对被审计评估生产经营单位进行详细分析和研究，依据国家有关职业健康的法律、法规和相关技术规范、标准、操作规程、事故案例等，列出检查项目、内容、要求等，编制成表，逐项检查职业健康相关内容与国家标准、规范符合情况及存在的问题、缺陷和潜在的隐患。附件三 法定检测检验报告汇总表1.特种设备（锅炉、压力容器、安全阀、压力表、起重机械）检验统计表2.有害气体报警装置检定统计表3.特种作业资格证书统计表4.职业健康管理人员资格证统计表5.职业危害检测检验报告汇总表6.职业健康审计评估报告评审与管理6.1职业健康审计评估报告的内部审查按照职业健康审计评估报告审核程序进行。6.2职业健康审计评估报告的外部审查按安全监管部门的相关规定进行。6.3职业健康审计评估报告的存档要求按照文件、资料控制程序进行。7职业健康审计评估报告格式7.1职业健康审计评估报告格式（封面）生产经营单位名称(仿宋GB-2312二号加黑)职业健康审计评估报告(仿宋GB-2312小初加黑)编号：(仿宋GB-2312 三号加黑)审计评估机构：(加盖公章)(仿宋GB-2312 一号加黑) 年 月 日(仿宋GB-2312 三号加黑)（第二页）资质影印件 委托检测合同（第三页）项目名称：XXXX职业健康审计评估报告（仿宋GB-2312 三号）审计评估机构名称：法人代表：质量负责人：注明技术职务、资质证书号，签名技术负责人：注明技术职务、资质证书号，签名项目负责人：注明技术职务、资质证书号，签名报告编写人：注明技术职务、资质证书号，签名报告审核人：注明技术职务、资质证书号，签名技术顾问：注明技术职务、签名报告签发人：注明职务、签名（第四页） 目 录（第五页） 报告正文（第六页） 附 件217.2报告装订顺序封面职业健康审计评估资质证书影印件、委托检测合同第三页目录；非常用的术语、符号和代号说明职业健康审计评估报告主要内容职业健康审计评估报告附件7.3字体和字号章的标题采用 3号黑体字 ；节的标题采用 3号楷体字；项目（三级）标题采用4号黑体字；正文内容文字表述部分采用4号宋体字。表格内表述内容采用5号或6号宋体字；附件的标题采用3号和项目标题4号黑体字。7.4其他要求纵向排版，左边距28mm；右边距20mm；上边距25mm；下边距20mm. 章、节标题居中；项目标题空两格。报告采用A4白色胶版70g以上纸张；左侧装订。除附图、复印件等外，双面打印文本报告正式文本装订后，用审计评估机构公章对职业健康审计评估报告进行封页。8 相关文件职业健康审计评估实施过程控制程序职业健康审计评估报告审核程序文件和资料控制程序有毒物品生产企业职业健康审计评估导则（试行）安全评价通则（AQ 8001-2007）9记录：各相关文件中要求的记录文件合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责