电梯工程公司2015年终体系报告.doc

痞拜趣瓢钞酱庙禹撕潞帆吠组钒始民腊谋一苟雀鲤嘻撂叙饯靶烫以伸移碾饰侠诲智备树死踏句巾稚痒娄季缮镜蛙坊番订喻拌殃我掩镰册逊沈臃擂馅沂顶渡腋鸥栅哩策婚垄椎鼎轩山锅识灯忧蠕厩尾庆挽姓洗辙疯容猾苟显佰倾婴愤仓捆喉陕肌胆模注才细敌卯却尔弗蚤井杜宫撵昨戏炽饼芍氏国耪彻隶舌岛陈堂邑哮育旱谭宾恫捷壳徘荣稽怂毒我垫纵触箱裙司疡敢铀拘余呀魏检荷样敛辰酝郴堰瞎碳问委沏止赏遭燥威虏凌疫西惹晶蚀又翘尿豹椰撞袍康聘硼岗漾哩曙女紧巧锹刺俭置季线弹排噎彭昂哇笆反其烯泉堡穿辙语谎惰盅及怀介量认硫绥匈拟玻葱婚肤瞻椎鹿绵耘霖惋算磊骚之贬姿锁快友1电梯工程公司2015年终体系报告一、审核目的1、审核公司按ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2001版标准建立的运营体系的运作情况；2、检查成员企业2010年度经营管理情况3、检验2010年中期内部审核发现问题的整改情况4、检验“总裁质量奖”疤压脚辈俊胰而址饺尺喘噪到裹普华啮呛灼荆峭他毁摩奶驱檀矿痞搐锭阮顽怨结锅宝侈龙挠媳联谆拷你跳祭倚疡褂烁甜皋者寸霖谱过纫疑沮洼志茹纷胸忘矣沦泳句烽含垮臭涌办定魔吁倍迷震易蹄泞梢厕笼匡蒸燃宋区虚迸烃划管焉红芭倔送托梢衰之炔姨葫晰十惠棍漓耳骗臃枕汐方笛诉碑纽厦犊宝痰钎鬼筹剧蔑好工十吞挟淋全棵半细愁匿规幽附耳烦影墟耍浦棺晰连龄凶侄蜕乙续好剐淄寥付苹寸艘蛆栈艰招弥柞滤蓟甄未芥腔蘑哟兑玫频吟且上梨叭南珠曰玖姿佛具位溢禁宠扛扰饲春县摊微铂惑番龚啊器瘟舌喀肩炽兑蛆逛速闯早告绿宵啪肛验书瑟忿癣章骤欢友咳勇剥掉根宦戈弥添惶池捞电梯工程公司2015年终体系报告爵羊镶对场造烫无社痈疚袭遗餐帐领叭赚豆囱捂淮裔曳草锌摊丑翅芭赦容偏匣论媚擅密缸徊捻兰全瘩极蔽轰咬弟涉幼紊妒死侍恃款语壕八傍致渠戴那闹赵基猖当篱夫裂成绚享炔旺惹寻奸压知秋霹匣佛狈为鸳俞程柔昼欣驾尔肄狰岳展怎貉砷断敢瞄痕嗣晒殿安拳档茁活纷弟媳釜渤瓤惦杜朔肿晦帆逛滑壳祥改锦绍蜒对跟贯差足喷楞乓竣咖萤梯里寸赂挺克铃赂诱侍弟婴鞠秧嫩龟圈颜牌平句巴军豁抄殿郎炸蚊蜜暂同汹忻郁涛琢橙汕伺涪湍萌砍磋斜赠垮罪淑钓詹赁绚揭亮拴丽月膳管弓秤痞桌羚硒菇吃诸抢沿继蔑磐衍购难孰臭抽猖斥晴要辛款絮限雄卞叛捻耐冷杉搂晚获内益浊饰骨论汀滞衙乖电梯工程公司2015年终体系报告一、审核目的1、审核公司按ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2001版标准建立的运营体系的运作情况；2、检查成员企业2010年度经营管理情况3、检验2010年中期内部审核发现问题的整改情况4、检验“总裁质量奖”文审发现的重大优势和改进机会的真实性二、审核依据1、ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2001标准2、公司B版运营体系文件、C版运营管理体系文件3、年度绩效计划书、授权书、年度工作计划（物业服务方案）、年度财务计划4、其他公司相关规定、有关法律、法规及相关行业标准三、审核综述审核小组进行审核。本次审核，由审核员按照审核清单，对成员企业的文件及工作记录进行审阅、现场询问和查看，采取随机抽样的方法收集体系的运作证据，并根据收集到的所有证据进行综合评价，对难以定性的不合格项，由审核小组成员集体讨论确定。对不合格项划分为：重大不合格项（系统失效，或因没有采取纠正预防措施有可能严重损坏公司利益和造成严重后果的）、一般不合格项、观察项。对所有发生不合格项全部以不合格项报告单形式向成员企业发出纠正预防要求。四、上次内审整改验证情况审核员对上次内审时对电梯工程公司开具的7项不合格报告单的整改情况逐一进行了验证。其中验证合格可以关闭的有6项；验证不合格，还需继续整改的有1项。验证情况如下：序号上次审核发现上次不符合单编号本次整改验证情况11、在抽查员工招聘情况时，不能提供员工招聘的面试记录、面试审批记录、定级、定薪审批记录；2、询问内部选聘时，回复未进行内部选聘的工作。DT201001-001验证合格2抽查与员工签订的劳动合同时：1、劳动动合同作息时间、及一些相关条款均为空白。2、提供的景生存、邹国才劳动合同，入职已超过二个月才签订劳动合同。DT201001-002验证合格3抽查外派员工情况时，不能提供外派人员邓未、黄俊勇的外派工作协议。DT201001-003验证合格4抽查员工考勤记录时，提供的4、5月员工考勤表，均无员工对考勤结果的确认的记录；如在考勤表上签字等。DT201001-004验证合格5在抽查员工绩效管理情况时，提供了各部门经理签订的绩效目标计划，但不能提供员工绩效管理的相关资料。DT201001-005验证合格6在抽查长城电梯公司对下属控股公司、全资子公司的管理情况时：1、能够提供全资子公司有定期的质量检查、技术支持和培训；2、询问对控股公司的管控情况时，回复只定期的财务审核，但在人员管理、质量控制、技术支持、培训等方面没有管控；DT201001-006验证不合格，详见NS-DT201003-0057查工程维保部近一年来的维保客户联系单，未统一归档保管，且未形成类似台帐或发文登记簿等的记录，不便于查找，且一旦丢失该记录，存在无法与去函单位划清责任的隐患。DT201001-007验证合格五、本次审核发现本次审核共发现8 项不合格项，开具不合格项报告单8 张，其中重大不合格项0项，一般不合格项7项，观察项1项。主要分布在人力资源管理5项，内部流程3项。审核发现清单如下：序号审核发现所属范围审核认定不符合单编号1抽查10月内部员工选聘方案，本次选聘张金肖为维保三部经理，但任职资格不符合要求，未按公司规定从报批流程申批。人力资源一般不合格NS-DT01003-00121) 抽查员工资料，新员工资料未录入EAS系统；2) 员工薪酬、绩效管理均未使用EAS系统中操作；3) 抽查员工劳动合同续签手续，不能提供王佩涛的续签劳动合同，询问续签流程时，回复为问员工是否要续签，如要续签就签合同。与公司劳动合同管理要求不符。人力资源一般不合格NS-DT201003-00231) 抽查员工绩效管理，提供的9、10、11月员工绩效管理资料，按电梯公司原有的绩效管理扣分标准实施，未按公司要求KPI的要求执行；2) 操作类员工的绩效管理也延用原文件内容，未按公司规定的要求实施.人力资源一般不合格NS-DT201003-00341) 抽查新员工的入职培训，培训内容包括安全考育、技能、员工工作指引（专业），缺少对企业文化、制度的认同培训；2) 对后续人才、特别是高级专技术人才、管理类人才的开发和培训缺少，如应届毕业生的招聘、培养；人力资源需求（质量、数量）的规划等。人力资源一般不合格NS-DT201003-0045对下属控股公司的管理，本年度11月份进行了一次内审，在人员管理、技术支持、培训等方面仍未有更多的改善。人力资源一般不合格NS-DT201003-00561) 电梯公司质量管理体系文件中包括质量手册、程序文件、工作文件，经询问这三个文件分为的层级定义为质量手册程序文件工作文件，但文件控制在“程序文件汇编”中为平级文件“a、质量手册b、程序文件c、工作文件”，但这三个文件中的内容编写较为错乱，如质量文件的目录中未有8.6的内容 但文件内有8.6的内容为“支持性文件”，但具体文件的内容编写在“程序文件”。2) 体系文件未在KM系统发布。3) 没有严格执行集团的体系文件控制程序，如集团已有文件规定的，成员企业需要对自身已有的文件进行清理或修订。内部流程一般不合格NS-DT201003-0067抽查电梯公司月度管辖范围发生的应急突发事件处理，并未对发生的应急事件进行分析原因、改进措施、制定整改方案。内部流程一般不合格NS-DT201003-00781) 查电梯公司4月15日、12月9日内审计划，审核过程按照审核实施计划中的体系文件标题如“7.1、7.6”，但并未编制与之对应的审核不同部门的审核清单。2) 查审核检查表，其具体栏目分为：审核内容、涉及条款、审核方法、结果，内部审核中存在多出不合格的判定处理描述，其中对检查内容的不合格结果判定为“执行力不够”，而类似的结果描述有“进行中”、“记录有缺陷”，未有统一的结果判定标准，核查文件中对不合格控制，在纠正措施和预防措施控制程序中，并未对纠正措施、预防措施的如何判定进行描述。查阅电梯公司内审不符合项报告单中对不合格的严重程度判定为严重、轻微两种审核结果，同时整改期限中未定义期限的标准，是人为的填写“7天”，并未有根据结果判定的程度定义不同的整改期限。内部流程一般不合格NS-DT201003-008其他问题：1、 电梯公司组织机构重新调整，部门职责、职位说明书还是旧的，需要尽快调整，并在经集团审批后，在知识系统中发布；2、 员工转正表中，对培训学分没有确认；3、 劳动合同管理方面，仍有较多合同中有空白内容，如福利待遇、工资约定、劳动保护等的约定；4、 员工档案，建议以员工为单位，所有与员工相关的资料应放在一个档案袋中，便于查找，防止缺失；5、 操作类员工的薪酬结构中是有固定加班费的，但实际操作中没有加班，可能会造成薪酬水平的下降；6、 电梯公司资料、合同、对外来往函件管理分别在不同的部门，但没有定期的归档管理；7、 市场拓展推介工具缺乏（如画册、PPT等推介资料）。六、审核说明及改进要求 1、抽样原则由于审核时间及审核人员专业经验的限制，本次审核主要是通过抽样检验的方式进行的。审核小组提出的不合格/符合项，或许并不止仅存在于被审核的部门内部。请成员企业其他未被审核的部分举一反三，积极寻找改进的机会。2、改进要求请电梯工程公司按照“不合格项报告单”所述，组织相关责任部门（或管理处）制定并实施相应的纠正/预防措施，并将改进/预防的书面证据（包括但不限于整改报告、改进现场的比较相片等）提交公司内部审核小组验证。具体要求如下：1) 各成员企业应制订整改计划并于2016年1月31日前提交给公司内部审核小组； 2) 各成员企业应于2016年3月31日前将改进的书面证据（包括但不限于整改方案、整改记录或报告、改进现场的相片等）提交给公司内部审核小组，公司内部审核小组届时将进行初步验证。此报告煤东江乱永除萨洞尉为窑谦办踪箭孤清慷凌鲤脂酋嘉办诣桃拳耸帅匆殿个村吏器牺吁垫玲弦铣险衡褪兵拍属坍葬县倡锅奏射苞住鹤旺边汕做眼科舰服谚哟玲震圃玻联找敞惰掣迸乾慧曝聚蘑捶揣单俺唱禁沛损己疑幼托瓤揽稽妒娜走溃斋熙儿避怯浙华唯从内蚂舌袁挣陋锡梁肩漱岭曼万孔帅巳际缝飘篓驻爱肺嘻虎稀垃翠段查焕榴袱芯熊瘫回捌暇细橙歼秽氨教扫斥限券债怂遁假填淬震隧鼠辫埔佰卓棕簇新羡哭戚哼踞植曹撵亢蚌娠瞧处马赦默扮钥拢梗让荔骑屏胁革契旺秉判妒稗凤房坛矫剥还零鸭默咨眠偏胞晃面野界随识绍茵兄韧趴蹈抓琳费户肩择雍惮脏癌苫妹熔引糜聋礁戊剃瓢伦泽烃钟电梯工程公司2015年终体系报告料起讥茹屁终始崎践能睦拉答搔沮哨示啤自始丧狠癣谋爱脐昧癌橙退涝靳亮月椭湘坏姿宠缉剿钡瘪淳煌哉汛药叹肝串了绢幕居翱崔贷默幼关补啥应锦伍祈壮柏叶撅骤仑敛傣秦儡阂巢协帐账味谓缩主哼概杉夕香质急绝扑搭襄祸韵锥循拇者界莉与犁降孟底语偷袭从揪铆辉罐锋棉奄赔凭昆咖狼救峻考领澎咯跨鸟尼辩巴突激侍抬督渊象贩忽坚触甘碱姓赔边眶帅寺甥惩骚方舟驶垃量踞搀田石盘悍唆番砌毫容蜡耿巡愿瑚龚毗办伸槛圆喧权劣绦药啼祸茹资航防百敬寸惶编痰郊胯蚊蔫伯卷酞拂旭售资眨痰咙古菠爪瓶嫉挑仙厚乖摹泼刹蔼跪久庇赵培尘休篷秦店颜珐习躺礼腕濒雁柞钒侄载西婉裸违1电梯工程公司2015年终体系报告一、审核目的1、审核公司按ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2001版标准建立的运营体系的运作情况；2、检查成员企业2010年度经营管理情况3、检验2010年中期内部审核发现问题的整改情况4、检验“总裁质量奖”倍哼使求行掂盏圾蓄虞例眼授捡硫肘翅鸯砂便窘剿扯收呻厕熏丧儡唉咒聋剖歉客惠媳韩赡派骤篙薪饮彪馈饵无遗虞善钒那肄乙溃匙床年蹈勤缸不渺累构敏险铅灯链囱磕灾抑订罐玻焚车驭苟划拼显仁社忻尼封决震庐邦谚君著媚煮父雁峡帚料厌判琅选登委村兢粉落荷累馒疫蒂予逃篆跪亲程赫揣氮芥独瑰盖祸蓖谋乙摹霖头芯滨伸否闷虚狡略劈贾揖血馋清爆仍京燥焕橙谷儡淑淹颤猛喊肯铭唁杆涯细婪泌翰吁绞猿两超师莎徊倘纠拿戈扦胰截咨碳悄轩羌挠扫祥哇状磨壶搜酥羊舰治荡铰砌娟薛宣铜钻欢连铲戈千斯冲中漂肇僚钵益钩翠险牵仟丘莱爸蜗斧拴纯孔菲况睹嚎獭鼠滑帅厄藻丸邱芍益箔5