内审抽查管理办法.doc

Q/DHSG GW401.1-2012
Q/LXTZ BZ209.3-2014
2014-01-01发布 2014-01-01实施

目录
1 目的 1
2 适用范围 1
3 管理职责 1
4 内审人员任职要求 1
5 小组成员 1
6 抽查方式 1
7 基本要求及重点 2
8 抽查范围及执行标准 20
9 罚则 21
10流程图 22
11附件 23

前 言

xx有限公司服务业组织标准化管理体系《服务业保障标准体系》分为9个部分：
—第1部分：环境标准；
—第2部分：能源标准；
—第3部分：安全应急标准；
—第4部分：职业健康标准；
—第5部分：信息标准；
—第6部分：财务管理标准；
—第7部分：设施、设备及用品标准；
—第8部分：人力资源标准；
—第9部分：合同管理标准。
本管理办法属于第7部分设施、设备及用品标准中的管理标准。
本管理办法起草部门：总经办。
本管理办法起草人：xx。
本管理办法审核：xxxxxxxxxxx
本管理办法审批：xxxxxx
本管理办法由xxxxx总经办提出并归口。
本管理办法至发布之日起实施

内审抽查管理办法
1 目的
为加强公司各部门对制度的执行力，有效防范公司风险，维护公司合法权益，特制订本办法。
2 适用范围
本办法适用于xxx各部门，针对每月由审计组织的内审抽查。
3 管理职责
总经办是内审抽查监控及组织的归口管理部门。审计人员是对内审抽查监控及组织的专业人员。凡涉及内审抽查的各项目相关人员及部门应积极配合。
4 内审人员任职要求
内审人员必须是正式职员,经过培训并取得内审员资格的人员方可担任部门内审员;
5 内审抽查小组成员组成
成员组成为：审计专员、内审员、部门负责人及部门相关人员。
6 抽查方式
6.1每月由审计人员制定抽查工作计划;
6.2各项目在审计人员全程参与的情况交叉进行抽查,确保部门之间交叉检查率为100%,每个月制度检查率为20%以上;
6.3每月25日前完成抽查工作,并将抽查表(纸质档)交由审计人员处;
6.4每月由审计人员将内审员提交的纸质档内审抽查记录表,汇总成内审抽查汇总表(电子档)；审计人员要确认提供数据准确无误后,统一将内审抽查汇总表(电子档)提交至总经办审计负责人处,制定内审抽查报告(电子文档)。作为项目各部门当月内审成绩进行考评；
6.5审计人员在五个工作日内,对各部门内审抽查过程中需要整改的问题进行复查,确认整改完成后编制整改汇总表(需整改部门负责人签字、审计专员签字),提交至审计负责人处；
6.6各部门提交的内审抽查表将作为各项目本月内审成绩。
7 基本要求及重点
7.1内部审计抽查管理办法适用于公司各项目部内部审计抽查工作；
7.2在抽查过程中,各内审员应严格按照项目审计专员工作计划时间节点,严禁出现私下沟通,敷衍检查等现象出现;
7.3对于不符合内部审计抽查相关制度的,须严格按照公司制度执行;
7.4审计人员应对内部审计抽查工作进行合理安排,确保内部审计抽查工作顺利开展完成;
8 抽查范围及执行标准分为财务类、人力资源类、工程设备类、行政管理类、营销策划类及其他，共计六大类。
8.1 财务类管理内审制度审核表
审核依据（制度、办法及预案名称）
审核关键内容（重点审核项）
审核执行标准
审核相关表格
措施验证
费用报销细则
1、相关附件是否齐全；
2、发票是否合法有效；
3、签字是否完善；
1、发票必须是国家税务局认可的；
2、是否有相关领导及总经理签字；
3、大小写是否正确。

检查费用单据
保证金收取、退付流程
1、相关附件是否齐全；
2、签字是否完善；
3、是否依据合同办理；
1、有无收据；
2、是否依据合同办理；
3、必须有总经理签字；

检查收付单据
备用金管理细则
1、相关附件是否齐全；
2、签字是否完善；
1、是否有备用金借支计划；
2、是否有相关领导及总经理签字；
3、大小写是否正确

检查借款单据
货币资金管理细则
1、收、支现金是否有凭有据；
2、银行支票是否填写正确；
3、现金库存是否超标；
1、支付现金是否有支付凭证；
2、银行支票的单位、金额是否填写正确；
3、现金库存是否超过5000；

检查支付凭据、现金盘点表、支票存根
个人借款管理细则
1、借款流程是否规范；
2、大小写是否正确；
3、相关附件是否完善；
1、所借款项的附件是否齐全；
2、是否有相关领导及总经理签字；
3、大小写是否正确。

检查借款单据
资金计划管理办法
1、是否按照要求的格式填报资金计划表；
2、月度资金计划是否按时提交；
3、是否按照“谁经办付款环节，谁上报资金计划”的原则上报
1、按照要求的格式填报资金计划表；
2、计划表提交时间25-27日；
3、按照谁经办付款环节，谁上报资金计划的原则上报资金计划；

检查月度资金计划表
发票收据管理办法
1、是否建立购买台账；
2、是否专人管理；
3、填写方式是否正确
1、必须建立收据、发票购买、领用台账；
2、专人进行管理；
3、必须根据税务局要求正确填开发票；

检查发票台账和发票本
固定资产管理细则
1、固定资产是否严格按照税务局要求年限进行折旧；
2、计提折旧的范围是否正确；
3、是否计提净残值；
1、序号 类别 预计净残值率 预计使用年限（年）
1 房屋及建筑物 5% 20
2 机器设备 5% 10
3 运输设备 5% 5
4 电子设备 5% 3
5 厨房设备类 5% 5
6 娱乐设备类 5% 5
7 装饰类 5% 5
8 家具类 5% 5
9 其他类 5% 3
2、6.1 计提折旧的范围：
6.1.1 应当计提折旧的固定资产：
a) 房屋和建筑物；
b) 在用的机器设备、仪器仪表、运输工具、工具器具；
c) 季节性停用、大修理停用的固定资产；
d) 融资租入和以经营租赁方式租出的固定资产。
6.1.2 不计提折旧的固定资产：
a)房屋、建筑物以外的未使用、不需用固定资产；
b)以经营租赁方式租入的固定资产；
c)已提足折旧继续使用的固定资产；
d)按规定单独估价作为固定资产入账的土地。

检查固定资产模块
财务保密制度
1、公司内部或外部人员需借阅财务信息资料是否手续完备；2、转岗或离职人员是否交回所有相关信息文件；3、公司内为其它部门提供财务信息时，是否根据制度执行；
1、对公司外提供财务信息时的处理：财务报表、统计报表必须经公司负责人认可；其它数据一般不得做出任何提供，特殊情况必须有相应的领导批准的书面记录；2、公司内部或外部人员需借阅财务信息资料按《财务档案管理办法》执行；3、转岗或离职，应当立即交回原岗位所涉及的所有书面的或其他有形形式保存的上述各类信息以及所有描述和概括该信息的文件

检查借阅登记表
8.2 人力资源类管理内审制度审核表
审核依据（制度、办法及预案名称）
审核关键内容（重点审核项）
审核执行标准
审核相关表格
措施验证
考勤管理制度
1、请假手续是否齐全；
2、是否按请假流程进行签批：
3、是否按时打卡;
4、是否按规定假期天数休假;
1、病假是否出具医院证明并且盖医院章，婚假需要结婚证，丧假需要死亡证明，工伤假社保局工伤认定并出具医院证明；学习假须提供准考证书复印件或学校出具相关证明材料；产假，陪护假出具结婚证、准生证、出生证明；纯母乳假出具医院开出纯母乳喂养证明;
2、职员请、休假时间在三天以内（不含三天），由部门负责人批准；休假时间三天以上-五天以下，由部门负责人审核，分管领导批准；休假时间五天（含五天）以上，由分管领导审核后，由公司总经理（公司经营项目第一负责人）审核批准;
3、全日上班早上9：00前打卡，下午下班18.00后打卡；休半天假，休上午假，中午13:30之前返岗，休下午假，中午12:00后可离岗
1、请休假申请单;
2、补考勤记录表
1、抽查请休假申请单及相关证明材料;
2、抽查补考勤记录表
组织及编制管理制度
1、筹建新项目或调整组织阶段，是否拟定项目组织机构及部门设置报备至集团人力资源主管部门；
2、用人部门建立新岗位是否拟定岗位说明书；
3、各部门是否拟定部门人员编制报至人力资源主管部门，由人力资源主管部门统一制定编制计划。
1、新项目筹建阶段，应根据拟开展项目的实际情况，拟定项目组织机构及部门设置，报所在公司总经理确认后执行，并报备至集团；
2、针对各部门工作岗位的工作职责、任职要求等进行详尽的了解和分析，并以此为依据确定岗位编制、编制岗位说明书。
3、公司人力资源主管部门须根据项目开展计划，拟定项目人员编制计划。
《人员编制表汇总表》、《人员编制及岗位职责汇总表》
1、检查组织机构及部门设置是否按要求报备至集团；
2、抽检各部门新设岗位是否拟定岗位说明书；
3、检查各部门人员编制提交情况，人力资源主管部门是否拟定人员编制计划。
职员沟通管理制度
1、是否提交沟通记录表；2、是否如期开展沟通活动；3、开展沟通活动是否形成书面汇报材料；4、沟通费用是否严格按标准执行；
1、各部门按时间节点提交《沟通记录表》至人力资源主管部门；2、人力资源主管每月部门参与部门员工正式沟通形成《沟通记录汇总表》；3、各部门开展的沟通活动需提交书面汇报材料；4、沟通费用费用报销前，将参加沟通活动人员名单报人力资源主管部门审核。
《沟通记录表》
1、抽查沟通记录表（平级沟通，上下级沟通）各部门每月提交情况；2、抽查各月人力资源主管部门《沟通记录表》3、按时间节点提交沟通活动汇报材料及照片；4、抽查各部门是否提交沟通活动人员签到表
员工满意度管理办法
1、是否有年度员工满意度调查实施方案且按方案施行；
2、调查结果是否真实性可靠性；
3、是否有调查分析报告；
4、调查结果是否加以应用
1、年度员工满意度调查方案包括调查目的、对象、实施过程、分析报告、结果应用；
2、调查人数达到方案拟定人数
3、形成电子版纸质版调查分析报告；
4、调查结果反馈与工作改进计划

1、查看是否有年度满意度调查实施方案；
2、抽查问卷以查看有效问卷率；
3、查看是否有调查分析报告；
4、查看是否有结果反馈材料。
技术序列管理办法
1、申请人所在部门是否定期提交完备申请材料至人力资源主管部门
2、津贴发放等级是否按发放等级标准严格执行；
3、各部门技术序列考核是否拟定实施方案。
4、技术序列考核合格六个月后是否重新评审
1、申请技术序列津贴需部门统一提交申请表、资格证复印件或考核评定表、请示至人力资源主管部门 ；各项提交内容领导签批流程全部完成、
2、严格按照公司技术序列管理制度中津贴发放标准执行；
3、技术序列考核实施方案须包括考核类别、周期、方式、实施流程，结果；
4、技术序列考核合格后六个月后重新评审，提交考核评定表
《国家级等级资格证津贴发放表》、《职员技术岗位资格考核申请表》、《职员技术岗位津贴发放表》、《关于发放XX的请示》、《部门技术序列考核等级评定表》
1、抽查申请人员是否提交申请表、资格证复印件、申请表、评定表
2、抽检各项津贴发放是否符合标准；
3、抽检各部门技术序列考核是否有实施方案4、抽查重审是否有考核评定表。
员工社保及公积金管理办法
1、是否按时按标准为员工购买社保、公积金；2、是否及时为员工办理生育保险
1、在员工转正后，员工无其他劳动关系及社保关系且年满18周岁以上，未达到国家规定退休年龄的申报条件时转正当月为其购买社保；职员层以上员工在其转正当月，学历符合公司要求（及本科学历（包含已取得大专毕业证，本科在读）为其购买公积金;2、在员工符合生育、工伤保险报销条件：生育保险（连续足额缴纳生育保险费满12个月后，符合计划生育政策、婚姻法等有关规定，职工本人或者其委托人应当在职工本人生育、终止妊娠和施行计划生育手术后30日内，向公司人力资源主管部门提供相关材料）生育保险提供资料：
A.夫妻双方身份证原件及复印件； B.夫妻双方结婚证原件及复印件；C.准生证原件及复印件；D.《婴儿出生医学证明》原件及复印件；E．出院病情证明原件；F.住院发票原件及复印件G．社保卡正反两面复印件H.异地生育须提供生育所在医疗机构的级别证明

1、社保报增表、公积金开户资料/启封资料;2、审核社保局返回报销凭证
特种作业人员证件管理办法
1、取得证件的员工是否都已签订服务协议;
2、在服务期内离职员工是否按照协议约定承担培训费用（相关文件是否存档）
3、人力资源主管部门是否每年开展1次对相关业务部门特种作业人员管理情况的稽核并将相关资料存档。
1、取得证件员工签订服务协议并盖公司章;
2、特种作业人员证件管理台账汇总并存档;
3、特种作业人员日常检查工作记录和申报、培训、考核、复审的组织工作记录汇总并存档。
1、员工服务协议;
2、特种作业人员证件管理台账;
3特种作业人员日常检查工作记录;
4、特种作业操证件证信息统计表;
5、培训服务期限统计表。
1、检查取得证件的员工是否签订培训协议。
2、检查特种作业人员证件管理台账是否齐全完善;
3、核算特种作业人员培训服务期限是否正确。
内部讲师管理办法
1、内部讲师申领津贴是否符合相关申领条件
1、内部讲师津贴申领记录表存档
1、《内部讲师培训签到表》;
2、《内部讲师津贴申请明细表》;
3、《培训效果评估表》
1、检查内部讲师的津贴申领记录表。
绩效管理制度
1、对于试用期员工，当月15日之前入职由所在部门进行考核，当月15日之后入职当月不考核。
2、每月25号前，各项目将上月项目及员工的绩效考核结果上传至绩效管理系统。并将员工绩效考核表依照《绩效考核表存档目录清单》一并提交至各项目人力资源主管部门处存档。
1、员工绩效考核表、绩效成绩
2、绩效考核表及成绩按要求存档

1、抽查员工个人绩效考核表；
2、绩效考核档案；
3、绩效系统
人才梯队培养管理制度
是否与送训单位签订《服务协议》
《服务协议》是否签字、按手印

抽查送训人员名单
招聘及录用管理制度
1、是否有年度招聘计划； 2、招聘流程是否按照制度执行，手续是否齐全； 3、录用手续是否齐全；
1、每年底需拟定下一年人员招聘编制计划，并经总经理签批；
2、需用人部门填写《人员增补申请表》，领导签批后招聘专员开始发布招聘信息，外发的招聘信息需领导签批同意后发放，应聘人员需填写《应聘登记表》；内部竞聘需有领导签批的内部竞聘通知； 3、已录用人员需提供：体检证明、离职证明(应届毕业生除外)、应聘登记表、新入职人员登记表、身份证复印件、毕业证复印件、户口本复印件、一寸照片、劳动合同、保密合同(职员层)
1、《应聘登记表》;
2、《人员增补申请表》;
3、《个人竞聘资料登记表》;
4、《岗位工时分析表》;
5、《内部竞聘评价表》
1、检查年度招聘计划 2、抽查《人员增补申请表》、《内部竞聘通知表》、网上招聘信息和对应领导签批的信息发布表 3、抽查员工人事档案
职员异动管理制度
1、各公司内部职员调动； 2、集团内部各职员间调动各种手续是否齐全； 3、职员离职手续是否齐全；
1、有完备的《职员异动表》和《职员工作移交清单》；
2、查看《人事商调函》； 3、辞职的职员应填写相应的表格，备查；
1、《调离手续完备表》;
2、《职员工作移交清单》
3、《解除劳动用工合同协议》
1、查看对应的《职员异动表》及《职员工作移交清单》； 2、查看对应的《人事商调函》； 3、查看《辞职报告》、《调离手续完备表》、《职员工作移交清单》、《解除劳动用工协议》表；
巡视专员管理办法
1、各部门巡视专员对收集的员工意见及困惑是否统一记录；
1、各部门巡视专员将收集的问题在当月25日18：00前以纸质文档形式提交至人力资源管理部门关系专员处；
1、《沟通记录表》
1、查看《巡视专员巡视记录表》；
兼职人员管理办法
1、兼职人员是否符合兼职要求；
2、兼职人员录用手续是否齐全；
3、兼职人员是否符合上岗要求；
1、兼职人员必须是16周岁及以上在校学生； 2、兼职人员需提供寸照一张、身份证复印件、学生证复印件、中国银行卡号或回执单、兼职协议； 3、兼职人员上岗前需参加人力部门组织的公共知识培训，分配至部门后参加岗位知识培训
1、《兼职人员考核表》;2、《兼职人员离职表》;3、《XX部XX月兼职考勤表》
1、抽查身份证复印件
2、抽查兼职人员档案
3、抽查培训签到 表
实习生管理制度
1、实习生引进是否在部门编制范围内
实习生纳入公司编制管理，人员增补表或者相关证明材料
人员增补表
抽查人员增补表
2、实习生档案是否齐全
《应聘登记表》、体检表、《实习人员登记表》、学校出具的实习推荐表、身份证复印件、已获最高学历毕业证及学位证复印件等材料、《实习协议书》

抽查档案
2、实习期待遇及福利是否符合实习生管理办法要求
津贴详见管理办法中《津贴等级表》，
福利以现金形式发放的福利，实习满半年的实习生按照正式职员标准减半执行；以实物形式发放的福利，实习满三个月的实习生与正式职员执行相同标准。

抽查实习生登记表、实习生补贴发放表
师徒制管理办法
1、入职新职员两周内，部门负责人须为新职员结对配师傅并签订《师徒关系确认表》后由人力相关责任人存档；
入职新职员在进公司两周内必须结对相关岗位师傅，并签订《师徒关系确认表》
《师徒关系确认表》
1、纸质档存档
1、在师徒考核期间，每月15/16日，师徒须提交《月度的培训计划表》及《培训记录表》
师徒考核期间，部门师徒对 接人于每月15/16日提交该对师徒月度培训记录及计划表
《培训计划表、记录表》
1、纸质档存档
1、在师徒考核期间，每月20-25日，由人力组师徒负责人组织师徒月度考核工作的开展
师徒考核期间，每月20-25日，由人力组师徒负责人组织师徒月度考核工作的开展（笔试、沟通、实操考核等）
考核记录表
1、纸质档存档
1、在师徒考核期间，每月26-30日，对于考核情况做出相关月度师徒考核分析报告
师徒考核期间，每月26-30日，对于考核情况做出相关月度师徒考核分析报告
师徒月度总结报告
1、电子档、纸质档
1、公司级师徒评选，由人力组师徒负责人组织相关晋级师徒的师徒评选活动；
公司级师徒评选，由人力组师徒负责人组织相关晋级师徒的师徒评选活动
师徒公司级评选方案
1、纸质档师徒公司级评选方案、活动现场照片及OA
人事档案管理制度
1、员工档案必备资料是否完整。

1、员工档案必备资料包括：应聘登记表、新员工报到须知、新职员入职登记表、个人一寸证件照两张、户口簿首页和本人页复印件各2张、体检表1份、身份证复印件2张、学历证复印件2张、学位证复印件2张、银行开户回执原件或银行卡复印件、原单位离职证明（原件），如无法提供需由员工本人签订离职声明、劳动合同、新职员培训结业证书复印件、职员异动档案、转正审批表；
应聘登记表
新职员入职登记表 转正审批表
抽查人事档案纸档及电子档
2、员工档案视岗位情况而定的资料是否完整
2、员工档案视岗位情况而定的资料（包括但不限于以下内容）有：薪资调整表、保密协议、职称或职业资格复印件、竞业限制协议、健康证复印件、禁止商业贿赂承诺书、培训相关资料原件及获取证书原件或复印件（由公司承担费用的培训，原件待服务期结束后发放职员）、中层管理人员试用期工作业绩评价表、中层管理人员试用360度考核评分表及报告、中层管理人员试用期民意调查报告、职员异动档案；
薪资调整表、保密协议
抽查人事档案纸档及电子档
3、员工人事档案建立是否及时准确。
3、职员入职一个月内，人力资源主管部门负责将职员入职后形成的人事资料收集完整，及时建立档案、造册登记，并更新电子台账。

抽查人事档案纸档及电子档
4、人事档案中相关表格是否签批完善
4、员工人事档案中相关表格必须按要求签批完整后存档。

抽查人事档案纸档及电子档

5、人事档案的借阅流程是否规范。
5、因公需查阅职员档案，须填写《档案查阅申请单》，按现行审批权限进行审批，并做好借阅登记，及时归还。

抽查人事档案纸档及电子档
劳动合同管理制度
1、劳动合同签订是否及时。
1、自用工之日起一个月内必须完成公司与劳动者《劳动用工合同》、《保密协议》的签订、归档工
作；根据岗位需要，自用工之日起一个月内完成《禁止商业贿赂行为承诺书》和《竞业限制协议》的签订、归档工作；

抽查人事档案
2、劳动合同使用模版是否统一且符合公司规定。
2、各项目统一使用总部下发的《劳动用工合同》等模板；
《劳动用工合同》
抽查人事档案
3、劳动合同签章是否完备。
3、职员须亲笔签署《劳动用工合同》（含补充协议）、《保密协议》及《禁止商业贿赂行为承诺书》
（根据岗位需要）、《竞业限制协议》（根据岗位需要），法定代表人签章，加盖公司公章后生效；
《劳动用工合同》（含补充协议）、《保密协议》及《禁止商业贿赂行为承诺书》
（根据岗位需要）、《竞业限制协议》
抽查人事档案
4、续签劳动合同是否按时间节点推进各项工作流程。
4、劳动合同续签：公司与职员双方同意在劳动合同期满后续签劳动合同的，应在原合同期满前三十日内重新订立劳动合同；

抽查人事档案
5、劳动合同相关协议是否完善。
5、二线及以上人员是否签订《保密协议》；
《保密协议》
抽查人事档案
8.3 工程设备类管理内审制度表
审核依据（制度、办法及预案名称）
审核关键内容（重点审核项）
审核执行标准
审核相关表格
措施验证
零星维修工程管理办法
1、工程总价超过30万（含）的工程项手续是否齐全；2、对工程总价在3万（含3万）与30万（不含30万；3、工程总价在3万（不含3万）以内的工程项
  1、应按照公司招投标流程对外公开招投标，具体流程参照公司《招投标管理办法》执行；
2、编制《工程量清单》、《工程施工比选表》；
3、工程管理部可以以《委托工
作单》的形式委托给具有相应施工能力、与公司有良好合作信誉的合格合作单位施工。
必选表、招投标方案、委托工作单
检查相关表格及相关文件
工程及系统管理组水电中队作业规程
1、停水工作时应办理的手续；
2、接到报修手续
1、应提前通知，并按时完成工作，保证按限定的时间供水、电；
2、维修人员在接到报修时必须填写维修《派工单》。
派工单、通知书
检查相关表格及相关文件
8.4 行政类管理内审制度表
审核依据（制度、办法及预案名称）
审核关键内容（重点审核项）
审核执行标准
审核相关表格
措施验证
采购管理工作手册
1、比选手续是否齐全。
2、供应商选择是否符合要求。
1、无固定合作供应商并且单件采购物资贰佰元以上或单批采购物资伍仟元以上；
2、合格供应商有考察记录表
物资比选表、供应商考察记录表
1、抽查物资计划表
2、物资入库单
3、采购合同。
2、抽查供应商台帐与考察表是否一致。
档案管理制度
1、档案借领用手续是否齐全；
2、档案与目录是否一致
1、资料借领用申请单签字是否齐全。
2、申请单与档案领用记录是否一致。
3、按目录抽查一至两份合同看是否一致

1、抽查资料借领用申请单；
2、抽查档案领用记录表。
3、抽查档案系统
合同管理办法
1、资质是否齐全
2、合同是否经过评审。
3、律师是否经过审查并按要求进行修改。
1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证是否齐全
2、合同审批表签字是否完善。
3、正式合同按律师要求进行修改

1、抽查合同评审表、合同正文
联合采购管理办法
1、是否有联合采购申请单；
2、联合采购单的核实；
3、是否符合联合采购要求；
4、联合采购成员是否符合要求；
5、提交联合采购申购单时间是否符合要求；
6、联合采购申请单填写是否规范；
7、是否符合联合采购要求；
8、联合采购单签批人员是否完善；
1、查看联合采购申请单；
2、联合采购申请单需采购物资；种类、型号、数量是否与联合采购“请示”填写一致；
3、型号不定、资源有限；
4、审计专员、采购专员、物资申请部门人员；
5、申购部门须至少提前3天以书面形式提交《联合采购申请单》；
6、字迹工整、清晰；
7、附《计划外采购单》或《固定资产申购单》；
8、联合采购后联合采购组成员（审计专员、采购专员、物资申请部门人员）都需要在申请单上签字。
联合采购申请单
抽查联合采购请示及固定资产申购清单
招投标管理办法
1、金额5万元（含5万元）以上的单批次物资采购、涉及金额30万元（含30万元）以上的工程、涉及年预计收益10万元（含10万元）以上的项目引进是否进行招投标。
2、招标是否按相关流程进行。
3、开标小组人员是否符合要求
1、审查邀标书、定标记录表。

1、抽查邀标书、定标记录表、合同
8.5 营销策划类管理内审制度表
审核依据（制度、办法及预案名称）
审核关键内容（重点审核项）
审核执行标准
审核相关表格
措施验证
国色天乡乐园活动管理办法
1. 活动是否进行了安全报批；
2.活动是否进行全园审批；
3.活动方案是否全园培训；
4.活动现场人员操作是否培训；
5.是否对外部资源有效管控。
1.方案审批表
2.大型活动报批表
3.活动培训记录表
4.外部资源合作合同

1.现场流程检查；
2.抽查审批、报批表。
灯光、音响、广播、LED管理办法
1.操作人员是否具备相关资质；
2.操作人员是否具有相关设备操作证书；
3.操作人员是否具备活动相关流程的培训。
1.设备人员操作证；
2.活动流程；
3.设备资质

1.抽查资格证书；
2.活动流程检查。
舞台搭建管理办法
1.舞台搭建施工单位应当具备必要的安全生产条件，取得《特种作业操作资格证书》。
2.舞台施工方是否具有《企业法人营业执照》。
3.施工人员是否具备相关资质。
1.是否提交搭建相关资质。
2.安监办检查根据《舞台搭建施工申请》进行审查，经审查符合安全生产要求的。

1、安监办现场督导施；
2.检查资质是否齐全。
演员管理制度
1.舞台道具是否提前准备；
2.演出前是否彩排、熟悉现场；
3.演出中动作是否规范、是否保持微笑；
4.是否遵守演员管理制度。
1.现场照片记录审查；
2.演出排练登记表；
3.现场观众满意度调查。

1、按演出次数稽核；
2.按照排练考勤记录。
8.6 安全管理类管理内审制度表
审核依据（制度、办法及预案名称）
审核关键内容（重点审核项）
审核执行标准
审核相关表格
措施验证
应急救援管理制度
安全责任部门
1、项目安全监督办负责应急预案的综合协调管理工作
2、物业管理部负责应急管理的日常工作
3、相关部门负责各自岗位内的应急管理工作。
4、项目按照规定建立专兼职应急救援队伍

安全工作程序
1、定期对项目应急救援预案组织修订
2、定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练
3、 每年至少组织综合性应急演练1次。
4、定期组织员工进行应急相关知识学习。
5、应急设施、器材定期进行维护保养，确保完好正常使用。
6、定期对应急设施、设备器材进行监督检查。

安全应急事件管理
1、组织协调各应急救援小组迅速进行应急救援；制定并组织实施抢险救援方案，防止引发次生、衍生事件；2、部署协调现场治安秩序和员工思想稳定工作；及时向上级相关部门报告；必要时，请求外部救援。
3、当发生各类事故时，依事故严重程度，分级启动事故应急预案和项目事故应急救援预案，展开应急处置。
4、事故发生后，项目领导和各部门负责人应按各级预案的规定，在第一时间内组织事故救援工作，发生重大事故时，应成立事故应急救援指挥部，听从总指挥的安排和指令
5、事故发生后，各重要岗位的人员，应采取正确紧急措施，确保各装置安全，避免其它事故发生或事故扩大。

救援过程中
1、施救人员在实施事故处置和救援过程中，如发现存在可能引发更加严重的事故或可能危及施救人员生命安全时，要及时采取措施，紧急避险，撤离危险区域，防止更大的伤亡

安全突发事件应急处置和报告
1、应急处置报告和恢复措施按各突发事件应急预案规定执行

安全检查及隐患治理制度
安全责任部门及职责
1、公司安委会办公室负责制度的制定和完善，对制度的落实情况进行检查督促。
2、项目安全监督办是各项目安全检查及隐患整改落实的监督部门；负责所在项目的安全检查和隐患治理。
3、各部门组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。

安全隐患排查
1、法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变、新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生较大的调整的，应及时组织隐患排查
2、隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。按照方案进行隐患排查工作。

安全检查的形式
1、综合隐患排查、
2、专业安全检查
3、季节性检查
4、节假日检查
5、日常检查

安全检查的基本内容
1、园区现场作业人员的不安全行为
2、游乐设备、机房及辅助设备（特别是特种设备）的运行状态
3、消防设备、装置、设施的不安全状况
4、各类仓库安全及车辆的安全状况
5、园区环境中不利于安全的各种因素；
6、安全管理制度的执行情况和事故隐患的整改落实情况；
7、外来施工作业的管理（作业备案、现场监管）
8、其他园区所涉及安全的项目和内容。

安全隐患治理
1、定期或不定期开展安全生产检查。日常安全检查分为部门自查与安全稽核，部门自查由各点位负责人安排实施，检查后及时填写《安全标准化检查表》，对存在的问题及时进行整改2、安全稽核由安全领导小组办公室人员、兼职稽核员不定期经常性的开展，对现场发现的人员不安全行为进行现场沟通教育，填写《现场稽核培训教育记录表》，对较严重不安全行为提交公司督导进行处罚。对设施、设备等物的不安全状态及时与相关部门沟通，提出整改意见，开据发放《隐患限期整改通知书》。

安全专项安全生产大检查
公司组织活动，法定节假日等时段，结合国家、省、市、区的工作安排，及时开展专项安全生产大检查或安全生产专项整治。

全园重大危险源
1、掌握全园区重大危险源（点）的分布情况，建立重大危险源（点）的数据库和联系制度，实施重点监控和重点检查，发现问题，及时整改，把安全隐患消灭在萌芽状态

安全四定
1、凡被安全稽核办确认为隐患整治项目，所在部门、个人要切实按照计划组织实施，确保按期完成整治任务。对检查出的安全生产隐患，要做到“四定”，即：定人员、定项目、定时间、定经费，确保隐患整治落实。对暂不能整改的隐患，在及时采取临时性监控措施的同时，制定整改计划，落实专门人员和专项经费，限期进行整改。

安全隐患整治
1、对安全隐患整治不力的部门和经营单位，安全监督办要及时下达督办通知，限期整改。由于无故拖延而造成的安全事故，要按照《四川省安全监察管理规定》追究相关责任人的责任，严肃处理。

应急救援管理制度
规范性引用文件
1、《中华人民共和国安全生产法》
2、《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全监管总局令第17号）
3、《中华人民共和国突发事件应对法》
4、《企业安全标准化基本规范》

安全责任部门
1、项目安全监督办负责应急预案的综合协调管理工作
2、物业管理部负责应急管理的日常工作
3、相关部门负责各自岗位内的应急管理工作。
4、项目按照规定建立专兼职应急救援队伍

安全工作程序
1、定期对项目应急救援预案组织修订
2、定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练
3、 每年至少组织综合性应急演练1次。
4、定期组织员工进行应急相关知识学习。
5、应急设施、器材定期进行维护保养，确保完好正常使用。
6、定期对应急设施、设备器材进行监督检查。

安全应急事件管理
1、组织协调各应急救援小组迅速进行应急救援；制定并组织实施抢险救援方案，防止引发次生、衍生事件；
2、部署协调现场治安秩序和员工思想稳定工作；及时向上级相关部门报告；必要时，请求外部救援。
3、当发生各类事故时，依事故严重程度，分级启动事故应急预案和项目事故应急救援预案，展开应急处置。
4、事故发生后，项目领导和各部门负责人应按各级预案的规定，在第一时间内组织事故救援工作，发生重大事故时，应成立事故应急救援指挥部，听从总指挥的安排和指令
5、事故发生后，各重要岗位的人员，应采取正确紧急措施，确保各装置安全，避免其它事故发生或事故扩大。

救援过程中
1、施救人员在实施事故处置和救援过程中，如发现存在可能引发更加严重的事故或可能危及施救人员生命安全时，要及时采取措施，紧急避险，撤离危险区域，防止更大的伤亡

安全突发事件应急处置和报告
应急处置报告和恢复措施按各突发事件应急预案规定执行

安全生产费用提取和使用管理制度
适用范围
1、《中华人民共和国安全生产法》
2、《四川省安全生产条例》
3、《企业安全标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）
4、《企业安全生产费用提取和使用管理办法》

安全费用责任部门及权限
1、公司财务部负责制度的制定、督促落实
2、公司安全主管部门负责对安全费用使用情况进行监督
3、公司各项目、部门负责全面落实安全职责。
4、总经理对安全生产费用全面领导。审批公司整体安全费用的提取、安全投入计划、经费使用报告、安全经费提取和使用情况年度报告。

安全费用范围
1、完善、改造和维护安全防护设备设施；