本质安全管理实施办法03.28.doc

火力发电企业本质安全管理体系实施办法
序号
评价项目及条款
标准分
条款要求
扣分标准
负责
部门

备注
1
体系策划与目标管理
100

1.1
体系策划
10
1、体系推动组织机构：
（1）企业建立本质安全管理体系建设组织机构
（2）组织机构职责明确、分工清晰
1、未建立机构，扣8分
2、职责不明确，扣5分
安健
环部

安健环部建档
2、体系推动策划：
（1）结合企业实际，制定了本质安全管理建设推行策划
（2）策划实施情况有记录可查
1、未编制策划方案，扣8分
2、未开展体系推行策划，扣8分
3、实施情况无记录可查，扣8分

安健
环部

安健环部建档
1.2
安全目标与计划
20
1、年度安全目标制定：
（1）根据上级单位下达的安全目标和分级控制原则，制定年度安全目标
（2）年度安全目标至少包括：人身伤害事故指标、设备事故指标、环境事故指标、火灾事故指标、交通事故指标，以及其他体现企业本质安全状况的安全指标及安全理想指标
1、无上级单位下达的年度安全目标，扣15分
2、上级下达的安全目标应无上级单位、本单位安全主要负责人签字，扣15分
3、未制定本单位年度安全目标，扣15分
4、年度安全目标不符合制定原则，扣10分
5、年度目标内容不符合要求，扣15分

各部门
各部门资料以安全责任书为标准。
2、工作计划编制：
（1）编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划
（2）工作计划的各类措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人
1、未编制保证措施和工作计划，扣25分
2、计划措施项目不符合“五定”要求，扣15分

各部门
各部门以安全责任书为标准，编制年度安全目标实现的措施和工作计划
3、目标与计划的下达：
（1）年度目标和计划经企业负责人审批通过
（2）年度安全目标与工作计划应以正式公文下达到企业所有部门和岗位
1、未履行审批手续，扣15分
2、未以正式公文下达，扣10分
3、未下达到所有部门和岗位，扣5分/部门、岗位

各部门
安健环部负责审批手续，各部门复印备案。
1.3
分解与实施
35
1、目标分解：
（1）安全目标分解应遵循分级控制的原则、层层保的原则和各部门（车间）、班组的专业性质
（2）企业与部门（车间）、部门（车间）与班组、班组与员工逐级签订年度安全目标责任状（书），逐级分解年度安全目标
（3）班组应与员工签订安全责任状（书），明确个人的安全目标
1、目标分解不符合原则要求，扣10/单位
2、未逐级签订责任状（书），扣20分/单位
3、企业与各部门（车间）级签订的安全目标责任状（书）无企业及各部门（车间）安全主要负责人签字，扣30分
4、班组未与个人签订安全目标责任状（书），扣10/单位
5、班组与个人签订的安全目标责任状（书）

各部门

各部门将与班组、岗位人员签订的安全责任书备案。
2、目标实施：
（1）企业各部门（车间）、班组应按照企业总体要求，分别编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划
（2）分解计划中保证措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人
（3）部门（车间）年度安全目标和计划以部门（车间）文件下达到各班组、岗位，班组安全目标和计划以年度安全目标责任书的形式下达各岗位
1、未编制保证措施和工作计划，扣10分/单位
2、未编制分解计划，扣10分/单位
3、分解计划措施项目不符合“五定”要求，扣15分
4、班组中无部门（车间）年度安全目标和计划，扣10分/单位

各部门
各部门以安全责任书为标准，编制年度安全目标实现的措施和工作计划。（可同上1.2.2条）
1.4
监督与评价
35
1、监督检查：
（1）利用安全检查、评价评估等手段，企业对部门（车间）、部门（车间）对班组进行督查
（2）检查周期应不低于企业每季度1次，部门（车间）每月1次
（3）检查内容包括：本企业、部门（车间）、班组安全目标完成情况和工作计划进度
1、未进行检查或检查无记录，扣25分
2、检查周期不符合要求，扣15分/次
3、检查内容不符合要求，扣15分/次

各部门
安健环部每季度检查一次，部门每月检查一次，并做详细记录存档。
2、评价与改进：
（1）企业月度安全会分析内容中应有对年度安全目标及安全工作计划完成情况的评价
（2）存在的问题应督促责任部门整改
1、企业月度安全会上无相关内容评价与分析，扣25分/次
2、存在的问题未督促整改，扣5分/项

安健
环部
以安办会资料为准，存在的问题以安健环督办事项为准。
2
组织与职责
100

2.1
安全领导组织
20
1、企业应成立以企业主要负责人为首的安全生产委员会，及消防、交通、应急相关专项委员会
2、各委员会应明确组织结构、组织职责、组织管理流程。
3、企业负责人、主管生产领导应履行现场管理职责，对现场重大项目、重大安全隐患，安全重大事项实施部署、检查，签发有关文件
4、企业应设置安字号文件，由企业主要负责人签发
1、未成立企业安全委员会，扣15分
2、未根据企业安全生产实际情况成立专项委员会，扣10分
3、各委员会人员不明确、职责不明确，扣15分
4、查阅企业有关重大项目、重大安全隐患，安全重大事项的相关文书，无企业主要负责人签字，扣15分/项
5、企业无安字号文件，扣15分

安健环部、办公室
办公室必须有安字号文件，由企业主要负责人签发，各项委员会由安健环部编制，办公室下发，部门存档。
2.2
安全管理
40
1、各发电单位应设置安全管理部门，负责企业安全管理及履行内部监督检查机制
2、该部门应有明确的部门工作职责和各岗位工作职责
3、企业应有该部门与其他部门之间的职责分工
4、该部门应配备必要的信息化办公用品及影像记录器材
1、未设置独立的安全管理部门，扣35分
2、无该部门和各岗位工作职责，扣30分
3、无该部门与其他部门的职责分工，扣35分
4、该部门缺乏必要的信息化办公用品及影像记录器材，扣15分

安健
环部
各部门职责以公司安健环职责为准，并存档，信息化办公用品及影像记录器材建表存档
2、岗位及人员配置情况：
（1）安全管理部门应根据企业安全生产实际情况设置管理岗位，满足实际需求
（2）企业主要生产部门（车间））应配备专职安全管理人员
（3）其他部门（车间））根据实际情况，配备专兼职安全管理人员；
（4）生产班组配备兼职安全员
（5）各级安全管理人员应每年接受专业培训，取得相应资质
1、各级安全管理人员设置不合理，扣30分
2、各级安全管理人员每年未接受专业培训，扣5分/人

人力
资源部

要有公司人员配置表，制定各级安全管理人员培训计划及取证事宜。并做记录存档。
3、人员要求：
（1）安监人员应每年接受专业培训、考核，取得相应资质
（2）各级安全管理人员有明确的岗位职责
1、各级安全管理人员无工作职责，扣30分
2、各级安全管理人员无相应资质，扣8分/
3、各级安全管理人员不履行工作职责，扣10分/人

安健
环部
以中国职业安全健康协会颁发的安全生产任职条件培训合格证书为准，岗位职责以公司安健环职责为准
4、安全网：
（1）建立企业三级安全网
（2）企业三级安全网例会应定期举行活动，周期应不低于3次/月，活动应有记录
1、未建立企业三级安全网，扣15分
2、无企业三级安全网管理规定，扣15分
3、企业三级安全网无活动记录，扣5分/次
安健环部、检修部、运行部
安健环部负责建立三级安全网，各部门按要求举行活动并做记录存档。
2.3
安全生产责任制
40
1、企业应根据各部门工作职责制定各级安全生产责任制
2、企业安全生产责任制应符合国家规定
3、企业应建立安全责任追究制度
1、无企业部门工作职责及分工，扣35分
2、无企业安全生产责任制，扣35分
3、安全生产责任制与工作职责不对应，扣15分/处
4、企业安全生产责任制不符合国家规定，扣20分
4、安全生产责任制未包含企业各部门（车间）、岗位，扣10分/处
5、各部门（车间）、岗位安全职责不全面、不完善，扣5分/处
6、未建立责任追究制度，扣20分
7、未履行责任追究机制，扣10分/次

各部门
安全生产责任制以公司管控体系职责为准，责任追究制度以公司综合考核管理办法和“三违”定性考核办法、事故责任划分为准。（详见管理制度汇编）
3
安全制度
100

3.1
制度建立
40
1、建立的原则
（1）企业建立的制度应符合国家法律、法规，国家及行业标准要求
（2）企业应当结合本企业实际，建立健全保障人身、设备、劳动作业环境安全的各项规程制度
2、应建立基本制度清单
制定各类发电设备的现场运行规程、制度和措施；制定本单位的检修管理制度；编制发电主、辅设备的检修工艺规程和质量标准；制定本单位的调度规程；制定本单位的现场安全工作规程制度；制定规范本单位两票（工作票、操作票）三制（交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）和设备缺陷管理、各项技术监督、各项安全管理工作、事故调查处理、安全工作奖惩等规章制度、标准、办法；制定工程建设安全管理规定、制度和相关措施；制定本单位发承包工程安全管理规章制度；制定本单位采购、租赁设备、设施、安全工器具等装备的管理办法、措施，规范采购、租赁行为；制定多经安全管理办法、现场安全作业规程、生产设备运行规程、检修维护规程、生产操作规程及有关安全管理规章制度

1、规程制度不健全，扣30分/项
2、与上级规定相抵触或低于上级规定，扣10分/处
3、制度内容不完整，扣4分/处
4、规程制度与企业实际不符，扣5分/处

各部门
办公室负责整理所有下发制度清单，各部门整理核对对应制度及规程，属于对应部门并且缺项的，各部门立即编制上报，经审核下发，并整理存档。
3.2
制度审批
20
1、运行规程、制度和措施，检修管理制度，检修工艺规程和质量标准，调度规程，设备缺陷管理、各项技术监督制度、标准、办法经分管生产的副职或总工程师批准
2、现场安全工作规程制度、两票（工作票、操作票）三制（交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）各项安全管理工作、事故调查处理、安全工作奖惩等规章制度、标准、办法经企业行政正职师批准
1、新编制的规程制度未履行审批手续，扣5分/个
2、审批人不符合有关要求，扣10分/处

各部门
各部门组织讨论各项制度及规程，修订定稿后按照本安体系制度审批要求下发。
3.3
制度配备
10
1、根据规程制度的使用范围，制度、应配置到相关部门（车间）、岗位
2、各部门（车间）、岗位、班组应保存现行有效制度、规程文本
3、保存的各类制度、规程文本应为批准执行版本
4、部门（车间）、班组保存的制度、规程文本应有目录索引
1、企业未向部门（车间）、班组配备制度、规程，扣8分
2、部门（车间）、班组、岗位未按照要求保管现行有效规程制度，扣5分/部门（车间）、班组
3、查阅的制度、规程文本非批准执行版本，扣2分/份
4、部门（车间）、班组无执行制度、规程目录清单，扣25分/部门（车间）、班组

各部门
各部门、班组应配备相关制度及规程，如有缺失请及时补充。
3.4
制度修订
20
1、修订时间
（1）当上级颁发新的规程和反事故技术措施、设备系统变动、本企业事故防范措施需要时，企业及时对现场规程进行补充或对有关条文进行修订
（2）企业每年对现行的规程、制度进行审查、修订并发布
（3）企业每3～5年对现行的规程进行一次全面修订、审定
2、修订要求
（1）规程制度的修订、审查履行严格的审批手续，且审批人符合有关要求
（2）规程制度修订后要书面通知有关人员
（3）不需修订的规程，应出具“可以继续执行”的书面文件
1、未进行补充或修订，扣5分/次
2、未书面通知有关人员，扣2分/次
3、未做到每年进行审查、修订并发布或者未出具“可以继续执行”的书面文件，扣10分/项
4、未做到每3～5年进行一次全面修订、审定，扣10分/项
5、对规程制度的修订未履行审批手续，扣5分/次
6、审批人不符合有关要求，扣10分/处

运行部、检修部、设备技术部
运行部、检修部负责对规程、制度提出修订意见，经设备技术部审核通过后由办公室下发，部门复印存档。
3.5
法规及制度公布
10
1、企业积极获取、识别国家法律、法规，国家及行业标准有效版本，并及时在企业内部公布
2、企业每年公布国家法律、法规，国家及行业标准现行有效版本清单
3、企业每年公布一次本单位现行有效的规程制度清单
4、各部门（车间）（部门）、专业应保存必备法规、行业标准的有效书面或电子文档并建立受控清单
1、企业未及时公布国家法律、法规，国家及行业标准发布有效版本，扣5分
2、企业未每年公布国家法律、法规，国家及行业标准现行有效版本清单，扣5分
3、企业未每年公布本单位现行有效的规程、制度清单，扣5分
4、规程制度清单不完整或版本不正确，扣2分/处
5、部门（车间）、班组、岗位使用的规程制度版本与企业公布的有效版本不一致，扣2分/部门（车间）、班组

办公室
办公室负责获取、识别国家法律、法规，国家及行业标准有效版本，并及时在企业内部公布；每年公布本单位现行有效的规程、制度清单，各部门存档。

4
风险评估
100

4.1
风险管理
15
1、制度建设：
（1）企业制定风险预控制度
（2）制度内容全面，主要包括危险、危害因素辨识、风险评估、风险控制、管理保障、管理评价等方面
（3）各部门职责分工明确
1、没有建立风险预控制度，扣12分
2、制度内容不全面，扣3分/项
3、职责分工不明确，扣4分/项
4、风险预控制度执行不到位，扣3分/处

安健
环部
安健环部编制制度，各部门安要求执行，并做相关记录存档。
2、风险评价：
（1）企业每年组织一次全面的危险、危害辨识、风险评价工作
（2）企业危险、危害辨识和风险评价前应进行相关知识培训
（3）企业建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际
（4）企业在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工艺或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价
（5） 企业应建立风险事项告知机制，明确日常生产中及突发事件情形下的风险告知途径；项目风险评估内容应纳入现场作业文件审批，并在现场工作前，由作业人员进行签字确认
1、没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，扣10分
2、危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣1分/处
3、危险、危害辨识和风险评价资料没有整理、归档，扣3分/项
4、没有开展相关知识培训扣4分
5、相关知识培训记录不全，扣3分
6、没有建立危险、有害因素与风险管理档案，扣4分
7、档案内容与现场实际不符合，扣1分/项
8、未按照流程对危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项

各部门
危害辨识及危险源数据已经下发，各部门对照自己所属整理补充危险源数据库，并建档，完成后上报安健环部，并根据本安体系要求进行学习培训，并做记录。
3、风险控制：
（1）针对危险、危害辨识和风险评价结果，制定并落实相应的风险控制措施，确保风险降到可承受的范围；
（2）企业应对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，落实监视措施、控制措施的责任
（3）企业应对日常生产过程中的持续性风险实施分级监测、监督，安全监察网络应有效运作，对高风险作业应核查安全技术措施、工艺文件执行的规范性
（4）对机组大、小修、临修、送出系统检修等重大操作，企业应建立专项安全监督机构，针对项目过程开展安全监察
1、没有制定相应的控制措施，扣2/项
2、控制措施没有履行审批手续，扣1分/项
3、控制措施没有落实或落实不到位，扣1分/项

各部门
各部门对照危险源清单上的控制措施是否到位，对补充整理完成后的措施要制表进行审批流程，并记录备案。
4、检查与回顾：
（1）企业安全监督部门和生产技术部门，每半年对全企业的风险预控工作进行一次专项监督检查
（2）企业每半年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾
1、没有开展专项监督检查，扣4分
2、专项监督检查开展不认真，扣2分
3、没有开展评估与回顾，扣4分
4、评估与回顾不认真，扣2分
安健环部牵头，各部门配合。
按照要求每半年进行一次专项检查，并作出评价。
4.2
安全性评价
10
1、计划制定：
（1）企业每年开展一次安全性评价自查评活动
（2）制定自查评工作计划，并报上级单位
（3）自查评活动由单位负责人或分管副职组织
1、未开展安全性评价自查评工作，扣10分
2、未制定自查评工作计划，扣5分
3、自查评计划未按照要求报上级单位，扣2分
4、自查评未由单位负责人或分管副职组织，扣2分

安健
环部
每年由单位负责人或分管副职组织并编制计划。
2、计划落实：
（1）按照计划开展自查评，并编制自查评报告
（2）针对自查评发现的问题制定整改计划
（3）自查评报告和问题整改计划报上级单位
1、未按照计划和要求开展自查评，扣2分
2、未编制自查评报告，扣5分
3、自查评发现问题未制定整改计划，扣2分
4、自查评报告和问题整改计划未按要求上报，扣1分

安健
环部
查出问题由安健环部负责督办整改，并及时上报公司。
3、问题整改：
（1）问题整改计划做到闭环管理
（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%
（3）不能及时整改设备的问题应采取临时监控措施
（4）不能按照计划实施整改的项目应履行审批手续
1、自查评发现问题未按计划整改或整改不到位，扣1分/项
2、自查评发现问题闭环管理资料不全，扣1分/项
3、整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣2分
4、不能及时整改的设备问题未采取临时监控措施，扣1分/项
5、未履行审批手续或手续不符合要求，扣1分/项

各部门
不能按照计划实施整改的项目应履行审批手续，各部门保留一份存档，上报安健环部一份存档。
4.3
安全检查
10
1、活动要求：
（1）定期开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动
（2）安全检查活动符合本单位实际
1、未定期开展安全检查活动，扣5分/次
2、活动开展不符合上级单位要求，扣3分/次
3、活动开展不符合本单位实际，扣2分/次
安健环部牵头，各部门配合
各部门要有记录，查出问题要有整改，反馈。
2、计划制定：
（1）编制检查计划，明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人
（2）依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求
（3）检查计划经有关领导批准后实施
1、未制定计划，扣2分/次
2、检查计划不符合要求，扣1分/处
3、未编制安全检查表，扣1分/次
4、检查表内容不符合要求，扣1分/处
5、计划未经领导批准，扣1分/次

安健
环部
安健环部负责编制检查计划、内容、标准、要求及安全检查表并履行审批手续。
3、计划实施：
（1）部门（车间））、班组根据厂级检查项目内容进行逐级细化分解；
（2）检查活动按照班组自查自纠、部门（部门（车间））复查、厂级检查验收自下而上的方式进行
1、部门（车间））、班组对厂级检查项目内容未逐级细化分解，扣1分/次
2、部门（车间））、班组未落实检查要求，扣1分/处
3、检查方式不符合要求，扣1分/次
4、部门（车间））、厂级没有复查验收，扣1分/次

各部门
各部门对检查内容逐级分解指定负责人，查出问题由安健环部组织验收。
4、整改落实：
（1）检查发现不能立时消除的问题列入整改计划
（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%
（3）不能及时整改完成的问题采取临时监控措施
（4）上级单位安全检查提出的问题和要求列入整改计划
1、不能立即消除的问题未制定整改计划，扣1分/项
2、整改计划未落实，未闭环，扣1分/项
3、整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣1分
4、不能及时整改的未制定监控措施，扣1分/项
5、上级公司提出的问题和要求未制定整改计划，扣2分/次

设备技术部

以后不能立即消除的问题制定整改计划存档，并注明原因及整改时间，上报安健环部。
5、总结汇报：
（1）安全检查结束后写出“安全检查总结”，并按照要求向上级单位汇报
（2）上级单位检查情况落实按照要求及时反馈
1、未进行总结，扣1分/次
2、未及时向上级单位汇报或汇报内容不真实，扣1分/次
3、上级单位检查未反馈整改信息，扣1分/次
4、上级单位检查整改信息反馈不及时，扣0.3分/次

设备技术部、安健环部

设备技术部及时反馈信息，安健环部及时督促并上报公司。
4.4
“两措”计划管理
15
1、企业每年编制“两措”计划，严格履行编、审、批程序
1、未编制年度“安措”或“反措”计划，扣7分/项
2、“安措”或“反措”计划没有履行编、审、批手续，扣3分/项
3、“安措”计划没有从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面编制，扣1分/项
4、“反措”计划没有从改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故等方面编制，扣1分/项
5、上级“安措”项目或“反措”项目未列入计划，扣1分/项
6、“安措”或“反措”计划不具体、无针对性、可操作性差，扣1分/项

设备技术部、安健环部
两部门严格按照要求编制，“安措”计要有改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面内容；“反措”计划要有改善设备、系统可靠性、消除重大设备缺陷、防止设备事故、环境事故内容
2、计划落实：
（1）企业优先保证“两措”计划资金的落实
（2）不能按计划实施的“两措”项目说明原因并履行审批手续
（3）年度“两措”项目计划完成率应达到100%
1、不能保证计划资金的落实，扣4分/项
2、不能按计划完成的项目没有说明原因，扣1分
3、不能按计划完成的项目未履行审批手续，扣1分/项
4、完成率每降低1个百分点，扣1分

经营财务部、各部门
建议在项目立项时予以定性，经营财务部按照项目另存归档。
3、计划总结
（1）“两措”工作做好季度和年度总结
（2）“两措”总结严格履行审批手续
1、无“两措”季度、年度总结，扣1分/次
2、“两措”季度、年度总结与实际情况不符，扣1分/项
3、“两措”总结未履行审批手续，扣1分/次
安健环部、设备技术部
两部门做好季度、年度总结，按要求格履行审批手续存档。
4.5
“两票”管理
20
1、结合本单位实际，制定“两票”实施细则
1、未制定实施细则，扣15分
2、实施细则不符合上级要求，扣2分/处
3、与本企业实际不符，扣1分/处
安健环部
按要求编制制度。
2、人员要求：
（1）企业工作票签发人、工作负责人、许可人资格符合要求
（2）承包本企业维护、运行、大小修、安装、施工任务的外委单位的工作票签发人、工作负责人、许可人资格符合要求
（3）企业操作票操作人、监护人、审批人资格符合要求
1、工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人
2、外委单位工作票签发人、工作负责人、许可人资格不符合要求，扣4分/人
3、操作人、监护人、审批人不符合要求，扣4分/次

安健环部
安健环部按要求严格培训，下发全新带图片三种人资格通知。
3、“两票”执行：
（1）企业应严格执行“两票”制度
（2）检修、运行人员在实施具体的检修工作、操作任务前，应对工作任务全过程进行危险点分析，制定风险控制措施，填入工作票、操作票
（3）危险点分析和预控措施针对性强，预控措施有效落实
（4）“两票”执行程序及标准应符合本企业要求
1、未办理工作票，未执行操作票，扣10分/次
2、未进行危险点分析，扣2分/次
3、危险点分析不到位或预控措施针对性差，扣1分/项
4、危险点分析预控措施未有效实施，扣2分/处
5、“两票”执行程序及标准不符合要求，扣0.5-2分/处

安健环部、各部门
严格执行“三票”制度，预控措施针对性要强，安健环部将下发相关措施，各部门可以参考。
4、“两票”检查：
（1）运行、检修部门（部门（车间））技术人员每月应按要求审核上月已执行工作票、操作票
（2）生技、运调、安监、检修、运行部门（部门（车间））有关管理人员应按要求抽查当月正在执行的、已执行的工作票、操作票
（3）安监部门应根据有关部门的检查情况，每月对上月全厂工作票、操作票执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或完善相关规定
1、未按要求审核“两票”，扣2分/人
2、未按要求抽查“两票”，扣2分/人
3、抽查已审核、抽查合格的“两票”仍不符合规定要求的，扣5分/处
4、未按要求对“两票”进行综合分析和汇总评价，扣2分/月
5、存在问题没有提出改进意见或完善相关规定，扣2分/月
安健环部、运行部、检修部、设备技术部、各外委单位。
各部门每月对两票进行检查，评价、结果上报安健环部，由安健环部根据各部门意见对两票进行制定改进，相关记录要存档。
5、已执行和作废的所有纸质工作票、操作票（包括附属票）按要求保存
1、没有按月整理并按编号顺序装订，扣2分/月
2、没有妥善保管，扣1分
3、未按要求时间保存，扣1分/张

安健环部

按照要求将两票整理存档
4.6
反违章管理
15
1、企业制定完善反违章管理办法
1、未制定反违章管理办法，扣12分
2、反违章管理办法未履行审批手续，扣8分
3、办法不符合上级单位要求，扣2分/处

安健环部
以管控体系“三违”定性办法为准，需要修订的进行补充。
2、企业扎实开展反违章活动
1、“反违章”活动未按要求开展，扣1分/处
2、企业、部门（部门（车间））、班组未建立员工“违章档案”记录，扣1分/处
3、未按照要求定期开展装置性违章检查，扣1分/次

安健环部、各部门
以日常检查、综合检查为主、各部门建立档案，认真填写。
3、企业按照“四不放过”原则处理违章
1、未进行通报（曝光），扣1分/条
2、未分析原因采取措施，扣1分/条
3、责任人未受到处罚，扣1分/条
4、责任人未进行教育培训，扣1分/条
安健环部、各部门
将通报内容完善，涵盖“四不放过”内容，各部门存档。
4、现场检查：
（1）现场安全设施、安全标志符合要求
（2）现场没有人员违章
1、现场安全设施、安全标志不符合要求，扣1分/处
2、现场检查发现人员违章，扣2分/人
3、现场检查发现装置性违章，扣1分/处

运行部、检修部
按照要求补充标示、标牌，各部门对现场加强安全管理
5、未遂管理：
（1）企业制定未遂事件管理办法
（2）企业生产过程发生的未遂事故应进行统计和记录
（3）企业安全管理部门有组织地开展未遂事件分析
（4）企业应组织未遂事件案例的学习和讨论
（5）加强员工对未遂事件的教育，使员工正确认识未遂事件的危险性和危害性
1、企业未制定未遂事件管理办法，扣6分
2、企业生产过程发生的未遂事件没有进行统计和记录，扣3分
3、企业安全管理部门未有组织地开展未遂事件分析，扣3分
4、企业未组织未遂事件案例的学习和讨论，扣2分
5、未加强员工对未遂事件的教育，扣2分

安健环部、各部门
各部门将每月未遂事件上报安健环部存档，各部门进行学习教育，安健环部对积极上报部门将不予考核，如发现隐瞒并对当事人未进行教育，安健环部将加倍考核。
4.7
隐患排查治理
10
1、制度建设：
（1）企业制定安全隐患排查治理管理制度；企业应建立隐患排查治理机制，明确风险辨识、隐患治理与“安措”、“反措”项目的对应关系。对重大风险应纳入“安措”、“反措”或隐患治理范围
（2）制度应规范隐患信息化管理流程，明确各级部门和人员的责任和权限
1、企业未制定安全隐患排查治理管理制度，扣8分
2、制度没有规范隐患信息化管理流程，扣3分
3、制度未明确各级部门和人员的责任和权限，扣3分

安健环部、设备技术部
认真审核我厂制度，缺项的及时补充下发。
2、隐患排查：
（1）企业安全隐患排查治理工作覆盖所有生产经营活动
（2）企业定期、不定期组织进行隐患排查活动，实现隐患动态管理
1、企业安全隐患排查治理工作未覆盖所有生产经营活动，扣3分
2、企业未实现隐患动态管理，扣3分
3、企业未组织进行隐患排查活动，扣4分

各部门
以综合检查、专项检查为主，各部门妥善保存隐患整改记录。
3、隐患治理：
（1）排查出的隐患整改按照“五定”原则做到闭环管理；
（2）对于一定时间内因各种原因无法消除的缺陷列入隐患管理的范畴，并采取监视措施和临时控制措施；
（3）重大安全隐患按规定编订专门的风险评估报告，同时及时上报并做好针对隐患出现的原因进行治理的方案的制定工作；
（4）对在计划时间内未能按时完成治理的隐患，应办理隐患延期治理手续
1、排查出的隐患整改未做到“五定”闭环管理，扣2分/项
2、对于一定时间内因各种原因无法消除的缺陷未列入隐患管理的范畴，并采取监视措施和临时控制措施，扣1分/项
3、重大安全隐患未编订专门的风险评估报告，未上报并做好针对隐患出现的原因进行治理的方案的制定工作，扣2分/项
4、对在计划时间内未能按时完成治理的隐患，未办理隐患延期治理手续，扣1分/项

安健环部、各部门
安健环部将查出问题以“五定”原则下发，各部门将整改记录详细保存，重大隐患要有设备技术部出具的风险评估报告及治理措施，在计划时间内未能按时完成治理的隐患，应在安健环部及时办理隐患延期治理手续。
4.8
现场作业管理
5
1、制度制定：
（1）企业应制定现场安全工作规程
（2）现场安全工作规程应符合现场实际，并履行审批手续
1、企业未制定现场安全工作规程，扣4分
2、现场安全工作规程不符合现场实际，扣1分/处
3、现场安全工作规程没有履行审批手续，扣3分

检修部、
设备技术部
现场安全工作规程实际就是现场进行每项工作时进行的风险预控票及安全措施交底内容的汇总，检修部编制，设备技术部审核校验。
2、各级人员应严格执行现场安全工作规程
1、现场检查没有执行现场安全工作规程，扣1分/处
2、现场作业前未进行安全工作规程交底，扣2/次

检修部
严格执行“三票”制度，安全措施及风险预控内容要与编制内容相符
5
设备安全
100

5.1
设备巡检管理
5
1、管理制度：
（1）制定完善的设备巡检管理标准（或制度）
（2）定期根据设备故障、缺陷发生规律、特点和设备健康状况对巡检标准（或制度）内容进行修编完善
1、未制定巡检管理标准，扣5分
2、未定期修编，扣2分
运行部、检修部、设备技术部。
详细审核制度，有不符合要求的及时修订下发，并履行审批手续存档。
2、巡检工作执行：
（1）按照巡检标准（或制度）要求进行设备巡检工作
（2）详细记录设备巡检情况及检测数据
（3）对巡检情况进行分析，给出设备状况评价结论
（4）根据季节、天气、负荷变化和设备缺陷情况开展专项巡检
（5）巡检发现缺陷通知机组长，并及时消缺，对发现的主要设备缺陷汇报部门领导，并组织做好相应的安全技术措施和事故预想
（6）设备管理部门专工每天结合巡检情况对所辖设备进行状态检测分析
1、未严格执行巡检标准，扣5分
2、巡检记录不全面，扣2分
3、未对巡检情况进行分析、无结论，扣2分
4、未开展专项巡检，扣3分
5、巡检发现的重大缺陷执行汇报流程，扣2分/次
6、设备管理部门专工未结合巡检情况开展状态检测分析，扣2分

运行部、检修部、设备技术部。
此项主要针对设备安全，三部门严格按要求执行，并留有记录，设备技术部要开展状态分析，并对应项目详细存档。
5.2
设备维护管理
5
1、管理制度：
（1）设备管理部门应根据专业设备特点、设备生产厂家及规程要求，编制详细具体的设备维护保养管理标准（或制度）
（2）定期对设备维护保养等相关标准（或制度）进行修编完善
1、未制定维护管理标准，扣5分
2、管理标准内容不全面或存在错误扣2分
3、未定期修编完善标准，扣2分

设备技术部
建立详细制度及标准，并履行审批手续存档。
2、维护工作执行：
（1）严格执行设备维护保养等管理标准
（2）建立维护记录，工作完成后做好执行情况记录
（3）在维护保养工作中发现设备状况有明显变化时应及时汇报相关部门，组织异常分析，制定、落实技术方案
1、未按时完成维护保养工作，扣5分
2、维护工作记录内容不具体，扣2分
3、维护中发现重要问题汇报分析不及时，扣2分/次
检修部、运行部、
设备技术部
运行部、检修部建立设备维护记录，设备技术部组织异常分析，制定、落实技术方案
5.3
设备缺陷管理
5
1、制定设备缺陷管理标准（或制度），缺陷实行分类管理，明确各部门职责、管理流程
1、未制定设备缺陷管理标准，扣5分
2、管理标准内容不全面、存在问题，缺陷未实行分类管理等，扣2分
设备技术部
设备技术部建立制度。
2、缺陷管理流程执行：
（1）严格执行设备缺陷的录入、认领、消缺、验收、延期审批等管理程序；
（2）严格消缺质量，杜绝重复缺陷发生；
（3）严格消缺验收程序，一般缺陷由运行人员到现场进行验收，重大设备缺陷的验收应由生产技术部门相关人员验收；
（4）暂时不能消除的重要缺陷要采取防止蔓延扩大的措施
1、未严格执行管理程序，扣3分
2、因消缺质量问题，重复发生缺陷，扣5分
3、未执行消缺验收程序，扣3分
4、现场存在重大设备缺陷和隐患，且未制定和落实防止缺陷蔓延扩大和监视运行的措施，扣5分/项

设备技术部

按照制度执行。
3、缺陷分析：
（1）定期开展设备缺陷分析工作，缺陷从设备、技术、管理等方面分析原因，提出治理整改措施，降低缺陷发生率；
（2）严格落实缺陷分析所制定的整改措施；
（3）每次缺陷分析要对上月治理整改措施完成情况及效果进行总结，形成闭环管理
1、未开展设备缺陷分析工作，扣5分
2、缺陷原因分析不全面扣2分/处
3、分析提出的措施未落实，扣2分/次
4、未对上月度整改措施完成情况总结，扣2分

设备技术部

严格按照本案体系要求执行。
5.4
设备检修管理
15
1、检修管理制度、规程：
（1）制定机组设备检修管理标准、检修质量验收管理标准、检修资料管理标准、外委工程管理标准等有关检修管理的标准或制度；
（2）根据行业标准、设备厂家要求以及运行经验，编制各设备的检修规程
1、未制定有关检修管理的标准（或制度），扣5分
2、管理标准（或制度）内容不全面、不正确，扣3分
3、各专业检修规程不齐全，扣3分/处
4、检修规程内容存在错误，扣3分/处