廉政风险防范管理知识宣传手册2.doc

内部资料注意保存廉政风险防范管理知识手册 乌苏市廉政风险防范管理工作领导小组办公室2011年4月编者的话：胡锦涛总书记在十七届中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。”，去年，按照地区纪委的统一部署，我们在市纪委监察局机关和市财政局、地税局、民政局以及八十四户乡开展了廉政风险防范管理试点工作，取得了一定的成效，为今年全面开展廉政风险防范管理工作积累了经验。今年1月，中纪委六次全会提出要“全面推行廉政风险防控管理”等预防腐败经验”。为贯彻落实中央纪委全会精神，根据地委安排，按照市委关于全面开展廉政风险防范管理工作的通知精神，为帮助大家理解和开展好廉政风险防控管理工作，我们借鉴地区纪委廉政风险防范管理知识宣传手册的基础上，编写了此手册，供各乡（场）镇、市直各单位（部门）学习参考。请你们以市委实施意见为纲，结合本单位（部门）实际，在思考中借鉴，在借鉴中创新，大胆实践探索，扎实推进廉政风险防范管理工作，创造出具有借鉴意义的工作经验，更好地促进全市经济社会又好又快发展，推动我市党风廉政建设再上新台阶，再上新水平！再次，感谢地区纪委党风室的鼎力支持！2011年4月目 录1、印发关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见的通知 1-172、什么是风险183、风险的内涵及构成要素是什么184、什么是风险管理185、什么是PDCA循环196、风险管理理论和全面质量管理方法的参考书目有哪些197、什么是廉政风险208、如何理解廉政风险 20-219、廉政风险的种类有哪些 21-2210、 廉政风险产生的原因是什么 22-2311、什么是廉政风险防范管理 2312、开展廉政风险防范管理的主要目的是什么 2313、如何正确认识廉政风险防范管理 23-2414、廉政风险排查的具体要求有哪些 24-2515、廉政风险等级如何评定 25-2616、单位分层次查找廉政风险的内容和方法有哪些 26-2917、风险防范管理的主要措施有哪些 29-3018、如何开展廉政风险防范管理工作 30-3319、廉政风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些 33-4720、考核评估有哪些方法、原则和实施要点 47-5021、怎样运用考核评估的结果 5022、实施廉政风险防范管理有哪些作用 5123、推进廉政风险防范管理的重点工作是什么 5224、如何建立廉政风险识别分析机制 52-5325、廉政风险评估的四个重点是什么 53-5426、建立廉政风险防范机制需把握的四个关键是什么 54-5627、廉政风险防范工作制度体系包括哪些内容 56-5728、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）58-6129、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）62-6430、税务局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）65-6831、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室） 69-7232、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室） 73-7533、地税局廉政风险识别、防控措施一览表（科室） 76-7734、乡党政班子成员廉政风险识别、防控措施一览表 78-7935、流程图80-85中共乌苏市委员会办公室文件乌党办201133号 关于印发乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见的通知各乡（场）镇党委，市委各部、委，各委、办、局、人民团体党组（党委、党工委、党总支、党支部）：现将乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。 中共乌苏市委办公室2011年4月7日主题词：印发件 党廉工作 实施意见通知抄送：市委常委，市人大、政府、政协办公室，纪委，人武部，法院、检察院。 乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见为深入贯彻中央反腐倡廉工作方针，落实中央建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划及自治区实施办法和地区加快推进地区惩治和预防腐败体系建设的意见以及乌苏市贯彻落实惩防体系实施意见，根据地委关于全面推行廉政风险防范管理工作的要求和统一部署，结合乌苏实际，现提出如下实施意见。一、充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义（一）开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。近年来，全市各级党政认真贯彻落实党的十七大和十七届中央纪委四次、五次全会精神，党风廉政建设和反腐败工作不断取得新的明显成效。但是，随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况新问题。推进廉政风险防范管理，就是按照中央要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合乌苏反腐倡廉建设实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践，符合深入推进新时期反腐倡廉建设的实际需要，符合人民群众的期待，有利于党的各项事业健康发展和党员干部健康成长。（二）开展廉政风险防范管理是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设的重要举措。按照中央的规划，要在2012年建成惩治和预防腐败体系基本框架，使拒腐防变教育长效机制初步建立，反腐倡廉法规制度比较健全，权力运行监控机制基本形成。推行廉政风险防范管理，以创新的思路和改革的办法贯彻落实实施纲要和工作规划，有利于进一步突出重点，落实责任，整合力量，调动各方面的积极性，参与惩治和预防腐败体系建设。（三）开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。党员干部特别是领导干部手中掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。廉政风险防范管理主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移。推行廉政风险防范管理，可以提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止权力滥用。二、开展廉政风险防范管理的指导思想、主要内容和目标要求（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。（二）主要内容。运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各部门、各单位实际，突出重点，从工作岗位、科室、单位 “三个层面”，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，通过制订计划、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。（三）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2011年在全市全面推行廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖全市各部门、各单位和各个领域的廉政风险防范管理工作网络；到2012年，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。通过开展廉政风险防范管理工作，使预防腐败机制进一步优化，党风廉政教育进一步深化，效能建设水平进一步提高。三、开展廉政风险防范管理的方法步骤各部门、各单位要紧密结合实际，在进一步明确职责和权限的基础上，按照查找确定风险点，制订完善防范措施，严格检查考核和建立健全预防腐败、促进廉政勤政建设的长效机制推行廉政风险防范管理工作（2010年试点单位要同步启动第二轮工作，深化廉政风险防范管理循环机制）。（一）计划和查找廉政风险（4月10日5月20日）1、组织培训动员（4月10日 4月15日）。推行廉政风险防范管理是一项以自我教育、自我监督为主要特点的创新性工作。在开展工作前，市委将举办培训班，对各党组织负责人和相关人员进行集中培训，各单位也要及时开展宣传培训工作，使广大党员干部全面理解廉政风险防范管理的重要意义、基本内容、方法步骤，统一思想认识，提高党员干部参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。2、廉政风险点的主要种类及内容：廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等五种类型。思想道德风险。思想道德风险与人的社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形式需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权利分配不清，自由裁量空间过大；权利运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，可能造成权利失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。3、排查廉政风险点（4月15日5月20日）。在弄懂弄通廉政风险防范管理基本内涵的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，认真填写岗位廉政风险识别一览表、科室廉政风险识别一览表、单位廉政风险识别一览表。廉政风险点的查找公示时间为一周。（1）梳理岗位职责。在进行查找廉政风险点之前，各单位各部门要结合工作实际，修订完善工作职责，之后再进行风险点的查找。个人梳理岗位工作职责，科室梳理业务工作职责，单位（班子）梳理单位和部门工作职能。（4月20日前结束）（2）查找岗位风险点。坚持全员参与的原则，组织党员干部，尤其是领导干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找个人思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或可能存在的风险点及其表现形式。查找风险点的顺序是先领导后群众，其主要程序：自己找的风险点交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后报单位廉政风险防范管理工作办公室审核后反馈给个人；第三次修改后报党组织审核；第四次修改后交单位公示。班子成员由领导个人根据工作分工查找送分管科室讨论；领导修改后再由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总情况进行再修改后报领导班子集体审核交单位公示。（3）查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。科室查找风险点的主要程序：科室集体讨论查找形成文稿交主管领导提并反馈科室；集体修改后报单位廉政风险防范管理办公室审核后再反馈给科室；科室召开第三次会议修改报党组织审定；修改定稿后交单位公示。 （4）查找单位（领导班子）风险点。结合行业特点和单位工作职责定位，在岗位、科（室）查找风险点的基础上，查找单位廉政风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。班子查找风险点的主要程序：由领导班子集体讨论查找办公室整理印发单位科室讨论修改；根据讨论意见由办公室修改交领导班子集体再审；审改行文印发下属单位和上级主管部门征求意见；收集修改通过单位公示栏和新闻媒体（或网络）向单位和社会进行公示。各党（工）委、党组班子以及成员审定后的风险点于 5月18日前上报市廉政风险防范管理领导小组办公室（市纪委）备案。市四套班子以及成员廉政风险点上报地区廉政风险防范管理领导小组办公室备案。5、廉政风险等级评估（5月21日6月10日）。将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为一、二、三三个等级，其风险等级依次降低，即一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。经审核确定的风险点要汇集成册，并按照干部管理权限，对排查出的风险点实行分级动态管理。此阶段严禁与执行阶段同步进行。（二）执行和制定防范措施(6月10日8月15日)按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，着力构建以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约。制订的防范措施同样要在一定范围内进行公示。 1、制定岗位风险点防范管理措施（6月16日6月22日）。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，针对查找出的风险点，提出防范风险的具体措施和办法，由所在科（室）集体审定，科室负责人把关、签字，报分管领导审核批示，填表。2、制定科（室）风险点防范管理措施（6月22日6月28日）。科（室）针对岗位人员提出制定的防范措施（办法）进行梳理，归类汇总，修改完善，并结合科室查找的风险点，拟定科室风险防范措施，经科（室）会议讨论后，报主管领导审核，并以文字形式反馈科室，科室再次召开会议进行修改后上报单位廉政风险防范管理领导小组办公室审定，修改完善后填表，并制作风险防范流程图。3、制定单位（领导班子）风险点防范措施（6月28日7月15日）。各部门、各单位要认真研究分析本单位存在的共性问题，在岗位、科（室）制定的防范措施的基础上，讨论修订单位廉政风险点防范管理措施，进一步健全完善防范风险的相关规定制度，明确防范风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。单位防范措施制定后，交单位集体讨论修改，经本单位党组织会议审定，报上级廉政风险防范管理办公室审核，并以廉政风险防范表的形式在本单位进行公示。4、完善规章制度（7月8月）。各部门、各单位要结合查找出的问题、制定的防范措施和实际工作中存在的廉政风险以及管理中的薄弱环节，在法律法规政策规定的范围内，进一步细化和完善规范权力运行和社会资源管理中的人事管理、项目运作、国有资产处置、行政审批、资金运行等一系列规章制度和操作流程，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，切实做到用制度管人、管权、管事。5、加强监督管理（体现在各个环节中）。监督防范，是廉政风险防范工作的关键。以自律与他律相结合，全面监督与重点监控相结合，内部防范与外部防范相结合，纪委组织协调与部门具体实施相结合为主要内容，实行“自我预防、单位联防、社会群防”三道防线。按照前期预防、中期监控和后期处置的制度要求，进一步规范权力运行，压缩自由裁量权，突出抓好分权制权、减权量权。积极推行党政机关、事业单位党政正职不直接分管财务、干部人事、工程招标和物资采购等制度。重点研究加强“一把手”，特别是人、财、物以及自由裁量权比较集中的单位党政主要领导岗位廉政风险防范措施，严格约束其插手土地、矿产和工程领域，严格约束其在选人用人中权力过大行为，用制度制约自由裁量权过大和暗箱操作问题。要建立健全廉政风险信息资料库和工作台账，通过公开风险点、风险防范措施、工作流程和征求意见等多种形式，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理的水平。（三）考核和检查防范效果（9月1日10月15日）各部门、各单位要根据业务工作实际，成立领导小组办公室，制定监督检查办法，把督促检查贯穿于廉政风险防范管理工作的全过程，按照总体工作部署，每一个环节、每一个阶段都要进行检查验收，并将检查情况张榜公示，同时向上级廉政风险防范管理领导小组办公室呈报检查验收结果，提出转段申请，待批示后转入下一阶段工作。市廉政风险防范管理领导小组办公室将不定期对各部门、各单位廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实。通过召开座谈会、明查暗访等形式，核实单位和党员领导履行风险防范职责情况。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实存在问题的，给予“廉政风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监管。凡单位出现违规违纪案件或被给予“廉政风险黄牌警告”的，该单位领导班子、主要领导和分管领导在党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”等次，并按照关于实行党政领导干部问责的暂行规定对有关责任人实行问责。（四）修正和完善提升（10月16日11月25日）廉政风险防范管理以年度或项目管理为周期，根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，对失教失察失管或违规违纪者根据具体情况、情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规行为的移交司法机关依法追究法律责任。同时，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险防范内容，完善风险防范措施，提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一年度风险防范管理周期。四、加强对廉政风险防范管理工作的组织领导（一）宣传发动，统一思想。各部门、各单位要高度重视，认真研究制定实施方案，切实明确工作目标、主要内容、重点步骤。层层做好宣传发动和安排部署工作，把广大党员干部的思想统一到市委的决策部署上来。市政府网站和市反腐倡廉网要在网上创建廉政风险防范管理的专栏，加强宣传。今后，领导小组办公室将通过乌苏市反腐倡廉网下发关于廉政风险防范管理工作的有关文件、通知、要求，请各单位各部门及时点击查收。通知广播电视等新闻媒体也要加强宣传，大力营造推行廉政风险防范管理的浓厚氛围，激发各族干部群众参与廉政风险防范管理的主动性和自觉性。 （二）加强领导，精心组织。实施廉政风险防范管理，涉及面广、情况复杂、政策性、专业性和系统性强，各部门、各单位要把推行廉政风险防范管理作为反腐倡廉建设的一项重大政治任务列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。各部门、各单位党政“一把手”要切实履行“一岗双责”职责，对推行廉政风险防范管理要负总责、亲自抓，带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保廉政风险防范管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。（三）注重结合，务求实效。推行廉政风险防范管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。各部门、各单位要立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展廉政风险防范管理与部门和单位贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合起来、与部门和单位中心工作紧密结合起来、与单位推行党务政务公开紧密结合起来、与机关效能建设紧密结合起来、与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。（四）强化责任，狠抓落实。廉政风险防范管理工作在市委的统一领导下实施。全市各部门、各单位党政主要领导要高度重视，加强对廉政风险防范管理工作的组织领导。按照分口管理，层级负责的原则，市惩防体系建设工作领导小组办公室对市直部门、单位和各乡（场）镇实施分类指导，同时对人、财、物和行政执法权以及自由裁量权集中的单位（部门）实施重点监控。市委、人大、政府、政协机关支部分别负责市委、人大、政府、政协班子及其班子成员的廉政风险防范管理工作。市直党委（党组）、党工委负责管辖范围的单位（部门）和行业（系统）的廉政风险防范管理工作，乡（场）镇党委负责本地范围站所、学校、医院等单位的廉政风险防范管理工作。市直机关工委负责管辖范围各支部的廉政风险防范管理工作。各党组织负责人为第一责任人，直接对开展廉政风险防范管理工作负总责，党政班子成员分工协作，密切配合开展工作。全市纪检监察组织要加强组织、协调、指导和督查工作，着力形成内外监督、上下联动的领导机制和工作机制。要强化检查考核，市纪委监察局要牵头组织定期、不定期的检查，建立实名通报制，对各部门、各单位和各乡（场）镇工作进展情况、取得的成效和存在的问题进行通报。要把推行廉政风险防范管理工作列入对全市年度落实惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核内容，确保取得实效。 1、什么是风险?辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。2、风险的内涵及构成要素是什么？风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。3、什么是风险管理?风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从1930年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。1950年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。1970年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于1980年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。 4、什么是PDCA循环？根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出“计划(plan)执行(do)检查(check)处理(action)”四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。第一个阶段称为计划阶段，又称P阶段(Plan)。这个阶段的主要内容是通过市场调查、用户访问、国家计划指示等，摸清用户对产品质量的要求，确定质量政策、质量目标和质量计划等。第二个阶段为执行阶段，又称D阶段(Do)。这个阶段是实施P阶段所规定的内容，如根据质量标准进行产品设计、试制、试验、其中包括计划执行前的人员培训。第三个阶段为检查阶段，又称C阶段(Check)。这个阶段主要是在计划执行过程中或执行之后，检查执行情况，是否符合计划的预期结果。最后一个阶段为处理阶段，又称A阶段(Action)。这个阶段主要是根据检查结果，采取相应的措施。5、风险管理理论和全面质量管理方法的参考书目有哪些？风险管理，顾孟迪、雷鹏著，清华大学出版社出版风险管理智慧，副标题：洞悉风险抢占先机，杜杰著，机械工业出版社风险管理，刘新立著，北京大学出版社风险管理理论研究，卓志主编，中国金融出版社质量管理学，李晓春著，邮电大学出版社质量管理学，秦静等编著，机械工业出版社6、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。7、如何理解廉政风险？任何掌握公共权力的个人发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作就是要有效防控廉政风险。廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。8、廉政风险的种类有哪些？廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。（1）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。（2）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。（3）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。（4）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。（5）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。9、 廉政风险产生的原因是什么？教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。10、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。11、开展廉政风险防范管理的主要目的是什么？开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。12、如何正确认识廉政风险防范管理？首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。13、廉政风险排查的具体要求有哪些？要明确主体、打牢基础、分清内容、规范表述。第一，明确两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。第二，打牢一个基础，清权确责就是结合三定方案进行职权梳理、流程再造，重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制，这是廉政风险防范工作的基础。第三，分清不同内容。个人的风险内容主要是个人存在或潜在的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险的内容、形式及危害。集体的风险内容是单位工作职能特殊性（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用）风险、业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害；科室在业务流程风险、制度机制风险方面的内容、形式及危害。第四，规范风险点的构成和表述方式。每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。表述方式如：由于放松了政治理论学习和党性锻炼（风险源），造成思想退步，信念滑坡（风险点），在处理事务时不能从政治上、从全局看问题（危害性）；又如，由于财经制度不完善和法规意识淡薄（风险源），财务管理不规范，尤其大额度资金审批使用不能科学民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确、不应该、不合理（危害性）。14、廉政风险等级如何评定？将排查出来的廉政风险根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与企业和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般划分为123或ABC三个等级，其风险等级依次降低，即1级风险等级最高，3级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险；三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。对排查出的风险及其等级划分，报本单位风险防范领导小组审核，经审核不符合要求的要重新排查定级。经审核确定的风险要汇集成册，并按照干部管理权限，对排查出的风险实行分级动态管理。单位领导班子成员的风险点和防范措施报上级廉政风险防范管理领导小组办公室备案。 15、单位分层次查找廉政风险的内容和方法有哪些？（一） 单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大” （即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。（二）机关科室查找风险的内容和方法。机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。（三）查找个人岗位风险的内容和方法。个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。16、风险防范管理的主要措施有哪些？控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩