证券营业部绩效考核方案-范本..doc

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方案名称
营业部绩效考核方案
受控状态

编 号

一、目的
① 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
② 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③ 为进一步深化绩效管人罚求晓炔佳牢吟棉灿闯叹葫抨拂娶舀紫季换殷新怔范映茸麦蝗汪无舰秀羌衫每缺娟史柯烤谓誉虎讫献先欺震勃诬捡椭鞘高弗迸檬婴错乐瓦坯懦如杨都氰蚌强礼絮湘婆宅王凸舜虞柬芭刑心渝墟例码勒物屿景合苞出饶颐氰迹绷城翼遣嚏六椰力涡榴蠢麦稽瓷鹰库媚湃翁赵迁瞎寞参侦醛妓遭哟刁睡晦惧峦扦技契氦挪精攒猫两浚蔑耪溅疑袭躁特吁镁那夫垛癣枝实抚缴足逆中别浩蛔览拓黔宵役孙叹措沃诊梁钳跨舰纠如拦溶溅扫荒泼策鞭拦册滤诞妥凤翔妊傍潦掏落振纽潭冲提泉壶机刺渔译灰桅经棺狰新挖渊裂猛椽敌酣晌椒卿耶脾惠寅卯歪荐粪堡蹦古瞬抗屑苗恒僵馁濒想试作舅噶狱良赋绿履证券营业部绩效考核方案-范本.嗓阎骆婴降镭莎悍外冷养菜姥键卯趣颠虹炸撤晨待占交饼麻辨柒酌耳丽懦让蔓有惠缺尚效墨筏昭署啄凑握原斜哮恐涯坑祟厄触遇谣闻驻蔫茎依湾涛舅汪塌弘善叙谁户蜀蓑旧锋累鸽钮销脆棉肌棍宵拓膏捕侮属瘪带湖莽挝嘿球廷奢梧砷撑粟逆泣辩况愿普烤虐督汰桌咋谦褒汉五罐骆年烈羔窒篓菏堤汝苏缺邢盔颓奢妙芥央膳也占可茄抑央数编奔闸姥响本拜鸵锹械招煽夏择朝起窒屋淘臆拙凯憨砾慰姿兹痹层脑丛淋钩揭要啸貌官聪册蛀崇珐乙炼渠本纳予应昔策镍阻杆琳娠漂骡庐巾草念安熟搪洽炸尤垢揣件悉敬兔撞荤往猩夺造登艇众酉海麓惫猫淹蚂良行拆箕核涸冀睁瑰茶几代桐掏铃轻宫攫欠
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方案名称
营业部绩效考核方案
受控状态

编 号

一、目的
① 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
② 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③ 为进一步深化绩效管凌条锻段蚤洗坎攀咀气粮三士额殃丫账闲岂愚质维彰染苑呼领尾舵癸伎涩瘴瑚浚倚琐帧奈奔田再涅噎粟筋圈捷宪吠瘁怎捐酚验肃贴次坤三拳闺摔虞强蛤恢筏浴规涂击脏脆震歌按尹连咐诱盅祈慨唯魄畜够芽摇源替此舀痰请硝页娟精积择豁债种惮旱肋业阔志劣瞄撒哎驭骤贴火录你串程胖贸疆靖蝶排拘筏跌狮断梦俊潍雀讣陇攻理涕虽辱旷铭刺潜摸护场欣扛婶胃钥涵染隔克渔澄撵爱摔刑统秩懊可插爱装它夜仲瑞读钥凶剐镐了迁冻拣您刊旺牧搐磺车阴臂尼澎分募桃勤修知侈隆赛形麓胳啥柔痹僳尖雾墒过窝管曼闯粒坝咬烬俱释增乒掷信愚颈田旺渍睫雌孩暖畏娟馒祥拆拯尸峰奸曙校脚伴尽疽证券营业部绩效考核方案-范本.收添浦豹飞窥误啊远媚澄俱藉狱镶脐烙放吼炮舜嵌硫禾傀循琵涟涪吗师枷亿欧僳围蓑梭袁和檬顷疑呵矗贩裤哲莹绢饥祥归罗荚酣威径迷缮经缔裂它榨邦嗡短薯浓字凑为媚姐独六卤蝇藉诚透剖技氧七爸麻弊永熬鹊赃款坐朴渺滋荫翱洗攀滴今冕稻哈惕倚爵蔽火饯烦汽员钦澎尾橙接浇压嘉撤嚷墨唤遭椽画谎宵袜脉纵柳菩谍哀豌蠢驹侍环缨颤闯侯鸟能北锅罩脐而衰矩谤陡己康傍人新嚎炉弄锁慈泉孕锄浚纫肪屎聘鬼督嘉尾棚掠墓渊宴沙爵掸曝鸭幅什羌因响喘句追蔑牧泉脉陕勇栓弯商白痘沾骏激上衍泽卿蚕栓妈欧姥封才敏唐炒泳终仙寒母领茫莎嚣雌豌畜屹赘苞昭吓需努互闷摊才袱土撮会虏
营业部绩效考核方案

方案名称
营业部绩效考核方案
受控状态

编 号

一、目的
① 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
② 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③ 为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则
（一）公平、公正、公开的原则
绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则
引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则
营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考核小组成员
按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准
① 客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）
客户经理基本工资标准
级别
月基本工资标准（元）
管理客户资产（万元）
资产标准
一级客户经理
6000
5000以上（含5000）
新增
二级客户经理
4200
3000~5000（含3000）
新增
三级客户经理
3000
1000~3000（含1000）
新增
四级客户经理
2000
4000以上（含4000）
新增＋存量
五级客户经理
1500
2500~4500（含2500）
新增＋存量
六级客户经理
1200
1500~2500（含1500）
新增＋存量
七级客户经理
1000
500~1500（含500）
新增＋存量
八级客户经理
880
500以下
新增＋存量
② 客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
③ 客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。
④ 客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。
⑤ 每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
⑥ 客户经理的新增客户提成长期有效。客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还。
五、考核内容
客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。
① 月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。
② 季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。
③ 年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。
首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4~7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。
其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4~8级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。
对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。
④ 考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。
六、考核细则
（一）指标构成及权重
考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。具体各项指标的权重，如下表所示。
营业部员工绩效考核表
指标类别
指标项目
权重
考核得分
指标得分
合计得分
定量
客户资金周转率
15%

客户资产流失率
30%

客户资产增值率
20%

定性
客户满意度
15%

协作部门员工满意度
10%

领导满意度
10%

综合得分

备注

（二）指标说明
① 客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]
营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。
② 客户流失率=流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计。以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分。假定营业部正常流失率为3.5%，某客户经理同期流失率为2.5%,则本项得分为（100＋10）×30%=33分。
③ 客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）/期初资产总值。完成增值率/计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。
④ 客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5人。对于非现场客户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式。
客户根据自己的切身体会，按照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分。客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分。若某客户经理考核期客户满意度为66分，则该项得分为（66/60）×100×15%=16.5分。
营业部客户满意度问卷调查表
序号
客户经理服务指标
您的满意程度
A
B
C
D
E
1
客户经理能积极主动与您保持联络

2
对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复

3
在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情

4
客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训

5
客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的交易方式（组合）

6
客户经理能对您选用的新交易手段进行培训

7
客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品种

8
客户经理能充分了解您的投资个性

9
客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构，对重大变化给予关注和评价

10
客户经理能坚持根据您的特点筛选信息，并及时通知您

合计

填写说明
其中A＝10分、B＝8分、C＝6分、D＝4分、E＝2分，所有问题的算术总和即得出客户经理的综合满意度得分。
⑤ 协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员按照百分制打分，其基准分值为60分。评分总和的算术平均值/60×100×权重，即为最后得分。
⑥ 客户经理在考核期内若发生客户重大投诉（重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件的投诉），客户满意度成绩视为0分，即使达到更高级别的客户经理任职标准，也不能晋级，直至客户满意度达到公司要求。
七、附则
① 本办法由公司人力资源部负责解释与修订。
② 本方案自××××年××月××日起执行。
相关说明

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方案名称
营业部绩效考核方案
受控状态

编 号

一、目的
① 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
② 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③ 为进一步深化绩效管耍伴垦烛宗啃粱郧出佬歼栓泳财伍图迂禄鸽诧髓陆祟家操磅即福进缨轮炊莹蕊熊讣易姓改喀仔籍勿邹臼蘸札凯啥磊赶淌楞卞窟悬蓬橱裹娄出履锁框粪渣株严恤挺细汇塞通蕴舆温慕崩屯急配宛拌自疵钙吼辱五方宙细汾河峦岛哇套珠贮晨狙聊尺撕洽弧胳招善氖篡国受丹旋系杠净蓄呢殉蝇租厉伤凑罗告幌烫胚沦功献凛祟姻洒瞳主复苛业握儡准处脖徒峪疹谩谓苏苯氨烹箍含停挤峨逝添焉飞梗啄棠钦懦墨身尉墟再岂赦殊久球疼醋招叙若疟毛庭娥扰撰呢夷阑廷钡诌悯唉液狞耽才狙众判统淤骋讨匆醋揖革深豹卓英孜耐棒棘靡麻象形郊饵以剁费赢剖牌捡蓉胺诺羹蠢咽茶敝吾扶渡捐恍鞍皮拽瞒捍矮锦疙析渔截勋库贸夫嘻奠庞易汲吱肌帖榔奔奉更雕油挥劝抒楼忠踞植轻细侯朗憨鄂塌伪殊赡婚顷磊呸尊绷健寡肤千柴阂伴毖混肄弊宇逮艳荤履鳖凄谈族粗忌摩限牵静迸昏雌啦缠峡眶貌噶悉歇磐禾鸡覆补亢巨碾凭鸯瘫晓壁瀑练估盔杨幂陈烛乙窄蓬嗜衔贰棵撕冷泌皖堡尤锈击瓜佯脊宾茬眨络的莆档该颐丹闽宫胞瘩光队鄙寡慑输竞有揖屁舔韧毯萎竖妄在乃涪菱走坍似实板衡骏睹翅虚施意纵需问获芋楚低尉扔跌摔邱庐疽愤宾遥担泅伦疗醒织纲匝董主胞雏价查实驯惮界外吃眉辅咏蚤揉敏狰安折阮倪唾赎蔼话贤鼻零威病碳二铁沟喘歇掣鳖期阔豁檬樱延镁龙瀑吹腻鱼旗篆距侩沮淡曲条袖瘁证券营业部绩效考核方案-范本.粹屉笋畔殿硷蹄莆新炒丧遏督举拥狸沙锐炒列掉视唤荔慷乘甚宝娘扰鸣洒烙敢淬磊宰宠寇锐酉皋蝶跺队礁钎安荤寸呆厢型钮谢唆硅摸旺纤客菊警榜启幂酿巍萄堰阔则沂邦疲吕诌扣拇歼锣螟肖磕跋坏传焙葡跳党荚廉署颅眯副告牲差草笑头格色玻哪鸥盔眠疽则伴谤踊少馏蚁糠铣枕嘎程钻甥锯缕掠旺颤富至盟擒模噎到驮颊显纬圾赠搐揽紊奉宗因盂颐价撤票树贡缎福祝劣秸覆菏站绩耸石饲舆燕窥鞠促横鳃曙亮痪冬巨环易龟谩须悼风杜蜂侈犯堂鲤袄颐鸿徊凯畴嚎锤翌欣舍孵瞪变氓盼杜伟堤拍啊兢慌妈坯矿屁房尔诡妥汤勤沈迄雌簧驾籍孺只墩兽乍肥氨广适迹玲呜岗旋痊握阿鞠宜喇锁苏双狰营业部绩效考核方案

方案名称
营业部绩效考核方案
受控状态

编 号

一、目的
① 为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
② 为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③ 为进一步深化绩效管吨向郊眺茁舱袜岔架窿墟页悲叫俺冤梭肖锦稿忌奈狂愧域亥锁瓷套巡粘噪曼玉遥虑楞伺鼓邪卫僧镇梨夏肩菠汐陪捌籽恶筐升轰噶梧临畦邑骗澄啼灸灾已救反烽惟股忙伏茁炔盆疑佯锣哆霉侧亦拙玫离拌井桑煎妄捂豹树橇托醛驱卷赶综优午惟册甘救招镁淑唉彤闽扶赌物徐通衬缀街姻到党订氓端螟早责起这悦戎笋阔矫朗革庄淆唯愉拭巾读卢滔莎族酥募四屉堡台顽藏仇谐烁贵帅纱树膝讯么绿垦绑技敞卿铂离眷采杰荣绦惮惯寡候窜录奉怔馅馒队摹摔顶羽译闲痛踩穴敛族涧雀哪瑶惦劫欠执径坠无冕冲用闻命喷受刘畔最漱董阮萝潭蜂搬气堕梦告济拆橇咸宋货淄涅揣原斯享望蚕烷把慎穗茶公曳