02电力隧道工程施工监理资料管理指导手册(试行).doc

京电基〔2013〕14号附件2

电力隧道工程施工监理资料管理指导手册
（试行）

北京市电力公司
2013年1月

编 制 说 明
一、编制目的
目前在北京地区输电工程建设中，电力隧道的应用越加广泛，由于其施工工艺复杂、危险因素较多，而本类工程的规程、要求相对较少，为了规范本类工程监理单位和施工单位的工作，北京市电力公司基建部组织电力隧道专业技术专家、监理单位技术总工、施工单位技术总工、档案馆及承发包公司专责管理人员编制完成了《电力隧道工程施工监理资料管理指导手册》。
本手册明确了电力隧道工程监理项目部、施工项目部的资料编制及归档工作要求。
二、编制依据
《国家电网公司监理项目部标准化工作手册-220kV变电工程分册》
《国家电网公司施工项目部标准化工作手册-220kV变电工程分册》
《国家电网公司电网建设项档案管理办法（试行）》（国家电网办[2010]250号）
《北京市电力公司网建设项目档案管理细则》（京电办[2011]36号）
《北京市电力公司电网建设项目档案案卷质量标准》（京电办[2011]33号）
《建设工程监理规程》（DBJ01-41-2002）
《建设工程安全监理规程》（DB11/382-2006）
《建设工程施工现场安全资料管理规程》（DB11/383-2006）
《北京市市政基础设施工程资料管理规程》（DB11/T808-2011）
《北京市建筑起重机械安全监督管理规定》
《北京市建设工程见证取样和送检管理规定（试行）》（京建质[2009]289号）
当上述文件更新时，以最新版为准。
三、适用范围
本手册适用于明开、暗挖电力隧道工程资料的编制及归档工作。
四、本手册的组成
本手册分为三部分：
第一部分：监理项目部资料，包括监理项目部资料整理一览表及各表样式；
第二部分：施工项目部资料，包括施工项目部资料整理一览表及各表样式；
第三部分：附录，包括明开和暗挖电力隧道工程分部分项划分要求。
五、相关说明
1、 手册内表格及编号采用国网项目部标准化工作手册、北京市地标规定中相应表格及编号。
2、 监理单位、施工单位交城建档案馆资料以《北京市市政基础设施工程资料管理规程》为准。
3、 手册监理项目部、施工项目部整理一览表中“●”表示必须归档保存的资料。“○”表示过程中留存而不需要归档保存的资料。

目 录
第一部分 监理项目部资料 错误！未定义书签。
监理项目部资料整理一览表 9
一、项目管理部分 13
项目监理部任命书 13
JXMB2 监理文件报审表 14
JXMB3 电力隧道工程监理规划 15
JXMB4　电力隧道工程建设标准强制性条文执行检查及汇总表 18
JXMB4-1 电力隧道工程建设标准强制性条文执行检查表 19
JXMB4-2 电力隧道工程建设标准强制性条文执行汇总表 20
JXMB5　监理工作联系单 21
JXMB6　监理工程师通知单 22
JXMB8监理会议纪要 23
附表 会议签到表 24
JXMB10 工程暂停令 25
JXMB13　发出文件记录表 26
JXMB14　接收文件记录表 26
JXMB17　监理月报 27
JXMB18　电力隧道工程监理工作总结 31
监理日志 35
二、安全管理部分 37
JAQB2　电力隧道工程安全监理工作方案 37
JAQB3　危险点辨识及预控措施表 41
JAQB4　电力隧道工程监理项目部专项现场应急处置方案 42
JAQB6 安全旁站监理记录表 46
AQ-B2-6 安全隐患报告书 47
三、质量管理部分 48
JZLB2　电力隧道工程专业监理实施细则 48
JZLB3　电力隧道工程旁站监理方案 51
JZLB7 见证取样统计表 54
JZLB8　旁站监理记录表 55
JZLB9　电力隧道工程监理初检方案 56
JZLB10 电力隧道工程监理初检报告 59
JZLB12 电力隧道工程竣工预验收申请表 62
JZLB15　电力隧道工程质量评估报告 63
B2　监理抽检记录 66
B3 不合格项处置记录 67
B8 竣工移交证书 68
B2-10 见证取样和送检见证人告知书 69
B2-11 见证记录 70
四、造价管理部分 71
B5 工程延期审批表 71
B6 费用索赔审批表 72
B7 工程款支付证书 73
AQ-B2-5 安全防护、文明施工措施费用支付证书 74
五、技术管理部分 75
JJSB3 施工图监理预检记录表 75
JJSB4　工程变更单 76
JJSB5　工程变更单汇总表 77
第二部分 施工项目部资料 78
施工项目部资料整理一览表 79
一、项目管理部分 86
SXMB1 施工项目部成立发文 86
SXMB2 施工项目部管理人员资格报审表 87
SXMB3 项目管理实施规划报审表 88
附件：项目管理实施规划 89
SXMB4 强制性条文执行计划报审表 91
附件：施工强制性条文执行计划 92
SXMB5 管理制度报审表 95
SXMB6 施工进度计划报审表 96
SXMB7 施工进度调整计划报审表 97
SXMB8 变更工期报审表 98
SXMB13 施工月报 99
SXMB14 工程项目交底纲要 100
SXMB17 工程开工报审表 101
SXMB19 工程复工申请表 103
SXMB20 工作联系单 104
SXMB23 通用报审表 105
SXMB25 监理工程师通知回复单 106
二、安全管理部分 107
SAQB1　电力建设工程分包安全协议 107
SAQB2 安全文明施工实施细则报审表 112
附件：安全文明施工实施细则 114
SAQB3 专项应急预案报审表 116
附件：专项应急预案 117
SAQB4 主要施工机械/工器具/安全用具报审表 120
SAQB5 大中型施工机械进场/出场申报表 121
SAQB6 安全文明施工报审表 122
SAQB7 分包计划申请表 126
AQ-C1-2 项目重大危险源控制措施 127
AQ-C1-3 项目重大危险源识别汇总表 128
危险性较大的分部分项工程专家论证报告 129
AQ-C7-1 施工现场临时用电验收表 130
AQ-C7-2 电气线路绝缘强度测试记录 132
AQ-C7-3 临时用电接地电阻测试记录表 133
AQ-C7-4 电工巡检维修记录 134
三、质量管理部分 137
SZLB2 质量通病防治措施报审表 137
附件：质量通病防治措施 138
SZLB3 施工质量验收及评定范围划分报审表 139
附件：施工质量验收及评定范围划分表 140
SZLB4　工程控制网测量报审表 141
SZLB6 主要测量计量器具/试验设备检验报审表 142
SZLB7 试验（检测）单位资质报审表 143
SZLB8 分包单位资质报审表 144
SZLB9 主要材料及构配件供货商资质报审表 146
SZLB10 工程材料/构配件/设备进场报审表 147
SZLB17 特殊工种/特殊作业人员报审表 148
SZLB19 同条件混凝土养护温度记录 149
SZLB20 混凝土试块抗压强度汇总表 150
SZLB21 混凝土试块抗压强度汇总表 151
SZLB23 输变电工程施工强制性条文执行记录表 153
SZLB29 工程安全/质量事故报告表 154
SZLB30 工程安全/质量事故处理方案报审表 155
SZLB31 工程安全/质量事故处理结果报验表 156
SZLB40　初步竣工验收申请表 157
SZLB46 监理工程师通知回复单 158
四、造价管理部分 159
SZJB2 工程预付款报审表 159
SZJB3 工程进度款报审表 160
SZJB4 工程变更单 161
SZJB6 索赔申请表 162
SZJB7 竣工结算工程量确认书 163
SZJB8 工程竣工结算报审表 167
五、技术管理部分 170
SJSB3 一般施工方案（措施）报审表 170
SJSB4 特殊（专项）施工技术方案（措施）报审表 171
SJSB9 工程变更执行报验单 172
A2 施工测量放线报验表 173
A7 分项/分部工程施工报验表 174
A8 单位工程竣工预验收报验表 175
A15 工程延期申请表 176
施工现场起重机械拆装报审表 177
北京市起重机械使用登记表 178
表式C1-1 工程概况表 179
表式C1-4-1 工程质量事故记录 180
表式C1-4-2 工程质量事故调（勘）查记录 181
表式C1-4-3 工程质量事故处理记录 182
表式C1-5 施工现场质量管理检查记录 183
表式C2-4 图纸会审记录 184
表式C2-5 技术交底记录 185
表式C3-2 主要设备、原材料、构配件质量证明文件及复试报告汇总表 186
表式C3-4-6 水泥试验报告 187
表式C3-4-7 砂试验报告 188
表式C3-4-8 碎（卵）石试验报告 189
表式C3-4-9 外加剂试验报告 190
表式C3-4-11 钢材试验报告 191
表式C3-4-15 防水卷材试验报告 192
表式C3-4-18 止水带检验报告 193
表式C3-4-20 砖（砌块）试验报告 194
表式C4-1 工程定位测量记录(不局限于此格式) 195
表式C4-2 测量复核记录 196
表式C4-3 沉降观测记录 197
表式C4-4 初期支护净空测量记录 198
表式C4-5 隧道净空测量记录 199
表式C4-6 结构收敛观测成果记录 200
表式C4-7 地中位移观测记录 201
表式C4-8 拱顶下沉观测成果表 202
表式C5-1-2 隐蔽工程检查记录 203
表式C5-1-4 数字图文记录 204
表式C5-2-1 地基验槽检查记录 205
表式C5-2-2 地基处理记录 206
表式C5-2-3 地基钎探记录 207
表式C5-2-18 混凝土开盘鉴定 208
表式C5-2-19 混凝土浇筑记录 209
表式C5-4-9-1防腐层施工质量检查记录 210
表式C5-4-12 浅埋暗挖法施工检查记录 211
表式C5-4-15 小导管施工记录 212
表式C5-4-17 隧道支护施工记录 213
表式C5-4-18 注浆检查记录 214
表式C5-5-2 钢制平台/钢架制作安装检查记录 215
表式C6-2-1 最大干密度与最佳含水率试验报告 216
表式C6-2-2 土壤压实度试验报告（环刀法） 217
表式C6-2-3 土壤（或道路基层材料）压实度检验报告 218
表式C6-2-5 砂浆抗压强度试验报告 219
表式C6-2-6 砂浆试块强度统计、评定记录 220
表式C6-2-8 混凝土抗压强度试验报告 221
表式C6-2-9 混凝土试块强度统计、评定记录 222
表式C6-2-10 混凝土抗渗试验报告 223
表式C6-2-14 钢筋连接试验报告 224
表式C6-2-22 喷射混凝土配合比申请单、通知单 225
表式C6-5-4 起重机试运转试验记录 226
表式C6-6-4 电气接地装置隐检/测试记录 228
表式C7-1-1 检验批质量验收记录 229
表式C7-1-2 检验批质量验收记录 230
表式C7-2 分项工程质量验收记录 231
表式C7-3 分部（子分项）工程质量验收记录 232
表式C7-4 单位工程质量评定记录 233
表式C8-1 单位（子单位）工程质量竣工验收记录(城建档案馆) 234
表式C8-1-1 单位（子单位）工程质量竣工验收记录 235
表式C8-2 工程竣工报告 236
表式C8-3 竣工测量委托书 237
表式C8-4 竣工测量报告 238
表式C8-5 单位（子单位）工程质量控制资料核查表 239
表式C8-6 单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录 240
表式C8-7 单位（子单位）工程观感质量检查记录 241
竣工验收备案表 242
第三部分 附 录 246
一、明开电力隧道工程分部分项划分要求 247
二、暗挖电力隧道工程分部分项划分要求 249

253

第一部分

监理项目部资料

监理项目部资料整理一览表
一、项目管理部分
序号
资料
编号
资料名称
资料来源
保存单位
说明
建设
监理
城建
单位
单位
档案馆
1

总监理工程师任命书
自制
●
●

2
JXMB2
监理文件报审表
国网标准化
手册
●
●

3
JXMB3
监理规划
●
●

4
JXMB4
电力隧道工程建设标准强制性条文执行检查及汇总表
●
●

5
JXMB5
监理工作联系单
●
●

6
JXMB6
监理工程师通知单
●
●

7
JXMB8
会议纪要
●
●

8
JXMB10
工程暂停令
●
●

9
JXMB13
发出文件记录表

●

10
JXMB14
接收文件记录表

●

11
JXMB17
监理月报
●
●

12
JXMB18
工程监理工作总结
●
●
●
交城建档案馆请删除表号
13

监理工作日志
自制
●
●

二、安全管理部分
序号
资料
编号
资料名称
资料来源
保存单位
说明
建设
监理
城建
单位
单位
档案馆
14
JAQB2
电力隧道工程安全监理工作方案
国网标准化
手册

●

15
JAQB3
危险点辨识及预控措施表

●

16
JAQB4
电力隧道工程监理项目部专项现场应急处置方案

●

17
JAQB6
安全旁站监理记录表

●

18
AQ-B2-6
安全隐患报告书
安全监理规程

●

三、质量管理部分
序号
资料
编号
资料名称
资料来源
保存单位
说明
建设
监理
城建
单位
单位
档案馆
19
JZLB2
电力隧道工程监理实施细则
国网标准化手册
●
●
●
交城建档案馆请删除表号
20
JZLB3
电力隧道工程旁站监理方案
●
●

编制时包括安全内容
21
JZLB7
见证取样统计表
●
●

22
JZLB8
旁站监理记录表
●
●

23
JZLB9
电力隧道工程监理初检方案
●
●

24
JZLB10
电力隧道工程监理初检报告
●
●

25
JZLB12
电力隧道工程竣工预验收申请表
●
●

26
JZLB15
电力隧道工程质量评估报告
●
●
●
交档案馆请删除表号
27
B2
监理抽检记录
监理规程

●
●

28
B3
不合格项处置记录
●
●

29
B8
竣工移交证书
●
●
●

30
B2-9
质量事故报告及处理资料
市政资料管理规程
●
●

未附格式
31
B2-10
见证取样和送检见证人告知书
北京市工程见证取样和送检规定
●
●

32
B2-11
见证记录
●
●

四、造价管理部分
序号
资料
编号
资料名称
资料来源
保存单位
说明
建设
监理
城建
单位
单位
档案馆
33
B5
工程延期审批表
监理规程
●
●

34
B6
费用索赔审批表
●
●

35
B7
工程款支付证书
●
●

36
AQ-B2-5
安全防护、文明施工措施费用支付证书
安全监理规程
●
●

五、技术管理部分
序号
资料
编号
资料名称
资料来源
保存单位
说明
建设
监理
城建
单位
单位
档案馆
40
JJSB3
施工图监理预检记录表
国网标准化
手册

●

41
JJSB4
工程变更单
●
●

42
JJSB5
工程变更单汇总表
●
●

一、项目管理部分
项目监理部任命书

工程项目总监理工程师任命书
经公司决定，现任命 （国家级监理工程师注册证号：
）同志为我公司 工程项目总监理工程师，在该项工程中履行总监理工程师职责。
　　特此任命。
　　　 聘用企业名称：（公章）
　　法定代表人：（签字）
　 签　发　时　间： 年 月 日

组 织 机 构 表
序号
姓名
监理部职务
年龄
专业
资质

说明：1、附件应有人员资质证书和相关培训证书；
2、附件要求等倍复印并加盖单位公章；
3、总监如发生变更应补充《总监理工程师变更证明》及相关资格证书。

JXMB2 监理文件报审表
监理文件报审表
工程名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编号：
致 （业主项目部）：

我方已完成 的编制，并已履行我公司内部审批手续，请审批。
附：监理文件

监理项目部（章）：
总监理工程师：
日 期： 年 月 日
业主项目部审批意见：

业主项目部（章）：
业主项目经理：
日 期： 年 月 日
注：本表一式 份，由监理项目部填写，业主项目部存一份、监理项目部存 份。

JXMB3 电力隧道工程监理规划

电力隧道工程

监 理 规 划

（监理公司名称）
（加盖监理公司公章）
　　　　年　　月

批准：（公司技术负责人） 　　年　　月　　日

审核：（公司职能部门） 　　年　　月　　日

编写：（总监理工程师） 　　年　　月　　日
目 次
1　工程项目概况
1.1　工程概况
1.2　工程建设目标
1.3　参建单位
2　监理工作范围
3　监理工作内容
4　监理工作目标
5　监理工作依据
6　项目监理机构的组织形式
7　项目监理机构的人员配备计划
8　项目监理机构的人员岗位职责
9　监理工作程序
10　监理工作方法及措施
11　监理工作制度
12　监理设施

JXMB4　电力隧道工程建设标准强制性条文执行检查及汇总表

电力隧道工程
建设标准强制性条文执行检查及汇总表

监理项目部
（加盖监理项目部章）
　 　年　　月

JXMB4-1 电力隧道工程建设标准强制性条文执行检查表
电力隧道工程建设标准强制性条文执行检查表
编号：
工程名称

单位（子单位）
工程名称

分部（子分部）
工程名称

施工单位

项目经理

序号
强制性条文规定
执行情况
相关资料
执　行　标　准　名　称　及　编　号
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

项目总工：

年　月　日
总监理工程师（副总监理工程师）：

年　月　日
JXMB4-2 电力隧道工程建设标准强制性条文执行汇总表

电力隧道工程建设标准强制性条文执行汇总表
编号：
工程名称

施工单位

序号
检查项目
执行情况
验收结论
1
单位工程名称
应执行
已执行
记录份数

2
单位（子单位）工程已按合同、设计文件及规程、规范、标准要求施工完毕并经验收合格
共 分部，符合要求 分部，应验收 项，已验收 项，合格 项

3
参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格
质检员证号：
监理人员资质证号：

4
质量控制资料完整。隐蔽工程验收文件齐全，有效
共 项 份，签证齐全

5
工程验收程序符合要求
各单位验收报告资料齐全

6
安全和功能的检测
抽样检测合格，资料完整

7
涉及结构安全的试块、试件及有关材料检测
试块（件）及原材料有见证取样记录，取样数量符合要求，实验室资质证书齐全有效

8
观感质量验收应符合要求
有单位工程观感验收记录，签字齐全，合格

核查
意见
建设单位
技术负责人：

年 月 日
设计单位
项目经理：

年 月 日
监理单位
总监理工程师：

年 月 日
施工单位
项目经理：

年 月 日
JXMB5　监理工作联系单
监理工作联系单
工程名称： 编号：
致：
事由

内容

监理项目部（章）：
总/专业监理工程师： 　
日 期： 年 月 日
注：1、本表一式 份，由监理项目部填写，业主项目部、施工项目部各存一份，监理项目部存 份。
2、闭环管理：当联系单内容落实完毕后，监理人员应在联系单空白处写明落实情况、日期并签字确认。

JXMB6　监理工程师通知单
监理工程师通知单
工程名称： 编号：
致：
事由

内容

监理项目部（章）：
总/专业监理工程师： 　
日 期： 年 月 日

注　本表一式 份，由监理项目部填写，业主项目部、施工项目部各存一份，监理项目部存 份。

JXMB8监理会议纪要
会 议 纪 要
编号：
工程名称： 签发：
会议地点

会议时间

会议主持人

会议主题：
会议内容：

上次会议问题落实情况：
主送单位

抄送单位

发文单位

发文时间

注：会议纪要由监理项目部起草，经总监理工程师签发后下发。

附表 会议签到表
会 议 签 到 表
年 月 日
姓 名
工 作 单 位
职务/职称
电 话

JXMB10 工程暂停令
工 程 暂 停 令
工程名称： 编号：
致 （施工项目部）：
由于 原因，现通知你方必须于 年 月 日 时起，对本工程的
部位（工序）实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：

监理项目部（章）：
总监理工程师：
日 期： 年 月 日
施工项目部签收：

施工项目部（章）：
项目经理：
日 期： 年 月 日
注　本表一式 份，由监理单位填写，业主项目部、施工项目部各存一份，监理项目部存　　份。

JXMB13　发出文件记录表
发出文件记录表
工程名称： 编号：
序号
发出文件名称
文件编号
发 往 单 位
日 期
发文人
接收人

注　本表由监理项目部填写，监理项目部自存。

JXMB14　接收文件记录表
接收文件记录表
工程名称： 编号：
序号
接收文件名称
文件编号
文 件 来 源
份数
接收日期
接收人

注　本表由监理项目部填写，监理项目部自存。

JXMB17　监理月报

编号：

监 理 月 报

工程名称：

年 月 第 期

监理项目部（章）：　　 　　

总监理工程师：　　　　 　

报告日期： 年 月 日

填写、使用说明
（1）监理月报应包括进度控制、质量控制、投资控制、安全控制和合同管理五方面的内容，具体包括：
1）主要工程形象进度。
2）设备交付进度。
3）设计交付进度。
4）质量体系运作情况。
5）图纸会审及设计交底情况。
6）方案（措施）审查及技术交底情况。
7）设计变更情况。
8）主要工序质量情况。
9）主要原材料、构（配）件的质量情况。
10）设备质量情况。
11）工程质量验评结果。
12）资金情况。
13）款项支付情况。
14）预算外签证情况。
15）安全培训、交底情况。
16）安全措施落实情况。
17）安全文明施工情况。
18）合同签订情况。
19）合同执行情况。
20）监理发出通知。
21）分包管理情况。
22）存在问题及对策建议。
23）合理化建议。
24）本月项目监理大事记。
（2）工程形象进度采用图表直观形式，并附现场照片。
（3）监理月报为重要存档文件，需打印，要求字迹工整、文句通顺。
监 理 月 报
工程名称： 月次： 月报开始时间： 结束时间： 监理单位：
一、工程影像资料
序号
单位工程标准名称
单位工程名称
资料类型
资料数量
备 注

二、监理重点工作情况
专业
事 项
本月重点工作情况
下月重点工作计划
进度
工程形象进度

设备交付进度

设计交付进度

质量体系运行情况

施工图会检

设计交底

方案审查

技术交底

设计变更

安全
安全培训情况

安全交底情况

安全措施落实情况

安全文明施工情况

质量
主要工序质量

主要原材料质量

构（配）件质量

设备质量

质量验评情况

投资
资金情况

款项支付情况

预算外签证

合同
合同签订情况

合同执行情况

三、本月进度情况
序号
单位工程
任务名称
计划
开始
日期
计划
结束
日期
施工
开始
日期
施工
结束
日期
本月计划完成
（完成量/总量）
本月实际完成
（完成量/总量）
权值
备注

四、下月进度计划
序号
单位工程
任务名称
计划
开始
日期
计划
结束
日期
施工
开始
日期
施工
结束
日期
下月计划完成
（完成量/总量）
权值
备注

五、安全文明施工情况
事故（起）
编制安全
策划文件
（份）
施工人数
安全分包情况
人身重伤
机械设备
电网事故
分包队伍
数量
分包队伍
人数
系统外队伍
数量
系统外队伍
人数

六、施工重点工作情况
专业
本月重点工作情况
下月重点工作计划
进度管理

安全管理

质量管理

技术管理

造价管理

物资供应

七、本月待协调事项
序号
提出日期
待协调事项
提 出 人
责 任 人
备 注

八、上月待协调事项跟踪落实情况
序号
提出日期
待协调事项
提 出 人
责 任 人
跟踪落实情况

JXMB18　电力隧道工程监理工作总结

电力隧道工程
监 理 工 作 总 结

（监理公司名称）
（加盖监理公司公章）
年　　月

批准：（分管领导） 　　年　　月　　日

审核：（公司职能部门） 　　年　　月　　日

编写：（总监理工程师） 　 　年　　月　　日

目 次
1　工程概况
2　监理组织机构、监理人员和投入的监理设施
3　监理合同履行情况
4　施工过程中发现的问题及其处理情况
5　监理工作成效
6　工程大事记
7　监理工作体会

1　工程概况
【编写说明】 描述工程整体概况和本施工监理标段的具体工程情况。
2　监理组织机构、监理人员和投入的监理设施
【编写说明】 描述监理项目部的组织机构情况，监理人员投入情况，监理办公设施、检查检测器具投入情况。
3　监理合同履行情况
【编写说明】 监理合同履行情况需着重说明在“四控制、二管理、一协调”工作中如何采取有效控制，采取何种措施和技术方案，取得什么样成绩，要有一定的数字说明和依据资料。具体编写下列内容：
（1）策划阶段监理工作情况：描述监理项目部在工程策划阶段的工作情况，包括监理策划文件的编制；对施工项目部主要施工策划文件的审查及对工程开工条件核查等的监理工作情况。
（2）质量控制情况：要体现督促承包单位建立和完善自身质量体系，重点描述质量预控、自检、试验检查和旁站等情况，及质量控制