地铁风险规范.doc

UDC 中华人民共和国国家标准 GBP GB2023城市轨道交通地下工程建设风险管理规范Code of Risk Management for Underground Works of Urban Rail Transit （征求意见稿）（2023年9月1日）2023发布 2023实行中华人民共和国住房和城乡建设部联合发布国家质量监督检查检疫总局前言本规范是根据住房和城乡建设部建标2023105号文献的规定，由主编单位中国土木工程学会组织各参编单位，并在有关高等院校、科研院所、勘察设计单位、城市轨道交通公司等单位的协助下，在对地铁及地下工程建设风险管理指南（试行）（建质2023254号）（以下简称“指南”）应用总结的基础上编写制定。当前正值我国城市轨道交通建设快速发展阶段，截至2023年终，国内已有北京、上海、广州等10多个城市建成了城市轨道交通，共约有20余条线路投入运营，累计运营里程达730千米，部分城市已基本构成了城市轨道交通网络骨架。此外，我国正在筹建轨道交通的城市有近40个，拟建运营轨道交通线路有60多条，预计到2023年，线路总长将达1700多千米。本规范的编制即在当前大力发展城市轨道交通的形势下开展。在规范编写过程中，编制组广泛调查和分析了原指南的试行应用情况，总结了近年来特别是近5年来我国城市轨道交通建设与管理中引入的新技术和积累的新经验，同时，认真分析借鉴了国外城市轨道交通建设风险管理相关的成功经验和先进理论，在此基础上又以多种方式广泛征求了全国城市轨道交通方面有关专家和单位的意见，经反复论证研究多次修订，最后经审查定稿形成规范征求意见稿。本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文，必须严格执行。本规范用于指导、规范城市轨道交通地下工程建设各参与单位实行风险管理，并可为从事工程风险管理和建设的管理人员、技术人员及相关参与人员提供指导和参考。本规范由住房和城乡建设部负责管理并对强制性条文进行解释，国家标准城市轨道交通地下工程建设风险管理规范编制组负责具体技术条文内容的解释。在执行过程中，请各单位结合工程实践，认真总结经验，如发现需修改或补充之处，请将意见和建议寄到中国土木工程学会学术部（地址：北京市三里河路9号建设部内，邮编：100835，传真：，Email：），以供此后修订时参考。本规范的主编单位、参编单位和重要起草人：主编单位：中国土木工程学会同济大学参编单位：上海城建集团北京城建设计研究总院有限公司中铁隧道集团北京市轨道交通建设管理有限公司北京城建集团上海隧道工程股份有限公司南京地下铁道有限责任公司北京交通大学广州市地下铁道总公司中国建筑科学研究院北京城建科技促进会云南省交通规划设计研究院重要起草人：张雁，黄宏伟，胡群芳，杨秀仁，廖鸿雁，杨树才，白云，郭陕云，罗富荣，王元丰，李志厚，薛亚东，金淮，周文波，张晋勋，王良，王占生，李军，周与诚，李丹，张凌，文捷。目录前言1目录1CONTENTS31总则42术语53基本规定83.1一般规定83.2风险管理83.3风险辨识93.4风险分析与评估方法103.5风险控制104工程风险分级标准124.1一般规定124.2风险等级标准124.3风险分级标准135工程规划风险管理155.1一般规定155.2工程风险管理155.3重大风险源155.4风险评估报告编制166可行性研究风险管理176.1一般规定176.2工程风险管理176.3工程风险分析与控制186.4风险评估报告编制187招标与投标风险管理197.1一般规定197.2招标单位风险管理197.3投标单位风险管理207.4承包单位风险管理218勘察与设计风险管理238.1一般规定238.2工程勘察风险管理238.3总体设计风险管理248.4初步设计风险管理248.5施工图设计风险管理258.6风险评估报告编制269施工风险管理279.1一般规定279.2施工准备期风险管理279.3现场施工风险管理289.4监理方及第三方监测风险管理309.5机电系统安装与调试风险管理319.6试运营和竣工验收风险管理329.7施工风险管理控制339.8施工风险管理责任349.9施工风险管理文献编制34本规范用词说明35Contents1总则1.0.1为了规范我国城市轨道交通地下工程建设风险管理，做到有效规避或控制工程建设风险，减少各类风险事故的发生，减少因风险事故导致的损失，进而达成工程建设安全、质量、进度、效益和环境保护等各项目的，特制定本规范。1.0.2本规范合用于国内各类城市轨道交通地下工程新建及改扩建项目。1.0.3城市轨道交通地下工程建设风险管理除应符合本标准外，尚应符合国家现行有关标准的规定。1.0.4城市轨道交通地下工程建设施工应特别重视生态环境恶化风险，采用有效措施减少噪声与振动，对施工过程中排放的废气、废液和废渣的解决应符合国家及地方政府有关城市环境保护规定。1.0.5本规范涵盖了在城市轨道交通地下工程建设过程中参建各方进行风险管理的基本内容。参建各方按照法定责任进行风险管理并承担各自的风险责任。建设单位应负责组织对工程建设项目进行风险管理并应与其它各参建单位以协议形式约定责任范围和实行内容，并加强互相合作。2术语2.0.1 城市轨道交通 Urban Rail Transit城市轨道交通是指以各种形式导轨为导向的城市公共交通系统，一般采用电力牵引，线路可在地下、地面或高架上敷设，是城市地铁与轻轨的总称。2.0.2 风险 Risk事故或不利事件发生的概率（频率）及其损失的组合表达。2.0.3 风险事件 Hazard也许导致工程发生人员伤亡、经济损失、环境影响、工期延误或耐久性减少或其他等各种事故或不利事件的统称。2.0.4 损失 Loss工程建设中任何潜在的或外在的不利后果或负面影响，涉及人员伤亡、环境影响、经济损失、工期延误、耐久性减少或其他等。2.0.5 风险因素 Risk Factors导致风险发生的各种也许的主观或客观的有害因素、危险事件或人员错误行为。2.0.6 风险源 Risk Sources所有也许导致发生事故的风险因素集的统称，如施工方案、施工技术、施工设备、施工操作等。2.0.7 孕险环境 Risk Surroundings风险潜在的客观与主观环境，如工程场地、周边环境、施工工艺及管理方案等。2.0.8 承险体 Elements at Risk遭受或承担风险损失的具体对象，如：人员、机械设备、工程结构和周边的建（构）筑物（涉及建筑物、道路、管线及其它等）及生态环境等。2.0.9 风险管理 Risk Management包含风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价与风险控制在内的一套完整的管理过程和程序。2.0.10 风险接受准则 Risk Acceptance Criteria风险可接受或可容忍的等级水平或分级标准，可采用定性或定量的指标来描述。2.0.11 风险界定 Risk Definition明确工程风险管理目的及对象，划分风险评估单元的过程。2.0.12 风险辨识（辨认） Risk Identification调查辨认工程建设中潜在的风险类型、发生地点、时间及因素，并进行系统筛选、分类的过程。2.0.13 风险估计 Risk Estimation对工程风险发生的也许性以及不利后果进行估算的过程。2.0.14 风险评价 Risk Evaluation根据制定的工程风险分级标准及接受准则，对工程风险进行危害分析、等级评估与风险排序的过程。2.0.15 风险分析 Risk Analysis涉及风险估计和风险评价，即风险发生的因素和机理，采用定性或定量的方法表达风险结果的过程。2.0.16 风险评估 Risk Assessment为防止风险及应急措施制定管理策略的过程，涉及风险辨识、风险分析和风险评价，对工程中存在的各种风险及其影响限度进行综合分析、估计、对比与排序。2.0.17 风险控制 Risk Control为减少或减少风险制定的风险管理策略及应急措施的过程或程序，涉及：减少工程风险损失应采用的处置对策或抢险技术方案等。2.0.18 风险处置 Risk Treatment风险控制的措施或方案，一般涉及：风险消除、风险减少、风险转移和风险自留四种方式。2.0.19 风险记录 Risk Register对风险管理过程中所辨认风险的正式记录，涉及：风险名称、风险状态、风险控制措施及其处置效果的完整描述。风险记录是监督记录风险管理过程的一种重要方式。2.0.20 工程自身 Project指工程结构及相关的附属工程设施。2.0.21 第三方 Third Party不参与工程建设，但受到工程活动影响的周边区域环境或社会群体中的其他机构或人员等。2.0.22 经济损失 Economic Loss指城市轨道交通地下工程建设事故发生后导致建设项目发生的各种直接费用的总和，涉及：项目建设直接费用、事故解决与修复所需的各种直接费用等。2.0.23 工期延误 Project Delay指城市轨道交通地下工程因某种风险事件引起工程建设工期的延长。3基本规定3.1一般规定3.1.1 城市轨道交通地下工程建设风险可表达为风险发生也许性（P）与潜在损失（C）的组合表达，表达式为：。3.1.2 城市轨道交通地下工程建设风险管理应明确工程风险的定义。3.1.3 城市轨道交通地下工程建设风险管理应采用合理、可行的措施避免或减少各类风险或由风险事故导致的不利影响或破坏，特别是应注意减少人员伤亡，避免对周边环境导致的影响与破坏。3.1.4 城市轨道交通地下工程建设必须从规划、可研、勘察设计、施工直至竣工并交付使用全过程实行风险管理，并形成正式的管理记录文献。3.2风险管理3.2.1 城市轨道交通地下工程建设风险管理范围涉及：1 工程建设相关的人员安全和健康风险，涉及：个人伤害直至死亡。2 第三方的人员安全和健康风险。3 第三方的经济损失风险，重要针对邻近既有各类建（构）筑物等周边环境，特别注意历史保护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险。4 周边区域环境风险，涉及对土地、水资源、动植物的破坏，以及对空气的污染、电磁辐射、噪声及振动等。5 工程自身也许导致经济损失以及意外损坏的风险。6 因工程工期的延长或非正常提前所需承受的风险。7 周边环境改变或第三者活动对本工程导致的风险，如邻近施工及堆载等。3.2.2 城市轨道交通地下工程建设风险管理应遵循以下基本原则：1 分类型原则，考虑不同的城市轨道交通地下工程类型实行风险管理。2 分目的原则，结合城市轨道交通地下工程建设风险管理目的实行风险管理。3 分内容原则，根据城市轨道交通地下工程建设工作内容实行风险管理。3.3.3 根据城市轨道交通地下工程建设的工作内容，风险管理划分为：工程规划风险管理、工程可行性研究风险管理、工程勘察与设计风险管理、工程招投标风险管理、工程施工风险管理。3.2.4 城市轨道交通地下工程建设风险管理流程涉及：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，见图3.2.4。图3.2.4 工程风险管理流程3.2.5 城市轨道交通地下工程建设风险管理实行基本环节涉及：建立工程风险管理大纲，制定工程风险分级标准和接受准则，划分工程风险评估单元，实行工程风险评估与控制。3.2.6 城市轨道交通地下工程建设风险管理应由建设单位负责组织，并应明确约定工程参与各方的风险管理责任。3.2.7 城市轨道交通地下工程建设风险管理责任划分应遵循以下原则：1 风险管理责任分派应与工程建设总体目的和项目特点相匹配。2 风险管理责任制定应充足发挥工程建设各方的技术优势，调动其积极性。3 风险管理责任分担应坚持自愿、平等、互利与均衡。4 建设单位承担工程风险管理的决策与监管责任，其它单位承担其建设任务与协议约定的相应责任。3.3风险辨识3.3.1 城市轨道交通地下工程建设风险辨识重要涉及风险辨认和风险筛选。3.3.2 城市轨道交通地下工程建设风险辨识过程可分为6个环节（见图3.3.2）：风险定义、拟定参与者、收集相关资料、风险辨认、风险筛选、编制风险辨识报告。图3.3.2 工程风险辨识流程3.3.3 城市轨道交通地下工程建设风险辨识收集的重要资料涉及：1 工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会区域环境等资料。2 类似工程的施工经验和风险事故或相关数据资料。3 工程规划、可行性分析等相关资料。4 工程周边建（构）筑物（含地下管线、民防设施、道路等）等相关资料。5 工程邻近已有地铁及地下工程等资料。6 工程设计、施工方案或其它相关文献。7 也许存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息。8 已建设线路的相关风险或事故资料。9 其它相关资料。3.3.4 城市轨道交通地下工程建设风险辨识宜选用检查表法，复杂轨道交通工程宜选用专家调查法。3.3.5 城市轨道交通地下工程建设风险辨识报告应涉及所有风险清单。3.4风险分析与评估方法3.4.1 城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可分为三大类，涉及：1 定性分析2 半定性半定量分析3 定量分析3.4.2 城市轨道交通地下工程建设风险分析方法可考虑工程项目特点、建设工作内容和工程风险特点来选取。3.4.3 城市轨道交通地下工程规划与可行性研究中宜采用检查表法、德尔费（Delphi）和专家调查法进行风险分析与评估。3.4.4 城市轨道交通地下工程初步设计和施工图设计中宜采用专家调查法、层次分析法、蒙特卡罗方法、可靠性分析与数值模拟分析等方法进行风险分析与评估。3.4.5 城市轨道交通地下工程施工宜采用检查表、专家调查法、事件树或事故树、理论及数值计算等方法进行风险分析与评估。3.5风险控制3.5.1 城市轨道交通地下工程建设风险管理控制方案的制定应使工程建设参与各方在实行风险管理过程中目的协调一致。3.5.2 城市轨道交通地下工程建设项目规划、可行性研究到初步设计，应采用以优选线位、站位和敷设方式以及施工方法、车辆及机电设备系统选型为主的“规避”工程风险管理策略。3.5.3 城市轨道交通地下工程建设项目在施工图设计、施工及竣工验收中，应采用以优化施工组织方案、强化安全防范措施为主的“减少或减少”工程风险管理策略，同时，配合以建设工程保险为主的“转移”工程风险管理策略。3.5.4 在城市轨道交通地下工程建设风险管理中，不应将工程保险作为一种减轻或减少风险的主线控制措施。3.5.5 城市轨道交通地下工程建设风险管理控制解决措施涉及：风险消除、风险减少、风险转移及风险自留。4工程风险分级标准4.1一般规定4.1.1 城市轨道交通地下工程建设风险等级标准涉及风险发生也许性及损失的等级标准和风险分级标准。4.1.2 城市轨道交通地下工程建设风险损失涉及：人员伤亡、环境破坏、经济损失、工期延误和社会影响（政治和治安影响等）。4.1.3 本规范制定的风险分级标准为一条线路的基本（最低）参照标准，各地可根据具体情况适当提高本地区的执行标准等级。4.2风险等级标准4.2.1 城市轨道交通地下工程建设风险发生也许性宜采用概率或频率作为指标，分为五级（见表4.2.1）。表4.2.1 风险发生也许性等级标准等级也许性数值范围1频繁的0.12也许的0.010.13偶尔的0.0010.014罕见的0.00010.0015不也许的0.0001注：当数值难以获得时，可用频率代替也许性。4.2.2 城市轨道交通地下工程建设风险发生也许性数值，宜结合具体的评估对象，按照工程线路中的单位工程、单位时间或单位长度来量化。4.2.3 城市轨道交通地下工程建设风险损失按照严重性限度分为五级（见表4.2.3）。表4.2.3 风险损失等级标准等级ABCDE严重限度劫难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的4.2.4 人员伤亡是指在城市轨道交通地下工程建设中受工程活动直接影响所发生的人员伤害甚至死亡等事故，根据人员伤亡的类别和严重限度分级（见表4.2.4）。表4.2.4 人员伤亡等级标准等级严重限度A人员死亡（含失踪）10人以上B人员死亡（含失踪）3人至9人，或重伤10人以上C人员死亡（含失踪）1人至2人，或重伤2人至9人D重伤1人，轻伤2人至10人E轻伤1人4.2.5 城市轨道交通地下工程施工对周边环境影响涉及：施工导致周边建（构）筑物（涉及：建筑物、道路和管线等）发生破坏，或引起周边环境发生污染及社会安全转移安顿等。其中，由于工程施工导致周边区域环境污染或社会安全转移安顿的风险影响，应根据其影响限度进行分级（见表4.2.5）；由于城市轨道交通地下工程施工对周边建（构）筑物的破坏或损害分级标准可参考经济损失等级标准评估（见表4.2.6）。表4.2.5 环境影响等级标准等级严重限度A涉及范围非常大，区域内周边生态功能严重丧失，或紧急转移安顿1000人以上B涉及范围很大，区域生态功能部分丧失，或需要紧急转移安顿500至1000人C涉及范围大，区域正常经济、社会活动受影响，或需紧急转移安顿100至500人D涉及范围较小，群体性影响小，或需紧急转移安顿50至100人E涉及范围很小，无群体性影响，或需紧急转移安顿小于50人4.2.6 城市轨道交通地下工程经济损失等级标准采用工程直接经济损失费用总量表达（见表4.2.6）。表4.2.6 经济损失等级标准等级严重限度（人民币）A经济损失1000万元以上B经济损失500万至1000万元C经济损失100万至500万元D经济损失50万至100万元E经济损失50万元以下4.2.7 工期延误针对不同的工程类型和建设工期，采用两种不同单位标准表达，短期工程（建设工期两年以内）采用天表达，长期工程（建设工期两年以上）采用月表达（见表4.2.7）。非合理性的工期提前所引起的工程损失也可参考本标准执行，对于非关键线路可适当减少规定。表4.2.7 工期延误等级标准等级关键工期延误限度工期超过2年工期少于2年A延误大于12个月延误大于90天B延误6个月至12个月大于60天至90天C延误3个月至6个月延误30天至60天D延误1个月至3个月延误10天至30天E延误少于1个月延误少于10天4.3风险分级标准4.3.1 根据城市轨道交通地下工程建设风险发生的概率和损失等级，将工程风险等级分为四级，建立风险分级矩阵（简称风险矩阵），具体见表4.3.1。表4.3.1 风险等级标准损失等级也许性等级ABCDE劫难性的很严重的严重的较大的可忽略的1频繁的级级级级级2也许的级级级级级3偶尔的级级级级级4罕见的级级级级级5不也许的级级级级级4.3.2 城市轨道交通地下工程建设不同等级风险应采用不同的风险控制处置措施，各等级风险的接受准则及控制对策宜参照表4.3.2。表4.3.2 风险接受准则等级接受准则处置对策控制方案应对部门级不可接受必须高度重视，并采用措施规避，否则必须将风险减少至可接受的水平。需制定控制、预警措施，或进行方案修正或调整等政府部门及工程建设参与各方级不愿接受必须加强监测，采用风险解决措施减少风险等级，且减少风险的成本不应高于风险发生后的损失。需防范、监控措施级可接受不需采用风险解决措施，但需注意监测。加强平常管理审阅工程建设参与各方级可忽略无需采用风险解决措施，实行常规监测。平常管理和审阅工程建设参与各方5工程规划风险管理5.1一般规定5.1.1 城市轨道交通地下工程规划中的风险管理涉及：规划方案风险辨识与分析、重大风险源评估。5.1.2 城市轨道交通地下工程规划风险管理的目的是：针对多种规划方案，建立工程风险辨认清单，探明工程建设（涉及运营阶段）中潜在的重大风险源，规避和减少由于线位、站位、敷设方式和施工方法等规划方案也许引起的风险。5.1.3 城市轨道交通地下工程规划风险控制对策应以“规避”为主。5.2工程风险管理5.2.1 城市轨道交通地下工程规划风险管理内容，重要涉及：1 规划方案与城市轨道交通网络协调性风险分析。2 线位、站位、线路选择与工程选址风险分析。3 重大不良地质条件与周边区域环境条件风险分析。4 重大风险源分析。5 工程投融资可行性风险分析。6 不同工程规划方案风险综合评价与控制措施建议。5.2.2 城市轨道交通地下工程规划风险因素重要有：线位和站位选择与敷设方式不妥、水文与工程地质及周边环境不拟定、技术方案综合对比风险及重大风险源等。5.2.3 城市轨道交通地下工程规划须从城市总体规划考虑，统筹安排轨道交通与城市规划其它各项内容互相关系，应充足估计工程实行先后顺序及投入运营中也许引起的风险。5.3重大风险源5.3.1 城市轨道交通地下工程规划中须重点注意也许引起不可接受的风险因素或事故（重大风险源），其中，重大风险源重要涉及：1 邻近或穿越既有轨道线路（含铁路）的工程。2 邻近或穿越既有建（构）筑物（涉及建筑物、道路、重要市政管线、水利设施等）的工程。3 邻近或穿越有重要保护性的建（构）筑物、古文物或地下障碍物等工程。4 穿越或跨江河湖海的工程。5 深大明挖、浅大暗挖工程。6 自然灾害风险（涉及：暴雨、飓风、洪水、泥石流、地震等）。7 影响结构和施工安全的特殊不良地质条件、有害气体、大范围污染区和地下文物古迹等，如：断裂、采空区、地裂缝、岩溶土洞、地面突陷区等。8 需特殊设计或采用新技术、新工艺、新材料或新设备及系统的工程。9. 规划线路的功能定位。5.3.2 若规划方案中包含上述重大风险源，须慎重选择规划方案。针对重大风险源，宜采用修改线路方案、重新拟定建设方案等措施进行风险控制。5.4风险评估报告编制5.4.1 城市轨道交通地下工程规划风险管理须编制风险评估报告。5.4.2 工程规划风险评估报告应建立风险清单，给出不同规划方案风险等级及综合对比分析，建议规避风险的重要措施。5.4.3 工程规划风险评估报告须通过专家评审通过验收后，方可作为风险管理参考依据。6可行性研究风险管理6.1一般规定6.1.1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理涉及：工程可行性方案风险评估、施工方法合用性风险分析、车辆及机电设备系统推荐配置风险分析等。6.1.2 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理目的是：评估工程规模、建设方案及施工方法的可行性风险，优化可行性方案，为工程设计、设备选型、施工准备和保险做好前期准备。6.1.3 城市轨道交通地下工程可行性研究风险控制对策应以“减少或减少”原则为主。6.2工程风险管理6.2.1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理内容，重要涉及：1 对重要、特殊的工程结构设计和施工方案进行风险分析。2 对车辆及机电设备系统选型、配置进行风险分析。3 工程可行性方案风险综合比选，拟定推荐方案，制定风险处置对策。6.2.2 城市轨道交通地下工程可行性研究重要风险源涉及：1 自然灾害风险（涉及：暴雨、飓风、洪水、泥石流、地震等）。2 区域特殊不良工程地质与水文地质条件。3 城市轨道交通地下工程施工方法选择与施工工期拟定。4 工程施工对周边环境影响（涉及第三方损失及周边区域环境影响）。5 施工场地动拆迁及道路翻交等引起的各类工期、投资及社会影响风险。6 工程施工环境保护，涉及：污染、粉尘、噪音、振动或地下水流失等。7 重大关键性节点工程风险。8 也许危及健康或影响工程耐久性的各种危险物质，涉及地下水、气体、化学品及其它污染物、爆炸物等。9 线路建设规模、客流预测及车辆、机电设备及系统选型与配置对线路的服务水平、工程投资的影响风险。10 城市轨道交通地下工程运营风险及其对周边区域环境影响风险。6.3工程风险分析与控制6.3.1 城市轨道交通地下工程可行性研究应合理安排新建地下工程与近、远期实行地下工程的关系，对于地质条件差，后期施工影响大的工程，宜在本期工程建设阶段为后期工程施工预留条件，避免互相交叉影响风险。6.3.2 城市轨道交通地下工程可行性研究应结合地下工程的规模、施工方法及机电系统配置，合理安排建设工期，防止因工程建设工期紧等引起的风险。6.3.3 城市轨道交通地下工程应结合对沿线开展的环境和地下管线调查，分析新建地下工程实行也许碰到的障碍物或不良地质条件，提出风险控制方案。6.3.4 城市轨道交通地下工程可行性研究风险分析的重点是：工程建设规模、技术经济指标的合理性与环保性风险，施工方法选择不妥风险，技术方案的不拟定性与变更风险等。6.3.5 城市轨道交通地下工程施工方法应与地质条件相适应，并尽也许采用工艺成熟、安全稳妥、实行难度小、风险可接受的技术方案。6.3.6 城市轨道交通地下工程可行性研究宜通过采用优化可行性方案、调整施工方案与机电系统配置等防范措施进行风险控制。6.4风险评估报告编制6.4.1 城市轨道交通地下工程可行性研究风险管理应编制风险评估报告。6.4.2 可行性研究风险评估报告应提交可行性方案的综合比选分析，推荐优化的风险可接受方案，建议风险控制重要措施。6.4.3 可行性研究风险评估报告须通过专家评审通过验收后，方可作为风险管理参考依据。7招标与投标风险管理7.1一般规定7.1.1 城市轨道交通地下工程招标与投标风险管理应结合建设具体工作开展，招投标活动须遵循公开、公正、公平竞争的原则，择优选择承包单位。7.1.2 工程招标单位与承包单位应依法订立书面协议，招投标文献中须约定双方风险管理的权利、责任和义务。7.1.3 工程施工招投标阶段风险管理重要涉及：招标单位风险管理、投标单位风险管理和承包单位风险管理。7.2招标单位风险管理7.2.1 城市轨道交通地下工程须依法实行公开招标发包，对不适于招标发包的可直接发包。7.2.2 城市轨道交通地下工程实行公开招标的发包单位应依照法定程序和方式，发布招标公告，招标文献须提供招标工程的重要风险管理规定。7.2.3 宜对城市轨道交通地下工程实行总承包，严禁将工程肢解发包。7.2.4 城市轨道交通地下工程宜采用全额融资或部分融资等发包形式，任何发包形式均须满足城市轨道交通工程建设重要风险控制规定，保证安全施工所需费用。7.2.5 建设单位在编制城市轨道交通地下工程概算时，应当明确城市轨道交通工程建设安全作业环境及安全施工措施所需费用，宜单独列出工程风险管理费用。7.2.6 城市轨道交通地下工程建设各阶段的发包均须明确风险管理的规定，并在招标文献和协议中予以确认。7.2.7 任何政府及所属部门不得滥用行政权利，指定发包单位将招标发包的城市轨道交通工程给指定的承包单位。7.2.8 招标单位招标文献风险管理要点涉及：1 在招标文献中，应包含工程施工技术及其它方面的风险管理需求，拟定工程建设各方应承担的工程风险管理责任等。2 招标文献应明确说明对投标单位的风险管理实行规定，涉及工程风险管理的相关机构设立与人员配备及资历规定。3 工程风险分级标准和原则、工程重难点（重要的风险）。4 投标单位针对工程重难点等风险的进一步辨识与分析规定。5 投标单位在类似工程中进行风险管理的相关信息及其成果规定。6 科学规范的评标方法。7 协议价格的调整原则（调整范围和方法）。8 与风险管理有关的工程技术标准和规范。9 招标单位规定投标单位提供可靠的经济担保，涉及投标担保金、预付款保函、履约保函等。7.3投标单位风险管理7.3.1 城市轨道交通地下工程建设投标单位须具有下列重要条件：1 有符合国家规定的注册资本。2 有与其从事城市轨道交通地下工程建设活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员。3 有从事相关城市轨道交通地下工程建设活动所应有的技术装备。4 法律、行政法规规定的其他条件。5 发包单位对投标单位的其他规定。7.3.2 发包单位有权对投标单位的资格进行审查，资格合格后方可作为投标单位参与投标。7.3.3 严禁发包单位无非合法理由限制投标单位参与工程投标。7.3.4 投标单位投标文献中的风险管理方案和措施应符合招标文献规定。投标单位投标文献风险管理要点涉及：1 风险管理的制度体系与人员组织。2 可考虑和预测到的各种风险。3 对工程施工方案的风险评估、风险等级划分和风险控制措施等说明。4 风险管理实行进度安排计划。5 与建设单位的风险管理体系及风险管理小组的协调。6 与其它单位风险管理方面的协调与交流。7 对分包商活动的工程风险管理规定。8 重大风险（级以上风险）处置方案及应急预案。7.4承包单位风险管理7.4.1 城市轨道交通地下工程建设的承包单位应持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。1 严禁承包单位超越本单位资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其它单位的名义承揽城市轨道交通地下工程。2 严禁承包单位以任何形式合作其他单位或个人使用本单位的资质证书、营业执照，以本单位的名义承揽城市轨道交通地下工程。7.4.2 严禁承包单位将承包的城市轨道交通地下工程转包给别人，严禁承包单位将其承包的城市轨道交通地下工程肢解以后以分包的名义分别转包给别人。7.4.3 城市轨道交通地下工程建设总承包单位可将承包工程中的部分工程发包给具有资质条件的分包单位，且须经建设单位认可，除总承包协议中约定的分包外。7.4.4 城市轨道交通地下工程各建设阶段的承包单位均须按协议约定在承揽业务范围内有明确的风险管理策略、评估报告或风险管理实行方案。7.4.5 承包单位须充足结识并理解城市轨道交通地下工程建设安全作业环境的复杂性和艰巨性，宜单独列出工程风险管理费用，须做到安全施工措施费专款专用。7.4.6 招标单位与承包单位之间协议签订风险管理要点涉及：1 协议条款的完整性分析。2 以协议为依据，对新辨识的重大风险须明确是否需要进行二次风险评估。3 工程投资费用及时到位风险；4 工程工期提前或延误风险。5 重要设备（如盾构机）的采购与供货风险。6工程材料、工程构配件和设备的任何供应方式均须满足工程风险管理规定。7 对于未辨识的风险，协议中应明确与之相关的风险管理责任，具体实行或执行方案可通过双方商定，在协议条款中补充说明。7.4.7 城市轨道交通地下工程建设风险管理，总承包单位按照总承包协议的约定对建设单位负责，分包单位按照分包协议中的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。8勘察与设计风险管理8.1一般规定8.1.1 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理涉及：工程勘察风险管理、总体设计风险管理、初步设计风险管理和施工图设计风险管理。8.1.2 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险管理目的是：控制勘察与设计过程中的各类风险，提供可靠的勘察数据与设计文献，制定专项风险控制措施，将工程风险减少到可接受水平。8.1.3 城市轨道交通地下工程勘察与设计风险控制应遵循合理、可行的原则。8.2工程勘察风险管理8.2.1 城市轨道交通地下工程勘察风险管理内容，重要涉及：1 收集工程方案相关资料，审查工程勘察与环境调查技术管理文献及报告。2 工程勘察方案风险分析，对勘察孔位与数量、钻探与原位测试技术、室内土工实验方法等进行风险分析。3 工程勘察报告风险分析，特别是对地下障碍物、构筑物及地下管线的调查。4 重大不良水文及工程地质或环境影响风险分析。8.2.2 城市轨道交通地下工程勘察须满足工程建设规定，应准确地反映地质条件，探明不良地质和灾害地质，提出资料完整、评价对的的勘察报告。8.2.3 因现场场地条件或现有技术手段的限制，存在无法探明工程地质或水文地质，则应指出因地质勘察不明而也许导致设计方案中存在的风险，避免工程勘察施工或环境调查过程中发生的操作不妥风险。8.2.4 城市轨道交通地下工程勘察风险管理中，宜采用的风险控制措施涉及：1 审查勘察报告，检查实验方法与数据，抽查钻孔芯样。2 调整钻孔间距，增长钻孔数量。3 采用多种勘察手段，将地质钻探与物探相结合或对照参考。4 充足运用现场及室内测试等勘察技术人员的工程实践经验。5 工程地质勘察孔位应在线路附近，线路调整后应及时补充地质钻孔。6 充足运用邻近已建建（构）筑物的工程勘察成果。8.3总体设计风险管理8.3.1 城市轨道交通地下工程总体设计风险管理内容，重要涉及：1 应结合地下工程水文地质与工程地质条件，考虑工程施工方法，将辨识的工程风险进行分级。2 明确地下工程自身风险影响因素，拟定工程设计风险重要类型。3 分析地下工程环境风险影响因素，划分环境设施影响分区。4 制定总体设计风险等级及控制措施。5 针对重大风险（级以上风险），须制定总体设计专项控制措施。8.3.2 工程总体设计工作开展前，应注意开展工程建设用地地质灾害危险性评估、地震安全性评价与环境影响评价，并以前期完毕的风险管理成果作为总体设计工作依据。8.3.3 工程总体设计风险管理除应考虑工程建设期间的风险因素外，还应考虑工程建成投入使用后也许面临的其他各种风险。8.4初步设计风险管理8.4.1 城市轨道交通地下工程初步设计风险管理内容，重要涉及：1 分析和辨认地下工程的自身风险和环境风险，提