国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响——考虑创新生态要素耦合协调的传导分析.pdf

第 卷第 期运 筹 与 管 理 ，年 月 收稿日期：基金项目：上海市哲学社会科学规划一般项目（）；中央高校基本科研业务费专项资金项目，东华大学研究生创新基金项目（）作者简介：郑万腾（），通讯作者，男，江西上饶人，博士，讲师，研究方向：技术创新管理；赵红岩（），女，湖北黄陂人，教授，博士生导师，研究方向：产业价值链；仲颖佳（），女，江苏南通人，博士研究生，研究方向：财政研究和空间计量。国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响 考虑创新生态要素耦合协调的传导分析郑万腾，赵红岩，仲颖佳（江苏大学 管理学院，江苏 镇江 ；东华大学 旭日工商管理学院，上海 ）摘要：本文利用中国 年 省份面板统计数据，采用动态固定效应模型、模型和中介效应模型实证考察国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响。研究发现：国际技术溢出能显著提升中国绿色创新绩效，但存在渠道差异，其中 技术溢出驱动功效最强，其次是 技术溢出和进口贸易技术溢出。同时，这种驱动功效还存在区域和自主研发支出异质性，和 技术溢出对中西部地区绿色创新绩效的驱动功效更强，而进口贸易技术溢出高效赋能东部地区绿色创新绩效提升，且在较高自主研发支出的区域，国际技术溢出驱动功效更强。此外，国际技术溢出能通过引导创新生态要素耦合协调间接驱动中国绿色创新绩效提升。研究结论表明需要重视创新生态要素耦合协调发展，根据区域特点布局国际技术溢出渠道，持续发挥国际技术溢出驱动中国绿色创新绩效提升的长效机制。关键词：国际技术溢出；绿色创新绩效；创新生态要素；耦合协调中图分类号：文章标识码：文章编号：（）：，（，；，）：，“”“”“”，（），（），？，：？，：；引言面临着生态环境恶化带来的诸多挑战，构筑绿色创新系统是中国经济可持续发展的关键 。然而，当前中国绿色创新绩效仍相对落后，寻求绩效提升的路径十分必要。在开放经济环境下，中国除了自主研发之外，另一个重要途径就是吸收国际技术溢出，而 且这是更 为低 廉 的 绿 色 创新 变 迁路径 。一种观点认为，国际技术溢出能够通过示范效应、竞争效应和关联效应等途径驱动中国绿色创新绩效提升，而另一种观点则认为，这种以“市场换技术”的吸收路径易形成低端技术依赖，无法获取核心技术，反而不利于中国绿色创新绩效的提升。此外，中国绿色创新是一种系统性的生态创新模式，它兼顾社会、经济和环境效益均衡，力图实现生态要素耦合协调，这也是实现价值共创和绩效最大化的关键 。国际技术要素向中国企业、高校、研发机构等创新主体溢出，不仅带动本土创新要素的跨域流动，而且强化创新主体之间的技术扩散和知识交流，一定程度上加速了区域创新生态要素耦合协调。那么，引发思考：国际技术溢出究竟能否驱动中国绿色创新绩效提升？若答案是肯定的，那么不同渠道驱动功效是否存在差异？创新生态要素耦合能充当传导中介吗？显然，深入探究上述议题，对中国有序吸收国际技术溢出实现绿色创新绩效稳步提升具有重要的现实意义。当前，学者们关于国际技术溢出与绿色创新绩效的相关研究尚存争议，主要论点涉及以下三个方面：一是“促进论”。梁圣蓉和罗良文 发现国际研发资本溢出是提高绿色技术创新效率的重要因素。朱文涛等 认为 存在逆向技术溢出激励绿色全要素生产率改善；二是“抑制论”。宋维佳和杜泓钰 认为 逆向技术溢出和贸易溢出对我国绿色技术创新存在负向影响。等 认为依赖国际研发溢出似乎既不是新兴经济体迎头赶上的正确方式，也不是发展中国家填补技术空白的可持续模式；三是“条件论”。部分学者认为国际技术溢出的绿色创新效应存在门槛约束特征，其中门槛因素涉及市场分割 和制度环境 等。综上所述，虽然学者们对国际技术溢出与绿色创新的关系开展了系列研究，但多数聚焦单一渠道的国际技术溢出，且未深刻研讨其传导机制，仍有拓展的空间。因此，本文可能的创新点：（）在研运 筹 与 管 理 年第 卷究内容上，聚集于对外直接投资（）、外商直接投资（）和进口贸易等渠道国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响和异质特征。（）在研究视角上，着力探讨创新生态要素耦合协调对中国吸收国际技术溢出推动绿色创新绩效提升的传导机制。（）在研究方法上，基于 数据库和世界知识产权组织绿色专利清单，利用动态固定效应模型、模型和中介效应模型实证检验国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响。理论机制与研究假设 国际技术溢出对中国绿色创新绩效的直接影响国际技术溢出主要通过示范效应、竞争效应和关联效应等途径直接影响中国绿色创新活动 。其中，示范效应和竞争效应相辅相成，具体表现在国外技术溢出不仅有利于中国自主绿色研发“干中学”，而且加剧了国内绿色行业市场竞争，倒逼行业内优胜劣汰，改善资源配置效率，从而促进整体绿色创新绩效提升。关联效应体现在国际技术溢出驱动中间品技术转移，将对中国绿色创新上下游链式升级带来积极影响。但是，考虑到中国幅员辽阔，不同区域绿色创新模式和自主研发支出差异显著，因此，国际技术溢出驱动中国绿色创新绩效提升的功效可能存在各自特征。据此，本文提出如下假设：假设 国际技术溢出能够直接提升中国绿色创新绩效，但存在显著异质性。国际技术溢出影响中国绿色创新绩效的传导机制国际技术溢出存在要素流动、技术转移、中间产品链式升级等特征。其中，要素流动有利于区际知识溢出和资源共享，形成协同创新网络。技术转移实现了跨国公司绿色管理理念向国内创新主体扩散，优化了中国创新要素外部适应环境 。中间产品链式升级引发了中国创新生态要素多样化和专业化集聚，提升了其交流和重组的强度。正是得益于国际技术溢出的上述特征，中国区域创新生态要素加速了耦合协调发展。区域创新生态要素耦合协调是群落、资源和环境等基础要素协同共生引导区域创新生态系统由低效无序向高效有序攀升的过程。这个过程能够引导创新基质与社会生态紧密结合，实现中国绿色创新价值增值 。据此，本文提出如下假设：假设 国际技术溢出能够引导创新生态要素耦合协调发展间接提升中国绿色创新绩效。研究设计 计量模型构建根据理论机制和研究假设 ，本文构建动态面板模型实证检验国际技术溢出对中国绿色创新绩效的基准影响：，（）其中，下标 和 分别表示省份和年份；表示区域绿色创新绩效对数；表示国际技术溢出对数，包括 技术溢出（）、技术溢出（）和进口贸易技术溢出（）；表示系列控制变量；为随机扰动项。进一步，本文基于研究假设 和模型（），通过中介效应模型对创新生态要素耦合协调的传导机制进行识别，具体模型设定如下：，（），（）其中，表示创新生态要素耦合协调度对数，其他变量解释同模型（），根据中介效应判别标准，在，和 都显著的条件下，若 不显著表示存在完全中介效应；若 显著则存在部分中介效应。此外，也可以根据 检验 值来判定。若中介效应存在，表示创新生态要素耦合协调存在传导作用。变量选取（）被解释变量：区域绿色创新绩效（）。学者们一般采用非期望产出 方法 和绿色专利指标 来衡量。鉴于非期望产出 测算的是绿色生产率，因此采用绿色专利指标更为恰当，故本文选择绿色专利申请量来衡量区域绿色创新绩效。（）解释变量：国际技术溢出（）。本文主要根据 法 计算中国各省 技术溢出（）、技术溢出（）和进口贸易技术溢出（），具体公式如下：（，）（，）（，）（）其中，表示 时期中国对目标国（地区）的对外直接投资额，表示国家（地区）对中国的直接投资额，表示 时期中国对国家（地区）的进口额；表示 时期目标国（地区）的 ；表示 时期目标国（地区）的研发资本存量，本文根据目标国（地区）的研发经费支出，采用永续盘存法来计算，其中折旧率参考 第 期郑万腾，等：国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响 考虑创新生态要素耦合协调的传导分析测算得到的 ；表示 省 占全国的比重，表示 省 占全国的比重，表示 省进口额占全国的比重。（）中介变量：区域创新生态要素耦合协调度（）。借鉴李晓娣和张小燕 ，的“三分法”，从创新群落、创新资源和科技环境三个维度构建区域创新生态系统指标体系，并参考周成等 的耦合协调度模型进行综合测算。（）控制变量。为了避免其他因素对估计结果的干扰，本文对经济发展（）、产业升级（）、金融发展（）、基础设施（）、人力资本（）、市场自由化（）和人均能源消费（）等变量进行控制。数据来源说明本文研究样本为中国 个省份（由于数据缺失的原因，中国西藏和中国港澳台地区未纳入考量），样本时间跨度为 年。其中绿色专利数据来源于国家知识产权局专利公布公告数据库，其他数据来源于 数据库、中国对外直接投资统计公报、中国科技统计年鉴 中国劳动统计年鉴、数据库等。实证结果与分析 基准估计结果表 报告了动态固定效应模型（）和系统广义矩估计（）两种方法的基准估计结果。其中，的 （）检验 值均小于 ，（）检验 值均大于 ，且 检验 值均为 ，说明 估计无偏，有效解决了变量内生性问题，为此本文主要以 的估计结果为准进行分析。结果显示，技术溢出（）、技术溢出（）和进口贸易技术溢出（）估计系数均显著为正，说明国际技术溢出能够为国外先进技术引入提供渠道支持，缩短中国绿色研发试错时间，从而改善中国绿色创新绩效，验证了假设 。此外，从估计系数的经济意义来看，每增加 的 技术溢出、技术溢出和进口贸易技术溢出，中国绿色创新绩效分别提高 、和 。可以发现，技术溢出的作用功效最强，其次是 技术溢出和进口贸易技术溢出，可能原因在于受国际贸易壁垒的影响，中国仍然处于全球价值链低端位置，进口贸易存在附加值较低的技术依赖，技术外溢功效还不能完全突显。表 基准估计结果变量动态 （）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）控制变量 （）（）注：，和分别表示通过 ，和 显著性双侧检验；括号内报告对应的 检验值；（）、（）和 分别报告 值；表示滞后 期；下表同。异质性分析（）区域异质性。本文将全样本划分为东部和中西部两个子样本，并设置两个虚拟变量：和 ，其中 表示东部省份，表示中西部省份，采用虚拟变量与解释变量的交叉项来考察国际技术溢出对中国绿色创新绩效影响的区域差异，估计结果见表 。结果显示：和 技术溢出对中西部地区绿色创新绩效的驱动功效均高于东部地区，而进口贸易技术溢出更易驱动东部地区绿色创新绩效提升。由此说明国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响存在显著的区域异质性，进一步验证了假设 。可能的原因在于：东部地区是进口贸易的主要承接地，中间品进口更易模仿学习引致本土绿色创新绩效快速提升。然而，经运 筹 与 管 理 年第 卷济欠发达的中西部地区由于专利保护意识落后，更易吸收跨国投资技术溢出，从而不断淘汰落后技术，实现本土绿色创新绩效稳步提升。表 区域异质性的估计结果变量 （）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）控制变量 （）（）（）自主研发支出异质性。自主研发支出包括以资本、人力为主的直接研发支出和引进技术经费、消化吸收经费、购买国内技术经费、技术改造经费汇总的间接研发支出。在开放创新体系下，自主研发支出是中国吸收国际技术溢出内化成绿色创新成果的重要保障。为了验证自主研发支出的异质性，本文按照 分位数将全样本划分为高研发支出样本和低研发支出样本，并设置两个虚拟变量 和 ，其中 表示高研发支出样本，表示低研发支出样本，表 报告了分组估计的结果。可以发现，无论是直接研发还是间接研发，在较高自主研发支出水平的支持下，国际技术溢出驱动中国绿色创新绩效提升的功效更强，再次验证了假设 。因此，在积极吸收国际技术溢出的过程中，也要强化自主研发要素的配套支出，这样才能有助于技术引进和自主研发形成合力，共同筑造中国绿色创新绩效高质量发展通道。传导机制检验表 报告了创新生态要素耦合协调传导机制的估 计 结 果。其 中，列（）、列（）和 列（）中 、和进口贸易三种渠道的国际技术溢出估计系数均显著为正，表明国际技术溢出能够有效驱动中国创新生态要素耦合协调发展。列（）、列（）和列（）中创新生态要素耦合协调（）的估计系数同样均为正且都通过 水平的显著性双尾检验，此外，的 值皆为 ，可见创新生态要素耦合协调存在中介传导效应，说明国际技术溢出能通过引导创新生态要素耦合协调间接驱动中国绿色创新绩效提升，验证了假设 。因此，在吸收国际技术溢出的过程中，要强化创新群落、创新资源和科技环境等因素的耦合协调演进，实现区域创新生态健康有序发展。表 自主研发支出异质性的估计结果变量直接研发支出间接研发支出 （）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）控制变量 （）（）第 期郑万腾，等：国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响 考虑创新生态要素耦合协调的传导分析表 创新生态要素耦合协调传导机制的估计结果变量 （）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）控制变量 （）（）稳健性检验为了验证本文结论的可靠性，本文采用以下两种方法开展稳健性检验：第一，替换被解释变量。为了避免变量选取造成的估计偏差，本文以绿色专利申请数占比对数（）作为被解释变量重新进行估计检验，结果见表 第（）至（）列。可以发现，技术溢出和进口贸易技术溢出估计系数均显著为正，而 技术溢出估计系数不显著，但方向表现为正，说明本文结论是稳健的，国际技术溢出确实能驱动中国绿色创新绩效提升。第二，剔除直辖市。为了避免个体对整体估计结果的影响，本文剔除北京、天津、上海和重庆这四个直辖市重新进行估计分析，结果见表 的第（）至（）列。可以发现，三种渠道下的国际技术溢出估计系数均显著为正，进一步佐证了本文结论的可信度较高，具有较强的稳健性。表 稳健性检验的估计结果变量替换被解释变量剔除直辖市 （）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）控制变量 （）（）研究结论与政策建议 研究结论本文利用 年中国 个省份面板统计数据，使用动态固定效应模型、模型和中介效应模型等方法实证考察 ，和进口贸易三种渠道国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响，并分析创新生态要素耦合协调的传导效应。研究发现，（）国际技术溢出能够有效推动中运 筹 与 管 理 年第 卷国绿色创新绩效提升，但存在渠道差异，其中 技术溢出作用功效最强，其次是 技术溢出和进口贸易技术溢出。（）国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响存在区域和自主研发支出异质性，其中 和 技术溢出对中西部地区绿色创新绩效的驱动功效高于东部地区，而进口贸易技术溢出更易驱动东部地区绿色创新绩效提升。同时，在较高自主研发支出的支持下，国际技术溢出驱动中国绿色创新绩效提升的功效更强。（）国际技术溢出能通过引导创新生态要素耦合协调间接驱动中国绿色创新绩效提升。政策建议基于上述研究结论，本文提出如下政策建议：（）持续发挥国际技术溢出驱动中国绿色创新绩效提升的长效机制。一方面，需要升级更大范围、更宽领域和更深层次的对外开放格局，优化中国企业嵌入全球价值链的模式，突破低端锁定困局，提高进口商品技术含量。另一方面，需要坚持“走出去”和“引进来”战略并重，完善区域营商环境，推进税制市场化改革，有效承接双向投资技术溢出，促进中国绿色创新绩效边际倍增。（）根据区域特点布局国际技术溢出渠道。具体而言，要加大中西部地区双向投资的力度，保持东部地区进口贸易的主体地位，巩固均衡发展的技术溢出格局。此外，要加大自主研发要素配套支出，便于发挥国际技术溢出激励绿色创新动力的持续输出。（）重视区域创新生态要素耦合协调发展。其一，需要注重企业、高校和科研机构等创新主体的市场化发展，促进创新主体的“群智”合力。其二，继续推广科技创新生态建设，搭建协同创新服务平台，提升创新资源的配置效率，为国际技术溢出的有序吸收提供重要保障。参考文献：隋俊，毕克新，杨朝均，等 制造业绿色创新系统创新绩效影响因素基于跨国公司技术转移视角的研究 科学学研究，（）：林毅夫，张鹏飞 后发优势、技术引进和落后国家的经济增长 经济学（季刊），（）：，：，（）：梁圣蓉，罗良文 国际研发资本技术溢出对绿色技术创新效率的动态效应 科研管理，（）：朱文涛，吕成锐，顾乃华 、逆向技术溢出对绿色全要素生产率的影响研究 中国人口资源与环境，（）：宋维佳，杜泓钰 自主研发、技术溢出与我国绿色技术创新 财经问题研究，（）：，（）：孔群喜，陈慧，倪晔惠 中国企业 逆向技术溢出如何提升绿色技术创新基于长江经济带的经验证据 贵州财经大学学报，（）：贾军 基于东道国环境技术创新的 绿色溢出效应研究制 度 环 境 的 调 节 效 应 软 科 学，（）：汤萱 技术引进影响自主创新的机理及实证研究基于中国制造业面板数据的实证检验 中国软科学，（）：毕克新，杨朝均，隋俊 跨国公司技术转移对绿色创新绩效影响效果评价基于制造业绿色创新系统的实证研究 中国软科学，（）：李晓娣，张小燕，尹士 共生视角下我国区域创新生态系统发展观测基于 生态位评估投影模型的时空特征分析 运筹与管理，（）：王彩明，李健 中国区域绿色创新绩效评价及其时空差异分析基于 年的省际工业企业面板数据 科研管理，（）：周力，沈坤荣 国家级城市群建设对绿色创新的影响 中国人口资源与环境，（）：，？，（）：李晓娣，张小燕 区域创新生态系统对区域创新绩效的影响机制研究 预测，（）：李晓娣，张小燕 区域创新生态系统共生对地区科技创新影响研究 科学学研究，（）：周成，冯学钢，唐睿 区域经济 生态环境 旅游产业耦合协调发展分析与预测以长江经济带沿线各省市为例 经济地理，（）：第 期郑万腾，等：国际技术溢出对中国绿色创新绩效的影响 考虑创新生态要素耦合协调的传导分析