危险源辨识风险评价和风险控制措施的确定控制程序.doc

危险源辩识、风险评价
和风险控制措施的拟定控制程序
1 目的
为了控制公司资质范围内产品实现过程中的危险源，消除或减少职业健康安全风险，保护进入工作场合人员的健康和安全，特制定本程序。
2 合用范围
本程序合用于公司范围内的活动、产品和服务中对危险源辨识、风险评价和风险的控制。
3 定义
《职业健康安全管理体系规定》GB/T 28001-2023标准中的定义。专业技术术语采用国家有关标准、规范、规程的定义。
4 职责
4.1 质量安所有是危险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织危险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。
4.2 各项目经理部负责对本项目的危险源进行辩识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实行。
4.3 综合部负责对公司办公区域内的危险源进行辨识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实行。
5 工作程序
5.1 危险源辩识范围：
5.1.1 在生产作业活动中，常规的和非常规的活动；
5.1.2 所有进入工作场合的人员（涉及承包方人员和访问者）的活动；
5.1.3 人的行为、能力和其别人的因素；
5.1.4 已辨认的源于工作场合外，可以对工作场合内人员的健康安全产生不利影响的危害因素；
5.1.5 在工作场合附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；
5.1.6 工作场合的设施，涉及公司或外单位提供的基础设施、设备和材料；
5.1.7 公司及其活动、材料的变更，或计划的变更；
5.1.8 职业健康安全管理体系的更改，涉及临时性变更等，及其对运营、过程和活动的影响；
5.1.9 所有与风险评价和实行必要控制措施相关的合用法律义务；
5.1.10 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计，涉及其对人的能力的适应性。
5.2 危险源辩识、风险评价和风险控制过程
5.2.1 划分作业活动。
5.2.2 辩识各项危险源（危害）并进行评价。
5.2.3 通过评价拟定风险。
5.2.4 鉴定风险是否可接受。
5.2.5 制定风险控制措施计划。
5.2.6 评审措施计划的充足性。
5.2.7 对危险源连续、滚动的辩识、评价、鉴定及制定控制（削减）措施，并进行动态管理。
5.3 危险源辩识
5.3.1 辩识应由有各种实践经验并能胜任的人员参与，全体员工有责任参与作业中的危险源辩识。
5.3.2 辩识过程按公司资质范围内产品实现过程中的生产流程进行。
5.3.3 辩识的范围应涉及：
5.3.3.1 人的行为；
5.3.3.2 客观环境；
5.3.3.3 设备、设施的完整性；
5.3.3.4 社会设施；
5.3.3.5 社会影响；
5.3.3.6 环境保护；
5.3.3.7 卫生保健；
5.3.3.8 文物、动植物保护。
5.3.4 辩识方法
1）询问与交谈；
2）现场观测；
3）查询有关记录；
4）获取外部信息；
5）危险源辨识、风险评价表。
5.3.5 对辩识出的危险源形成书面的《危险源辩识清单》。
5.3.6 危险源分类
5.3.6.1安全面
1) 物体打击；
2) 车辆伤害；
3) 机械伤害；
4) 起重伤害；
5) 触电，涉及雷击伤亡；
6) 淹溺；
7) 灼伤；
8) 火灾；
9) 高处坠落；
10) 坍塌；
11) 放炮；
12) 火药爆炸；
13) 化学性爆炸；
14) 物理性爆炸；
15) 中毒和窒息；
16) 食物中毒、蛇、蚊虫叮咬。
5.3.6.2 职业健康方面
1) 生产性粉尘；
2)毒物；
3)噪声与振动；
4)高温；
5)低温；
6)辐射；
7)其他有害因素。
5.4 风险评价
根据已辩识出的危险源，组织各方面富有经验并能胜任的人员进行评价，以拟定不可接受风险。
5.4.1 评价依据
1) 法律、法规规定；
2) 行业通用标准；
3) 公司的管理方针或规定；
4) 公司或项目经理部的事件和不符合记录；
5) 监测数据；
6) 协议规定。
5.4.2 评价的内容应涉及活动或过程、工序及部位、涉及部门、危险源及其风险、发生的也许性及后果。
5.4.3 采用的评价方法及判别准则
5.4.3.1评价方法
风险评价采用作业条件危险分析法（LEC法），作业条件危险分析法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小；这三种因素是：事故发生的也许性（L）、 人员暴露于危险环境中的频繁限度（E）、 发生事故也许导致的后果的严重性（C）。其赋分标准见下表：
事故发生的也许性（L）
事故发生的也许性
分值
事故发生的也许性
分值
完全可以预料（1次/周）
10
很不也许，可以设想（1次/2023）
0.5
相称也许（1次/6个月）
6
极不也许（1次/大于2023）
0.2
也许，但不经常（1次/3年）
3
实际不也许
0.1
也许性小，完全意外（1次/2023）
1

人员暴露于危险环境中的频繁限度（E）
人员暴露于危险环境中的频繁限度
分值
人员暴露于危险环境中的频繁限度
分值
连续（>2次/天）
10
有时（1、2次/月）
2
频繁（1次/天）
6
少（几次/年）
1
时而（1次/周）
3
罕见（<1次/年）
0.5
发生事故也许导致的后果的严重性（C）
发生事故也许导致的后果的严重性
分值
发生事故也许导致的后果的严重性
分值
大劫难，许多人死亡，或导致重大财产损失
100
严重，重伤，或导致较小的财产损失(损工事件－LWC)
7
劫难，数人死亡，或导致很大财产损失
40
重大，致残，或很小的财产损失（医疗解决事件－MTC,限工事件－RWC）
4
非常严重，一人死亡，或导致一定的财产损失
15
引人注目，不利于基本的安全健康规定（急救事件－FAC以下）
1
5.4.3.2评价准则
拟定每一危险源的LEC各项分值，然后再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小，即：D=L×E×C。
将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D值大于等于160分，则鉴定为不可接受风险。根据风险值D进行风险等级划分：
分数值
风险级别
危险限度
>320
5
极其危险，不能继续作业（立即停止作业）
160～320
4
高度危险，需立即整改（制定控制措施及应急预案）
70～159
3
显著危险，需要整改（制定控制措施）
20～69
2
一般危险，需要注意
<20
1
稍有危险，可以接受
注：LEC法，危险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性，应用时要根据实际情况进行修正。
5.4.3.3根据公司资质范围内产品实现过程中的风险评价结果，公司认定当风险值D≥160时为不可接受风险，并将风险分为高风险、中风险、低风险三个档次。
高风险（D≥160）：不可接受风险，直至风险减少后才干开始工作。
中风险（70≤D＜160）：引入风险控制措施可减少或避免的风险。
低风险（D＜70）：加强管理不断改善就可避免的风险。
5.4.3.4 根据危险源辨识、风险评价形成《危险源辨识、风险评价表》。
5.4.4 根据评价结果，拟定风险是否可接受判断现有的职业健康安全与环境管理措施是否足以把危险源控制住并符合法律、法规和标准的规定，并列出重要风险，形成《不可接受风险清单》。
5.5 风险控制
5.5.1风险控制原则
通过风险评价拟定不可接受风险，并针对等级制定相应的控制措施。选择风险控制措施的原则，应一方面考虑是消除风险，另一方面是替代、减少、限制风险，再就是采用工程控制措施和使用个人防护装备。
5.5.2 对评价出的不可接受的风险必须制定风险控制措施，风险控制措施重要内容涉及：
5.5.2.1 防止事件措施（减少事件发生的也许性）；
5.5.2.2 控制事件措施（限制事件的范围和时间）；
5.5.2.3 减少事件长期和短期影响的措施（减少其后果）。
5.5.3在制定控制措施时，应考虑下列因素：
5.5.3.1 假如也许，则完全消除危害或消灭风险来源；
5.5.3.2 假如不能消除，则努力减少风险；
5.5.3.3 使运转设备与人员隔离；
5.5.3.4 也许的情况下，使工作适合于人；
5.5.3.5 运用技术进步改善控制，并将技术控制与程序控制结合起来；
5.5.3.6 措施用于保护每一个人；
5.5.3.7 个人防护设备的使用，只有在所有其他可选择的控制措施均被考虑之后，才可作为最终手段予以考虑。
5.5.4 根据风险控制措施，编制关键任务清单或实行方案，贯彻执行人、监督人、实行时间等。
5.6 对评价中拟定的下列风险应建立作业文献：
5.6.1 也许导致发生重大伤亡和职业危害的；
5.6.2 工伤、职业病多发部位。
5.7 风险控制措施的评审
5.7.1 对制定出的风险控制措施在实行前应进行效果评审，以保证该措施确能将风险级别降到可接受范围。
5.7.2 评审应考虑下列因素：
5.7.2.1 制定的控制措施是否使风险达成可承受的水平；
5.7.2.2 是否产生新的风险；
5.7.2.3 是否选择了成本效益最佳的方案；
5.7.2.4 是否会被真正用于实际工作中。
5.7.3 如不能真正减少风险，应重新制定控制措施。
5.8风险控制途经
5.8.1 目的、指标
根据辨认的危险源以及评价后拟定的风险，制定职业健康安全管理所要达成的消除或减少的风险目的。
5.8.2 管理方案
为实现风险控制目的而制定的控制措施和实行的时间表或进度计划。
5.8.3 管理制度
通过管理制度对有关人员的行为进行控制，减少风险发生的机率。
5.8.4 培训
组织对涉及危险源的部位或环节、潜在后果、控制和控制措施、应急预案等知识在内的培训，提高员工的意识和技能。
5.8.5 实行控制措施
在产品实现过程中加大检查、监测力度，以保证风险控制措施被完全执行。
5.9 危险源辩识、风险评价周期
5.9.1 固定场合在无重大变化时，每三年进行一次更新评价；出现重大隐患或变更时，应及时进行更新评价。评价报告报质量安所有，由质量安所有组织相关人员进行评审后，填写《危险源辩识、风险评价表》，经管理者代表审批后实行。
5.9.2 项目经理部在项目开工前进行评价，当出现新的危险源时，应立即进行补充或更新危险源辩识、风险评价并制定控制措施。
6 相关记录
6.1 《危险源调查表》
6.2 《危险源辨识、风险评价表》
6.3 《不可接受风险清单》

XXXX危险源辨识清单
编号：
序号
岗位/活动
设备/场合
活动、产品或服务的危险源
也许导致的事故
备注

调查结果：共辨识出危险源XXX项。

编制： 审核： 日期：

XXXX危险源辨识、风险评价表
编号：
序号
作业活动
危险源
也许导致的事故
危险性评价
风险值
风险级别
控制措施
备注
L
E
C
D
1

2

3

4

5

6

7

风险评价采用作业条件危险分析法（LEC法），即：（L）事故发生的也许性；（E）人员暴露于危险环境中的频繁限度；（C）发生事故也许导致的后果的严重性；D（D=LxExC）值≥160评为不可接受风险，即高风险；70≤D＜160为中风险；D＜70为低风险。

评价： 审核： 日期：
XXXX不可接受风险清单
编号：SCXG-J-S4.3.1-02
序号
不可接受风险
作业活动
不可接受风险致因
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

编制： 审批： 日期：