QHSE内审检查表通用.doc

Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q5.5 1、问询部门负责人本部门所设置岗位，看岗位职责。 HSE5.4.1 职责权限 2、通过问询理解部门负责人和各岗位员工与否明确自己职责、权限及互相关系。 3、检查该部门岗位职责、权限及互相关系与否清晰、协调。查看本部门“作业文献”（管理制度、措施等） 4、抽查两个岗位职责。 Q4.2.3 1、向部门负责人问询文献控制程序实行状况，并提 HSE5.4.7 供“受控文献清单”； 文献发放与否受控？问询及 文献控制 查记录 2、从受控文献目录中抽查35份文献，查文献审批原件；检查与否现行有效； 3、 对外来文献控制有无明确规定并遵照执行？ 4、对有关制度、措施、规程编制、同意、公布、发放、评审、作废、修订与否有明确规定并遵照执行？ （抽查“岗位规范”审批过程） 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 1 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q4.2.3 5、作废文献与否回收，并进行销毁？问询及查记录 HSE5.4.7 文献控制 6、现场与否存在过期作废文献？现场观测 7、外来文献发放与否受控？问询及查记录 8、对需要留做资料作废文献与否有标明“作废留用” 标识？问询及查记录 Q4.2.4 1、查阅办公室“记录清单”，看与否明确记录名称、 HSE5.6.5 编号、保留期限、保留部门、填写部门、保留地点。 记录控制 2、检查记录保留或归档时与否分类（可按日期和有关 内容）并整顿编目，保留措施与否便于存取检索。 3、查记录填写与否规范(抽查3-5份)。 Q5.4 1、与否制定了针对适合本单位目及指标，目是HSE5.3.5、5.3.4 否可行、可测量。与否根据实际状况及时进行调整， M5.3 并对合适性进行评审 目、指标和管2、与否对目进行了分解、量化，层层贯彻，问询部 理方案 门负责人与否清晰本单位HSE目。 3、与否形成了文献。 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 2 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 HSE5.3.1 1、环境原因识别与否辨识到所有范围（包括有关活环境原因识别动对环境产生影响，以及已纳入计划或新开发、 和评价 新或修改活动、产品或服务等）。 2、环境原因识别与否考虑了三个时态和三种状态， 与否合适。 3、查看环境原因清单、重要环境原因清单与否 审批？ 1、危害原因辨识与否辨识到所有范围（设备设施、活 HSE5.3.1 动、变更、承包商、环境）。 危险源辨识、风2、危害原因辨识和时机与否合适。 险评价和风险控 制筹划 3、危害原因识别时与否考虑了三个时态和三种状态， 与否合适。 4危害原因辨识措施采用了那些？辨识措施与否做 过培训，有无有关记录。 5、风险评价与否按规定进行了分级？评价措施与否正 确，与否建立对应控制措施，并评审？与否评价出重大风险并建立重大风险清单。 6、识别出风险及其控制措施与否培训，员工与否掌 握理解。 7、对存在危害原因与否认期评价、及时更新？在体 系建立初期与否进行初始状态评审？ 8、对重大风险与否建立了目指标、管理方案。 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 3 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 9、对新改扩项目与否实行了HSE预评价、验收评价， HSE5.3.1 并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。 HSE5.4.5 1、问识别活动是怎样开展，与否识别合用于危害因法律法规和其他素法律法规和其他规定，并建立获取渠道，对获取 规定 法律法规和其他规定进行评审。 2、确定法律法规和规定应用于危害原因。 3、法律法规和其他规定更新信息，与否向有关员工 及有关方进行了传达。 Q5.5 1、与否及时将有关方信息录入HSE信息系统？查记录 HSE5.4.5 2、对内部信息传递、处理与否及时？问询及查记录 M6.2 信息交流、 协商3、对有关方投诉等与否按规定进行处置？问询及查和沟通 记录 4、HSE承诺、方针、绩效对外宣传状况？问询及查记 录 5、 员工与否参与HSE管理？问询及查记录 6、与员工协商成果与否予以书面答复？问询及查记录 7、 员工与否懂得员工代表？问询 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 4 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q6 1、查资源与否充足,满足组织QHSE规定？问询、查资 HSE5.4.3 料 M6 资源提供 2、组织对人、财、物、信息、技术等资源需求怎样确定？查文献 3、各类需求与否通过审批并贯彻？问询及查资料 4、与否对资源适应性进行定期评审？与否根据评审成果进行资源更新、补充？问询及查资料 Q6.2 1、查看各部门岗位设置和人员资质状况怎么样？查 HSE5.4.3 看“人员持证一览表” M6.1 人力资源 2、查看与否有各岗位任职条件（教育、培训、技能、经历）、原则？ 3、查与否有岗位能力考核措施？抽查员工能力评价表转岗人员及对发生“三违”等状况重新上岗或作业前 人员与否重新进行能力评价？问询及查记录。 4、与否有人员培训计划？查培训计划实行状况（应 有告知、签到、课程表、考试记录等） 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 5 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 1、与否建立健全设备设施管理制度，管理制度与否覆 Q6.3 盖了设备设施所有动态要素。职责与否明确。（查资 HSE5.5.1 料） M6.3.1 基础设施 2、现场各类安全环境保护和应急设施与否配置齐全，完好。（查资料记录） 3、检查与否编制并填写了“设备管理台帐”，并根据台帐与否有对应设备。 4、与否编制了与HSE有关年度设备需求购置计划？与否上报审批、实行？（查资料记录） 5、对新购置设备与否进行组织验收，填写设备验收记录？与否编制了操作规程？对实际操作人员与否 进行规程培训，留有记录？（查资料记录） 6、对所有设备设施与否建立登记造册？对特种设备、安全阀、压力表与否建立台帐？与否按照原则规定进 行校验。保证其完好有效？ 7、对设备设施维护保养与否按照设备管理措施执行？与否建立维护保养及运行记录？（查资料记录） 8、检查对设备与否进行了标识。（贴三色标签） 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 6 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q6.4 1、 查看员工劳保护具配置台帐，并检查进入现场人 H5.4.3 员与否穿戴劳动保护用品； M6.3.2 2、 检查各部门与否配置应急药箱，应急药物与否齐 工作环境 全、有效、符合规定； 3、 检查作业场所防火、防盗、通风、逃生通道等设施 与否完整有效，标示与否清晰明显。 4、 检查办公室及作业场所与否整洁，灭火器类型、数量、摆放位置与否符合规定，与否有专人维护， 与否在有效期内，与否进行定期检查，通道有无障碍，与否便于通行。 Q7.1 1、与否针对详细项目编制对应质量计划或方案； 产品实现筹划 2、检查质量计划或方案与否按程序得到审核及审批； 3、检查质量计划或方案编制内容与否符合有关法律 法规规定。 Q7.2 1、在接受项目或协议前与否对确定服务规定组织了 与顾客有关过评审，查看协议评审记录； 程 2、问询部门负责人对顾客投诉是怎样处理？与顾客 是怎样进行沟通？查证据 3、调协议清单，抽不一样类型协议协议评审及审批 表，查评审时机、内容。 4、有无协议修改？若有是怎样控制？.查证据 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 7 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q7.4 1、查看“验收记录”，确认与否验收？ 采购 2、查看“协议评审记录”， 确认与否对协议进行评审？ 3、抽查35份采购协议，确认与否完整？ 4、查看“采购计划”确认与否有采购计划？ 5、查看“领料单”确认与否建立领料单制度？ 6、查“劳动保护用品发放登记表”，确认与否建立？ 7、对紧急采购及临时供方实行哪些有效控制？查证 据。 Q7.5.1、7.5.2 1、与否有作业计划书和作业指导书？ HSE5.5.6 M7.2 2、查现场与否配置必要合格检测仪器，检查与否 生产和服务提供 对所使用仪器设备在明显位置贴上状态标识？ 3、班前会议与否认期召开，与否有记录？ 4、检查生产周报、日报及季报与否按规定及时上报。 5、查生产服务设备与否满足生产需要？进行了平常 维护保养？ 6、配置监测装置与否齐备并满足规定?查有关记录 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 8 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q7.5.3 1、检查产品标识内容与否完整（标识内容：产品名称、 HSE5.5.6 型号、编号、规格、汇报或证书编号等）。 M6.2.4、7.3 2、问与否规定了产品防护标识、搬运、包装，贮存 标识和可追溯性 和保护规定？ 3、 查产品防护与否配置合适搬运工具？ Q7.5.3、HSE5.5.3 1、 现场与否有顾客财产？怎样控制？查有关记录 顾客财产 Q7.6 1、问询部门使用监视和测量装置有哪些？怎样控 M7.2、7.3 制？ 监视和测量装置2、查看与否建立了“监视和测量装置台帐”， “监视 控制 和测量装置检定计划”？ 3、查自校装置检定和校准与否符合规定？ 4、查现场监视和测量装置与否检定或校准？与否在 有效期内？ 5、查监视和测量装置与否有维护保养、运行记录？ HSE5.5.6 1、查看部门与否对所存在环境原因进行识别、分类、 环境运行控制 评价？ 2、查看部门与否编制“两书一表”，并对作业场所 环境原因进行辨识、控制？ 3、查看与否对重要环境原因编制环境管理方案或控制 措施？ 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 9 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 HSE5.5.6 1、查看部门与否对所存在危险原因进行识别、分类、 职业健康安全运评价？ 行控制 2、新入厂员工、转岗操作人员与否通过三级安全教育 培训考核，与否持证上岗？ 3、查看特种作业与否制定安全技术操作规程？ 4、查看基础设施与否符合安全、防火等有关储存管理 规定？ 5、查看部门与否建立健全员工劳保护具台帐？ 6、查看部门与否建立健全员工健康档案？ 7、问询个人防护用品、防护设施、应急救护设备状况， 并查看有关记录。 HSE5.5.7 1、查看对设备、技术规范变更与否通过验证、评审， 变更管理 并保持记录？ 2、查看对机构变更与否形成记录（文献）？ HSE5.5.8 1、查看部门与否建立 “应急演习计划”、 “应急演 应急准备和响应 练方案”，与否评审？“应急演习记录”，员工与否明确演习过程？ 2、查看部门对应急过程与否进行评价，对局限性与否形成“纠正和防止措施记录”？与否对“应急演习方案” 进行评价？ 3、查看应急储备物资台帐？ 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 10 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q8.2.1 1、 问询各部门负责人对顾客满意程度调查规定了 M8.2.2 哪些搜集和分析措施？ 顾客满意 2、 问询顾客满意程度分析成果对改善起了哪些作 用？ 3、 查看“顾客满意度调查表”。 4、查看“顾客档案”。 Q8.2.3 1、问询怎样保证监（检）测全过程满足原则和顾客要 M7.2 求； 过程测量和监2、检查与否建立了检查抽查记录，检查抽查记录与否 控 清晰、精确、完善； 3、与否明确过程进行哪些质量控制？ 4、 查对通过监视和测量中发现发问题与否采用了 措施？查看与否有“纠正或防止措施记录”。 1、 问询监(检)测汇报是怎样控制？抽查2-3份监 (检)测汇报 2、 从抽查监(检)测汇报追踪对应原始记录 3、 问询假如出既有误汇报，怎样处置？与否做好标 识？与否按有关检测规程重新检测？查有关记录。 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 11 Q、HSE、M管理体系内部审核检查表 编号：THJC-J015 受审核部门 部门负责人 审核日期 审核组长 审 核 员 评价程序条款或要素 审 核 记 录 检 查 内 容 及 方 法 成果 Q8.2.4、M7.2 4、 与否对监(检)测过程进行监督检查？查“监督检查 产品测量和监记录”。 控 5、 查“监(检)测汇报发放记录”。 HSE5.6.2 1.与否有年度合规性评价计划（或纳入总体工作计合规性评价 划），与否按照计划进行了HSE法律法规适应性条款评价，与否发现不符合项，与否采用了纠正和防止措施，与否完毕了合规性评价汇报，查有关记录； 2.评价成果与否输入了管理评审程序，查有关记录； Q8.3 1、过程控制中不合格品怎样控制？ HSE5.6.3 2、 查不符合、事故、事件管理台帐（事件名称、 M8.3 部位、发生时间、地点、处理措施） 不合格控制 3、 查事件事故记录处理（四不放过原则）。 4、 查“事故通报”学习记录 Q8.4 1、检查与否搜集了有关数据，通过度析数据得到顾数据分析 客满意程度、产品符合性； 2、 检查组织运用数据分析信息进行质量管理体系评价和寻找改善机会成果。 Q8.5 1、 各部门持续改善打算或安排？（查年初工作安 HSE5.6.3 排） M8.4 2、 与否采用了纠正和防止措施？ 改善 3、查纠正/防止措施实行记录及效果验证状况。 注：评价成果为符合打；评价成果为不符合打；评价成果为基本符合打；活动未发生打。 12