新奥集团制度管理规定.doc

新奥集团制度管理规定1 总则1.1 目的为加强制度的制定、修订、实行管理工作，维护其规范性、科学性、强制性和可行性，保证制度管理体系有序、高效运营，特制定本规定。1.2 合用范围本规定合用于集团总部、专业集团及成员公司所有制度的管理。1.3 体系构成1.3.1 制度是指由集团总部、专业集团及各成员公司颁布、在较长时间内稳定实行的经营管理规定，涉及各种以制度（狭义）、规程、办法等命名的文献。1.3.2 制度体系以新奥公司大纲为核心，由集团制度、专业集团制度和公司制度组成。集团制度指由集团总部颁布、在整个集团范围内生效的制度。专业集团制度指由各专业集团颁布、在各自范围内生效的制度。公司制度指由成员公司颁布、在成员公司内部生效的制度。1.3.3 制度按照内容的不同分为两类：基本制度和专业制度。基本制度是公司主线性、全局性、综合性的管理制度，是公司管理基本方针的集中反映。专业制度是在基本制度的指导下，对公司各项专业管理工作的范围、内容、程序、方法等所作的规定，是保证组织机构正常运营的基本条件。1.3.4制度按照重要限度、成熟限度和功能的不同分为三类：制度（狭义）、规程和办法。制度（狭义）用来反映战略、组织和职能管理规定的原则、标准、体制、体系、机制和运作方式等。规程用来反映跨部门、层级的业务运作方式，涉及程序、规程、流程等。办法用来反映解决具体管理问题方案的运作过程，具有阶段性，重要涉及办法、方案、措施、细则、须知等。1.4 管理职责1.4.1 制度管理实行集团总部、专业集团和成员公司三级管理。1.4.2 集团总部经营管理中心（以下简称经营管理中心）负责集团制度的归口管理及制度建设的计划、组织、协调工作。1.4.3总裁领导集团制度建设，支持保障机构负责集团相关专业制度的制定、实行等工作。1.4.4各专业集团总经理领导本专业集团制度建设，经营管理部负责本专业集团制度的归口管理和制度建设的计划、组织、协调及制度贯彻的检查工作，各职能部门负责相关专业制度的制定、实行等工作。1.4.5各成员公司（总）经理领导本公司制度建设，综合办公室（或综合管理部门）负责本公司制度的归口管理和制度建设的计划、组织、协调及制度贯彻的检查工作，各职能部门负责相关专业制度的制定、实行等工作。1.5 制定原则(1) 简明扼要原则：制度内容必须重点突出，结构严谨，标点符号对的，用语、引文准确，不能产生歧义。(2) 规范科学原则：制度规定符合现代公司管理规定，权利职责明确，工作流程清楚，接口一目了然。(3) 可操作性原则：制度规定符合公司实际情况，便于操作、考核，实行后的确能提高工作效率。(4) 协调一致原则：专业制度必须与基本制度相一致，专业集团制度、公司制度必须与集团制度相一致；制度与制度之间必须一致，不一致的，除非特别说明，以先颁布的为准。(5) 连续稳定原则：制度一经生效，必须在一定期期内保持不变，不得随意修改。1.6 制度内容1.6.1制度（狭义）一般涉及如下内容：(1) 目的。(2) 合用范围。(3) 制定原则。(4) 相关解释。即对制度中也许产生歧义的地方作出说明。(5) 管理职责。即相关部门、岗位在制定并实行本制度中的职能、权限及责任。(6) 程序标准。集团（专业集团）制度重在控制协调与服务，明确提出各支持保障机构（各职能部门）和成员公司必须达成的目的及必须遵守的规程；公司制度重在明确程序、方法实行的环节、接口。(7) 考核办法。提出制度的关键控制点及考核指标，明确监督检查手段及奖惩方法。(8) 解释修订权限。(9) 生效时间。1.6.2规程和办法的内容从简。2 制度建设计划2.1 计划编制2.1.1 集团制度建设计划的编制2.1.1.1 集团制度建设计划的编制部门是经营管理中心。2.1.1.2 每年12月份，集团总部各系统根据本部门管理需要，提出本部门下年度制度建设计划草案。由经营管理中心汇总、审核，报总裁审议批准，拟定为集团制度建设计划。2.1.2专业集团制度建设计划的编制2.1.2.1专业集团制度建设计划的编制部门是经营管理部。2.1.2.2每年12月份，专业集团各职能部门根据本部门管理需要，提出本部门下年度制度建设计划草案。由经营管理部汇总、审核，报专业集团总经理审议批准后，拟定为专业集团制度建设计划并报经营管理中心备案。2.1.3 公司制度建设计划的编制2.1.3.1 公司制度建设计划的编制部门是各公司综合办公室。2.1.3.2 每年12月份，各成员公司根据公司经营管理需要，提出下年度公司制度建设计划的草案，报经营管理部。由经营管理部汇总、审核，专业集团总经理审议批准后，拟定为各成员公司制度建设计划。2.2 计划执行2.2.1 各部门和成员公司年度制度建设计划一经拟定，即纳入目的责任书。2.2.2 制度考核指标为制度制定情况和执行情况两项。制度建设及执行指标在各部门、各公司年度考核指标中所占的权重，不得低于10%。2.3 计划调整2.3.1 列入年度目的责任书的制度建设计划，原则上不得调整。2.3.2确需调整制度建设计划的，或未列入年度目的责任书的制度计划任务，部门或成员公司认为应当制定的，经制度建设考核部门审批后可以调整。2.3.3不经审批而擅自调整制度建设计划的不予认可，仍按原计划考核。3 集团制度制定程序3.1 起草集团总部各部门依据专业分工，承担有关制度的起草任务，并指定人员具体负责。3.2 征求意见制度起草完毕后，起草部门须向有关单位征求意见，相关单位须在规定期间（不得超过三天）内做出答复，起草部门结合相关单位意见对草案进行修改。无须征求意见的制度草案直接报经营管理中心。3.3 经营管理中心初审起草部门将制度草案报经营管理中心审查，经营管理中心必须在一周内审查完毕，如有修改意见，须将草案返回起草部门进行修改。修改完毕后，重新报经营管理中心。3.4 执常委会二审3.4.1办法、规程及一般专业制度（狭义）无须执常委会讨论，直接由总裁审批；基本制度与重大专业制度提交执常委会讨论。3.4.2 执常委会审议或总裁审批提出修改意见的，由经营管理中心将草案返还起草部门修改。3.5 签发 制度通过执常委会审议或总裁审定后，由总裁签署命令，发布实行，基本制度与重大专业制度发布前须经董事局主席审定。4 专业集团制度制定程序4.1 起草专业集团各职能部门依据专业分工，承担有关制度的起草任务，并指定人员具体负责。4.2 征求意见制度起草完毕后，起草部门须向有关单位征求意见，相关单位须在规定期间（不得超过三天）内做出答复，起草部门结合相关单位意见对草案进行修改。无须征求意见的制度草案直接报经营管理部。4.3 经营管理部初审起草部门将制度草案报经营管理部审查，经营管理部必须在一周内审查完毕，如有修改意见，须将草案返回起草部门进行修改。修改完毕后，重新报经营管理部。4.4 主管领导二审4.4.1 制度草案通过经营管理部初审后，报专业集团主管领导审查，主管领导须在3天内做出答复。4.4.2 主管领导提出修改意见的，经营管理部须将制度草案发还起草部门进行修改，修改完毕后重新报主管领导审查。4.5 专业集团经营管理委员会三审4.5.1 主管领导批准制度草案后，办法、规程及一般专业制度（狭义）无须进一步讨论，直接由专业集团总经理审批；基本制度与重大专业制度提交经营管理委员会讨论。4.5.2 经营管理委员会审议或专业集团总经理审批提出修改意见的，由经营管理部将草案返还起草部门修改。4.6 集团总部审核4.6.1无须提交管理委员会审议的制度，由专业集团总经理签署命令，发布实行并报经营管理中心及集团总部对口部门备案。4.6.2通过经营管理委员会审议后的制度，报经营管理中心，经营管理中心在征询集团总部相关部门意见的基础上，在5天内完毕审查并返回。如有修改意见，专业集团必须据此进行修改。4.7 签发专业集团对制度进行修改后，由专业集团总经理签署命令，发布实行并报经营管理中心及集团总部对口部门备案。5 公司制度制定程序5.1起草 成员公司总经理根据制度类别及部门职能指定制度起草部门，起草部门指定人员具体负责起草工作。5.2征求意见制度起草完毕后，起草部门应向有关部门征求意见，相关部门须在三日内做出答复，起草部门结合相关部门意见对草案进行修改。无须征求意见的草案直接报综合办公室。5.3综合办初审起草部门将制度草案报综合办审查，综合办须在六日内完毕初审。如有修改意见，起草部门应及时对草案进行修改，修改完毕后重新报综合办。5.4主管领导二审5.4.1 制度草案通过初审后，报主管领导审查。主管领导须在3日内完毕审查。5.4.2 主管领导提出修改意见的，综合办将制度草案返还起草部门进行修改，修改完毕后重新审查。5.5经理办公会议三审5.5.1 制度草案通过二审后，主管领导认为有必要，应提交经理办公会议讨论；如无必要，直接由公司总经理审批。5.5.2 经理办公会议审议或公司总经理审批提出修改意见的，由综合办将草案返还起草部门修改。5.6专业集团审核5.6.1无须提交经理办公会议审议的制度，由公司总经理签署命令，发布实行并报经营管理部及专业集团对口职能部门备案。5.6.2通过经理办公会议审议后的制度，报经营管理部，经营管理部在征询专业集团相关职能部门意见的基础上，在5天内完毕审查并返回。如有修改意见，公司必须据此进行修改。5.7 签发成员公司对公司制度进行修改后，由成员公司总经理签署命令，发布实行，同时报经营管理部及对口职能部门备案。6 制度颁布6.1制度征求意见单及审批单的填写 起草部门在向有关部门及领导报送制度草案时，同时附上制度征求意见单及制度审批单。如有修改意见，在制度征求意见单上具体填写；如无修改意见，直接在制度审批单上签字。6.2发布范围集团制度的发布范围由经营管理中心与起草部门共同拟定，专业集团制度的发布范围由经营管理部与起草部门共同拟定，公司制度的发放范围由各成员公司综合办与起草部门共同拟定。6.3制度密级 制度密级分为公开、秘密、机密三级，由起草部门与制度建设主管部门共同拟定。6.4分类编号 集团制度由经营管理中心统一进行分类编号，专业集团制度由各经营管理部统一进行分类编号，公司制度由各公司综合办统一进行分类编号。6.5发布格式6.5.1 制度统一用A4纸排版，用纸介质和电子文档两种形式发布。6.5.2 制度封面格式。密级、类别、编号、发布日期、生效日期及制订部门统一用三号宋体，“某某公司制度”统一用一号黑体，制度名称统一用小初号黑体加黑，线条为2.25磅。封面模板见本制度封面。6.5.3制度文本格式。制度标题为三号仿宋体并加黑，正文字体为四号仿宋体，标题与正文之间隔一空行；边距为上3.00厘米，下2.54厘米，左3.17厘米，右2.8厘米；字间距为标准距离，行距为22磅。页眉用五号宋体填写制度名称、编号、颁布日期及密级；页脚用小五号宋体填写“第 页 共 页”。制度文本模板见本制度文本。6.5.4 制度条文格式统一按照本制度所采用的格式。7 制度实行7.1制度培训7.1.1 制度制订部门负责拟定制度培训需求，向集团人力资本中心教育培训部（集团制度、专业集团制度）或综合办（公司制度）提出培训计划并承担培训任务，教育培训部及各公司综合办负责培训的组织工作。培训工作在制度颁布后一个月内完毕。7.1.2 新员工制度培训在入厂教育和试用期内进行，由教育培训部和试用部门负责，重要培训内容为通用制度和与岗位密切相关的制度。7.2制度试行7.2.1 试行期限。重要制度原则上须试行3-12个月，由制订部门拟定试行期限。7.2.2 跟踪控制。试行期间，制订部门必须跟踪制度试行情况，协调解决试行过程中出现的问题，撰写试行情况分析报告，报经营管理中心（集团制度）、经营管理部（专业集团制度）或综合办（公司制度），经营管理中心、经营管理部和综合办提出制度可执行、修订后执行或终止执行的建议，报签发领导审批。7.3监督检查7.3.1 制度制订部门负责监督、检查制度的执行。7.3.2 经营管理中心、经营管理部和综合办公室监督、检查制度制订部门的职责履行情况，并定期、不定期地对制度执行情况进行抽查和全面检查。7.3.3 督委会负责对制度执行过程中出现的异常情况进行监督检查。7.4制度更改 制度实行过程中，如发现其中某一条款与实际情况不符或难以执行，由该制度制订部门报经营管理中心（集团制度）、经营管理部（专业集团制度）或综合办（公司制度）审批后，方可更改，更改后下发更改告知单并逐级上报备案。7.5制度修订制度实行一段时间后，如发现其中多个条款与实际情况不符或难以执行，由制度制订部门提出修订申请，经经营管理中心（集团制度）、经营管理部（专业集团制度）或综合办（公司制度）审查、签发领导批准后，制度制订部门方可修订。修订程序同制度制定程序。8 附则8.1制度存档8.1.1 经营管理中心负责以下文献的存档：（1） 制度建设年度计划；（2） 制度原件（涉及审批单）；（3） 制度正式文本；（4） 制度解释文献。8.1.2各专业集团经营管理部负责以下文献的存档： （1）制度建设年度计划； （2）制度原件（涉及审批单）； （3）制度正式文本； （4）制度解释文献；（5）集团总部下发的制度文本。8.1.3各公司综合办公室（1） 制度建设年度计划；（2） 公司制度原件（涉及审批单）；（3） 公司制度文本；（4） 公司制度解释文献;（5） 专业集团下发的制度文本；（6） 集团总部下发的制度文本。8.1.4各部门负责本部门制订的所有制度的存档。8.1.5存档时，纸介质和电子介质文档各一份。8.2 本制度监督检查本制度由经营管理中心负责组织检查并监督实行。8.3违反本制度罚则8.3.1 未履行正常审批手续发布以及未经批准擅自进行修改的制度，视为无效。8.3.2未完毕制度建设计划的单位，按照目的责任书中规定的处罚办法及制度考核细化办法进行处罚。8.3.3制度征求意见及审批过程中如无合法理由导致延时的，追究有关部门及人员的责任。8.4 本制度由经营管理中心负责解释、修订。8.5本制度自2023年3月20日起正式实行。2023年11月27日实行的原新奥集团制度管理办法（XA/ZD0101A-2023）同时废止。附件1 制度分类、编码图表图1 制度编码示意图表1 公司代号一览表表2 制度分类代码表附件2 制度管理工作单表3 制度征求意见单表4 集团制度审批单表5 专业集团制度审批单表6 公司制度审批单表7 制度更改告知单表8 制度修订审批单附件1 制度分类、编码图表发布年份2023-B0101ZD /间隔符号公司代号类别代码制度缩写顺序编号版本编号间隔符号XA 图1 制度编码示意图 注：1 公司代号见表1；2 类别代码见表2；3 顺序编号按照同一类别中制度发布的先后顺序进行编写，由经营管理中心、经营管理部或成员公司综合办公室在制度发布时拟定；4 版本编号指本制度制定、修订的版次，用A、B、C表达；5 本图例为新奥集团制度管理规定的编码，表达的信息为：新奥集团，制度，第一类（基本制度），第一号（制度管理规定），第B版（即第二版），2023年发布。表1 公司代号一览表代号代表公司XA新奥集团股份有限公司MD无锡山明水秀大饭店有限公司AR蚌埠新奥燃气有限公司BR北京新奥燃气有限公司CR北京新奥京昌燃气有限公司DR新乡新奥燃气有限公司ER烟台新奥燃气有限公司FRGRHR葫芦岛新奥燃气有限公司IR莱阳新奥燃气有限公司JRKR新奥燃气控股有限公司LR聊城新奥燃气有限公司MRNR扬州新奥燃气有限公司OR皱平新奥燃气有限公司PR北京新奥京谷燃气有限公司QR青岛新奥燃气有限公司RR日照新奥燃气有限公司SRTR泰兴新奥燃气有限公司UR怀安新奥燃气有限公司VR六安新奥燃气有限公司WRXR廊坊新奥燃气有限公司YR青岛新奥新城燃气有限公司ZR诸城新奥燃气有限公司RF新奥（中国）燃气发展有限公司HJ河北华新燃气工程技术开发有限公司SN上海新奥能源有限公司RJ新奥燃机集团XT新奥集团太阳能有限公司XS廊坊新奥燃气设备有限公司SH新奥集团石家庄化工机械股份有限公司BY安瑞科（蚌埠）压缩机有限公司ZY新奥置业集团XF廊坊新城房地产开发有限公司WY廊坊新奥物业管理有限公司JA廊坊新奥建筑安装工程有限公司JD廊坊新奥酒店管理有限公司LS廊坊开发区市政建设工程有限公司BD北京新奥广厦房地产开发有限公司表2 制度分类代码表制度大类制度类别代码说明与新奥集团文书档案分类表对照基本制度-01组织机构设立、综合业务流程、权责划分、部门职责、制度及战略管理等C01公司管理B05中的机构设立专业制度投资管理02外埠项目前期开发、对外投资、基建投资、项目论证管理等-计划记录管理03经营目的、考核、计划、记录管理等C02计划记录工作行政办公管理04会议、文印、档案、车辆、行政事务、公关接待、宣传、办公自动化及信息管理等B01行政事务BO2宣传外事D04档案信息管理财务管理05资金、预决算、财务控制、固定资产、会计核算、费用、账簿及财务资料管理等C04财务管理C06资产管理B04审计工作人事管理06招聘、考勤、岗位设立说明、员工管理、劳保、福利、社会保障、薪酬、晋升、临时用工及出差管理等B05人事教育管理B06后勤福利工程管理07工程招投标、现场施工、骏工验收、结算管理等-生产运营管理08生产现场管理，运营管理，产品检查、燃气及物业的维修服务-营销管理09广告宣传、销售、市场策划、分析调查、渠道、储运、货款、工业品维修服务及用户管理等C08市场营销技术质量管理12设备、研究开发、质量控制、标准化、技术档案管理，专利管理等D01技术质量管理D03科技管理物资管理13物资采购及原材料、零部件、产成品仓储管理C07物资管理安全保卫管理14治安、消防、生产运营安全、事故解决、保卫管理等B03安全保卫D02安全生产督查管理15督查管理、审计A02监察工作法律事务管理16协议、工商注册、公司重组、证件登记及维护管理，法律纠纷解决C03法律事务党群工作管理17党务、共青团、工会管理、协会及活动管理A01党务工作A03工会工作教育培训管理18教育、培训其他管理19上述专业管理制度之外的管理附件2 制度管理工作单表3 制度征求意见单 发出时间： 年 月 日制 度 名 称附 件起 草 部 门拟 稿 人发 往部门主管签字修改意见： 签字： 年 月 日承办意见 签字： 年 月 日表4 集团制度审批单 申报时间： 年 月 日制 度 名 称密级：附 件起 草 部 门拟 稿 人发布范围：建议试行时间：1. 个月 2.无起草部门主管签字： 经营管理中心初审制度类别：制度（狭义） 规程 方法 制度编号： 签字：年 月 日执常委会二审 签字： 年 月 日签发 签字： 年 月 日表5 专业集团制度审批单 申报时间： 年 月 日制 度 名 称密级：附 件起 草 部 门拟 稿 人发布范围：建议试行时间：1. 个月 2.无起草部门主管签字： 经营管理部初审制度类别：制度（狭义） 规程 方法 制度编号： 签字：年 月 日主管领导二审签字： 年 月 日经营管理委员会三审 签字： 年 月 日签发 签字： 年 月 日表6 公司制度审批单 申报时间： 年 月 日制 度 名 称密级：附 件起 草 部 门拟 稿 人发布范围：建议试行时间：1. 个月 2.无起草部门主管签字： 综合办初审制度类别：制度（狭义） 规程 方法 制度编号： 签字： 年 月 日主管领导二审 签字： 年 月 日总经理办公会三审 签字： 年 月 日专业集团对口职能部门审核 签字： 年 月 日 总经理签发 签字： 年 月 日表7 制度更改告知单 发出时间： 年 月 日制 度 名 称制 度 编 号制 订 部 门更 改 条 款部门主管签字原文为： 更改为：制度归口部门审查 签字： 年 月 日表8 制度修订审批单 发出时间： 年 月 日制 度 名 称制 度 编 号修 订 部 门修订理由：签字： 年 月 日制度归口部门审查 签字： 年 月 日主管领导复审 签字： 年 月 日签发领导批准 签字： 年 月 日