财务顾问合作协议1.doc

附件9： 编号：_ 财务顾问合作协议（示范文本） _公司(合作机构)中国农业银行股份有限公司_行年 月 日甲方： (券商/CCBI/香港分行/资产管理公司等合作机构)法定地址：邮政编码：法定代表人： 乙方：中国农业银行股份有限公司 行法定地址： 邮政编码：负责人： 甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则, 根据中国相关法律法规的规定，经友好协商,甲方就 公司 (A股或香港/新加坡IPO, M&A)事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议：第一条 财务顾问的工作范围根据甲方需要，乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务：1.按照甲方的需求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐;2.乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求;3.乙方负责配合甲方完成 （IPO/再融资/M&A）期间对客户的有关咨询及服务工作; 4.根据甲方要求，乙方协助甲方制订交易框架以及工作计划；5.根据甲方需求，协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查;6.配合甲方与有关中介机构的协调以及向监管机构的申报、审批工作;7.应甲方要求，乙方将指定专业人员全程参与项目。8.应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询;9.其他 ： ； （注：根据需要与及合作机构协商确定）。第二条 财务顾问服务方式1.根据需要，双方成立项目小组，负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作；2.乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。 3.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。第三条 财务顾问费用的支付与收取1.甲方向乙方支付财务顾问费用共计人民币 万元整。2.甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用：（1）甲方在收到由乙方推荐的客户支付的 （承销费/并购/重组财务顾问费） 个工作日内向乙方指定账户支付前款所述的财务顾问费用。（2）乙方的收款账号信息如下：账号： 户名：中国农业银行股份有限公司 行 开户行： 第四条 双方的权利义务1.甲方的义务（1）应乙方要求，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。（2）甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定。（3）向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保信息的真实、准确、完整。（4）按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。（5）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。2.乙方的义务（1）乙方应按照本协议的约定履行义务。（2）乙方承诺将在合法合规的前提下，尽其努力维护甲方的利益。（3）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，也有权向中国农业银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。 第五条违约及法律责任1.甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。2.甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任。3.乙方提供的任何建议（包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务顾问经验做出的，但是，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，在相关项目的运作过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。第六条服务期限甲方聘请乙方作为财务顾问的期限为自本协议生效之日起，至本项目完成,即 （注：请说明本项目成功的条件）完成之日止，但乙方提供服务的期限最长不超过本协议生效之日起 个月止。第七条协议的效力与变更1.本协议经甲方法定代表人（负责人）或授权代理人签字并加盖公章，及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。除甲乙双方协商一致或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。2.本协议项下所涉及的 事宜涉及多方主体参与及共同配合，并需取得有关监管机关的批准，如上述任一因素导致 方案的全部或部分变更，则乙方应在本协议约定的服务范围内相应调整服务内容；如上述任一因素导致甲方主导的 方案不能实施或本次 活动整体终止，则本协议同时终止；因上述事由造成本协议变更或终止时，双方应就有关财务顾问事宜商议调整，但乙方已收取的费用不再返还。3.本协议未尽事宜及需要调整事项，由甲乙双方另行协商，签订补充协议。补充协议是本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的约定与本协议约定不一致的，则以补充协议为准。第八条争议处理双方在履行本协议的过程中若发生纠纷,应通过友好协商解决。协商不一致的，按以下第 种方式解决：1.向乙方住所地人民法院起诉。2.提交 仲裁委员会（仲裁地点为 ）,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。2. 在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。 第九条 其他约定1.甲乙双方合作过程中，应注重保护双方客户利益和对方利益，尊重对方对客户的相关承诺，按照分工服从对方安排。2.甲乙双方在营销项目和承办项目中，不得损害对方与客户的良好关系。3.项目操作过程中，在法律、法规及监管部门允许的情况下，保证甲乙双方的项目参与权和信息知晓权。第十条 附则本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。（签字页，以下无正文）甲方： 公司（公章）法定代表人（或授权代理人）： 年 月 日乙方：中国农业银行股份有限公司 行（公章）负责人（或授权代理人）： 年 月 日9