财务顾问合作协议1.doc

附件9： 编号：_________

财务顾问合作协议
（示范文本）

__________________公司(合作机构)

中国农业银行股份有限公司______行

年 月 日

甲方： (券商/CCBI/香港分行/资产管理公司等合作机构)
法定地址：
邮政编码：
法定代表人：

乙方：中国农业银行股份有限公司 行

法定地址：
邮政编码：
负责人：

甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则, 根据中国相关法律法规的规定，经友好协商,甲方就 公司 (A股或香港/新加坡IPO, M&A)事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议：
第一条 财务顾问的工作范围
根据甲方需要，乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务：
1.按照甲方的需求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐;
2.乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求;
3.乙方负责配合甲方完成 （IPO/再融资/M&A）期间对客户的有关咨询及服务工作;
4.根据甲方要求，乙方协助甲方制订交易框架以及工作计划；
5.根据甲方需求，协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查;
6.配合甲方与有关中介机构的协调以及向监管机构的申报、审批工作;
7.应甲方要求，乙方将指定专业人员全程参与项目。
8.应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询;
9.其他 ： ； （注：根据需要与及合作机构协商确定）。

第二条 财务顾问服务方式
1.根据需要，双方成立项目小组，负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作；
2.乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。
3.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。

第三条 财务顾问费用的支付与收取
1.甲方向乙方支付财务顾问费用共计人民币 万元整。
2.甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用：
（1）甲方在收到由乙方推荐的客户支付的 （承销费/并购/重组财务顾问费） 个工作日内向乙方指定账户支付前款所述的财务顾问费用。
（2）乙方的收款账号信息如下：
账号：
户名：中国农业银行股份有限公司 行
开户行：

第四条 双方的权利义务
1.甲方的义务
（1）应乙方要求，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。
（2）甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定。
（3）向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保信息的真实、准确、完整
（4）按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。
（5）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。
2.乙方的义务
（1）乙方应按照本协议的约定履行义务。
（2）乙方承诺将在合法合规的前提下，尽其努力维护甲方的利益。
（3）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，也有权向中国农业银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。

第五条　违约及法律责任
1.甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。
2.甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任。
3.乙方提供的任何建议（包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务顾问经验做出的，但是，甲方理解并同意：乙方所提供的意见、建议、观点、信息或提供的文件、资料等均仅供甲方参考，在相关项目的运作过程中，甲方均需依自身判断，独立做出决策。对于甲方决策的后果，乙方不承担任何责任。

第六条　服务期限
甲方聘请乙方作为财务顾问的期限为自本协议生效之日起，至本项目完成,即 （注：请说明本项目成功的条件）完成之日止，但乙方提供服务的期限最长不超过本协议生效之日起 个月止。

第七条　协议的效力与变更
1.本协议经甲方法定代表人（负责人）或授权代理人签字并加盖公章，及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。除甲乙双方协商一致或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。
2.本协议项下所涉及的 事宜涉及多方主体参与及共同配合，并需取得有关监管机关的批准，如上述任一因素导致 方案的全部或部分变更，则乙方应在本协议约定的服务范围内相应调整服务内容；如上述任一因素导致甲方主导的 方案不能实施或本次 活动整体终止，则本协议同时终止；因上述事由造成本协议变更或终止时，双方应就有关财务顾问事宜商议调整，但乙方已收取的费用不再返还。
3.本协议未尽事宜及需要调整事项，由甲乙双方另行协商，签订补充协议。补充协议是本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。如补充协议的约定与本协议约定不一致的，则以补充协议为准。

第八条　争议处理
双方在履行本协议的过程中若发生纠纷,应通过友好协商解决。协商不一致的，按以下第 种方式解决：
1.向乙方住所地人民法院起诉。
2.提交 仲裁委员会（仲裁地点为 ）,按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

2. 在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。

第九条 其他约定
1.甲乙双方合作过程中，应注重保护双方客户利益和对方利益，尊重对方对客户的相关承诺，按照分工服从对方安排。
2.甲乙双方在营销项目和承办项目中，不得损害对方与客户的良好关系。
3.项目操作过程中，在法律、法规及监管部门允许的情况下，保证甲乙双方的项目参与权和信息知晓权。

第十条 附则
本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

（签字页，以下无正文）

甲方： 公司（公章）

法定代表人（或授权代理人）：

年 月 日

乙方：中国农业银行股份有限公司 行（公章）

负责人（或授权代理人）：

年 月 日

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