在建项目第三方评估管理办法(2017年版).docx

附件18：在建项目第三方评估管理办法（2017年版）一、 评估目的 1进一步提升集团在建工程产品品质，强化项目管理人员的品质管理意识，提高管控标准；2促使各参建单位提高对工程质量的重视程度，找到质量管控的有效途径，达到持续改善和提高工程质量目的；3客观评价各项目质量、文明安全施工、管理行为等方面工作管理水平，督促项目管理人员对检查中发现的问题及时整改。一、 评估范围 聘请第三方评估公司对各区域项目施工出正负零至竣工预验收前各阶段的工程实测实量（正负零以上）、安全生产、文明施工、质量风险问题、管理行为等进行检查评估，但项目独立展示区不在评估范围内。 二、 评估原则1.随机原则：对各维度的评估对象，必须结合当前各标段的施工进度，采用随机抽样的方式选取样本点进行检查；2.可追溯原则：对各维度发现的问题须注明出处，对实测实量的各测区、各测点的检测位置、坐标做好书面记录并存档；3.完整原则：各维度中反映同一检查对象的指标，根据现场情况具备条件的必须全部进行检查；4.真实原则：针对各个维度的检查情况如实记录；5.统一原则：评估体系所含内容对所有项目统一标准。三、 评估流程 1.工作步骤1.1 信息采集各区域运营部在接到集团运营中心开展第三方检测预备通知后，必须立即收集项目信息（包括项目概况、实际进度、承建单位及项目负责人等）并形成表表格，在接到通知后两日内上报集团运营中心。1.2工作启动项目具体评估检查时间由第三方评估单位通知，原则上提前一天通知受评估项目。1.3启动会议在评估启动会时项目部简要介绍项目情况（项目概况、进度、承建单位等），评估小组介绍本次评估内容、评估人员的分工安排，项目信息采集、测区选择及检测工具准备。信息采集表上报不得瞒报工程实际进度，以集团上运营中心收到的项目信息与启动会信息采集表相对照，结合现场检查进度情况复检。如发现瞒报现象，将对项目部予以综合扣分3分处理，并通报批评。1.4现场检查依据分工及选择的测区对项目实体质量、质量风险、安全文明施工、管理行为等进行相关检查，并如实做好记录。配合评估小组实测实量的项目管理人员需在现场对实测区域、数据现场签字确认。1.5评估小结评分阶段：第三方评估小组评估打分阶段项目管理人员及其他人员不得围观干扰。如发生相关人员围观、解释干扰现象，对项目部予以扣综合分3分处理，并通报批评。对异议不在评估小结中处理。评估检查中发现的问题，由项目负责人记录问题点，形成问题清单，然后由评估组长对该项目检查情况进行小结，对现场质量、安全及管理问题进行点评分析，并提供优秀做法展示及问题讨论。如在评估检查中发现重大风险问题，评估小组应在会上通报，并在会后立即报集团运营管理中心备案，以便及时采取处理措施。现场评估完成后，评估单位3个日历天内提交XX项目评估简报。对评估检查中发现的问题，区域公司必须督促项目部在7个日历天内整改到位，并将结果（附相片）经区域公司分管领导签署意见后，通过OA平台报集团运营中心。7个日历天内未整改到位得，集团将启动问责程序。1.6评估成果每期项目评估结束后5个日历天内，由评估单位提交XX公司项目评估总报，并对评估维度进行对标，提出公司项目存在的问题、不足及改进建议。1.7评估公示每期项目评估结束后，将对项目综合合格率进行排名并在集团OA平台首页予以公布。集团运营中心将会同区域公司分管领导对排名后三名的项目负责人进行约谈，同时，在每月月度运营例会上，安排排名前三名和后三名的项目负责人作经验分享和问题检视。2.工作流程确定参评工程项目确定评估计划固定评估小组视情况确定临时评估小组委托人确认审 批提前12小时通知备查单位备查单位提供配合准备现场会议现场实测实量及检查讨论与评估小结检查结果确认评估小组编制细则；工具、设备、文件资料的等准备。项目评估汇总及分析现场反馈受检项目整 改每期评估报告、改进建议改进建议反馈各部门应用五 、评估体系 1.评估依据 1.1 正式的工程图纸；1.2行业标准、国家、地方相关规范；1.3重庆 有限公司的企业制度、技术标准及管理制度规定；1.4 项目评估方案。2.评估准备2.1项目信息采集表；2.2设计施工图、施工方案、形象进度情况等；2.3备检工程区域的水准点、坐标点及相关设计数据；2.4上期第三方评估检查问题整改资料、工程资料；2.5 参建方需准备各项资料。3.评估组织评估小组由第三方评估公司派出，由组长及专业工程师组成。其中，评估组长全面负责综合评估工作；专业工程师负责实测实量评估工作；机电专业工程师负责综合体项目安装专业评估工作。4.评估内容项目评估的内容包括但不限于：风险评估、实体质量评估、安全文明施工评估、管理行为评估。5.评估方法 5.1评估合格率组成评估合格率由实测实量占50%、质量风险占20%、安全文明占20%、管理行为占10%组成，各项占比指标可根据集团品质需求在半年度或年度末上报集团通过后调整。交付阶段的项目，只有实测实量进行评估，无安全文明和管理行为评估，则实测实量与质量风险得分乘以0.96系数后记作该项目最终评估得分；有实测实量、质量风险、安全文明评估，无管理行为评估，则实测实量评估得分乘以系数0.98后记作该项目的最终评估得分。5.2实测实量评估方法 5.2.1实测实量评估的抽查原则 根据项目进展情况随机选取实测实量部位。实测实量含模板工程、混凝土结构工程、砌体工程、设备安装、抹灰工程、门窗工程、涂饰工程但不限于上述内容。精装交付项目采用独立检查项目别行设置标准。5.2.2测区选取方法在进行实测实量工作前，由甲方项目部、总包单位、监理单位和第三方评估组召开启动会，根据工程进展情况，在分项工程已经部分完工的检测区内随机进行抽取，当测区内实测项不足时，需在测区外增加补齐，使实测项能够满足方案要求。5.2.3检查点选取方法在选取的测区内按方案要求取点；点数不能满足方案要求的，需在测区外补齐。5.2.4实测实量项计分方法u 检测项分数本单项工程合格率100u 实测实量分数=检测项分数5.3安全文明评估方法 5.3.1安全文明评估原则 项目整个施工现场均在评估选取范围内，检查内容为安全生产和文明施工两部分。5.3.2测区及检查点选取方法项目检查测区随机覆盖施工现场60%范围，其中，施工层、地下室、加工场地、外架为必查部位，测区内安全生产主要对三宝四口五临边、脚手架及卸料平台、安全用电、机械设施及大型接卸设备、基坑工程和防火进行检查；文明施工主要是工完场清，材料堆放及施工现场容貌进行检查。5.3.3安全文明计分方法 安全生产分数= 单项评估分数（单项合格率100） 文明施工分数=单项评估分数（单项合格率100） 安全文明分数=安全生产分数80%+文明施工分数20%5.4管理行为评估方法 5.4.1管理行为评估原则 根据管理要求进行各参建单位必查，检查内容按项目进度情况随机抽取的原则。5.4.2管理行为评估内容选取方法根据评估体系要求，对项目开发部、项目总包单位及监理单位（权重比例30%、50%、20%）项目开发部(甲方资料、质量体系、质量技术行为、质量管理过程、进度计划管理、项目规划)项目监理单位（监理人员、监理文件、管理资料、监理日志）项目总包单位（进度计划、过程策划、过程资料、过程管理）质量过程管理（实测实量管理、工艺样板管理、安全样板、交房样板、重要工序验收、材料管理、桩基工程检查、工序交接手续等）、技术管理（专项施工方案审核、图纸会审、资料管理、养护室管理 ）、安全（重大危险源教育交底、安全文明施工专项检查、安全资料 ）管理、组织管理（例会制度、重要工序旁站制度、监理通知单制度、人员资质、监理日记管理制度、项目事务部管理行为 ）内容进随机抽取。5.4.3管理行为计分方法 单项评估分数本项目合格率100 管理行为分数=单项评估分数5.5 风险评估方法5.5.1风险评估内容及原则风险评估是对评估项目的渗漏、空鼓/开裂、观感质量和产品保护、结构安全、违规强条及业主使用功能进行预警提醒。6.评估用表评估用表附后六、 考核管理1.考核单元及排名1.1考核单元第三方评估以项目标段（按分期或总包单位划分）为评估单元。1.2评估排名项目评估综合排名以实测实量50%、质量风险评估20%、安全文明20%、管理行为10%加权计算，按项目综合得分从高到低进行排序。2.对总包单位的考核以补充协议的形式将项目评估检查结果与总包考核挂钩，其奖惩金额在项目的进度款中体现，具体奖惩办法如下：2.1奖励2.1.1 评估检查当次综合得分排名前三名（评估项目小于10个取前两名，下同），且项目综合得分在86分以上，第一名奖励5万元、第二名奖励3万元、第三名奖励2万元。2.1.2评估检查综合得分排名年度累计三次进入前三名，将在年底颁发锦旗或奖杯。2.2 处罚 2.2.1 评估检查当次综合得分排名后三名，且项目综合得分在83分以下，倒数第一名处罚5万元、倒数第二名处罚3万元、倒数第三名处罚2万元。2.2.2评估检查综合得分排名年度累计三次进入后三名，且平均分在83分以下的，外包单位列入 不合格供方库。2.3安全文明施工处罚2.3.1安全文明检查年度内综合分数连续两次进入后三名，且单次安全文明综合得分低于75分，给予10万元处罚。2.3.2安全文明检查年度内综合分数连续三次进入后三名，且单次安全文明综合得分低于75分，给予20万元处罚。3.对监理单位的考核排名方式与总包排名相同，月度奖罚金额按照总包奖罚金额的10%执行，不参与累计奖罚。4.对项目部的考核项目部的考核包含对开发项目部和建筑施工项目部的考核。4.1月度绩效考核4.1.1参照集团2016年绩效考核及奖励制度中相关规定执行。4.2奖励4.2.1 评估检查当次综合排名前三名，且项目综合得分在86分以上的项目，第一名奖励项目管理人员月度应得绩效的100%；第二名奖励项目管理人员月度应得绩效的70%；第三名奖励项目管理人员月度应得绩效的40%。 4.2.2 评估检查综合得分排名年度累计三次进入前三名的项目，给予建筑施工项目部5万元的奖励，开发项目部给予3万元的奖励，并将在年底颁发锦旗与奖杯，项目负责人优先推荐晋职晋薪。4.2.3区域公司、建筑公司年度所有项目评估检查综合得分的平均分在88分（含）以上且标段单次评估不低于83分，给予公司5万元的奖励；区域公司、建筑公司年度所有项目评估检查综合得分的平均分在83（含）-88分且标段单次评估不低于80分，给予公司3万元的奖励。注：建筑四川分公司和华东分公司作为一个考核单位。4.3 处罚 4.3.1 评估检查当次综合排名后三名，且项目综合得分在83分以下的项目，倒数第一名处罚项目管理人员月度应得绩效的100%；倒数第二名处罚项目管理人员月度应得绩效的70%；倒数第三名处罚项目管理人员月度应得绩效的40%。4.3.2年度连续二次综合排名进入后三名，且平均分在82分以下的项目，给予建筑施工项目部3万元的处罚，给予开发项目部2万元的处罚，集团运营管理中心有权建议集团绩效考核小组将项目负责人薪酬降一级。4.3.3区域公司、建筑公司年度所有项目综合得分的平均分在81分以下，给予公司5万元的处罚；区域公司、建筑公司年度所有项目综合得分的平均分在83分以下，给予公司3万元的处罚。4.3.4项目安全文明检查年度内综合分数连续三次进入后三名，且单次安全文明综合得分低于75分，集团运营管理中心有权建议集团绩效考核小组将项目负责人、安全管理人员、公司负责分管安全生产的领导薪酬降一级。4.4 说明4.4.1项目管理人员指开发项目部、施工项目部除工人以外的所有管理人员，包含但不限于项目总监、项目正副经理、项目经理助理、技术负责人、主管、主办、员。4.4.2 项目部、区域公司和建筑公司年度累计奖励和处罚，均在集团年会上公布并颁发锦旗、奖杯及奖金。5.单项考核评估评估当期或当年内出现质量或安全责任事故，按以下标准给予评估：5. 1质量事故5.1.1造成经济损失10-30万元以下的质量事故，在评估得分基础上再扣减当月实测实量得分4分；5.1.2 造成经济损失30-50万元（含50万元）以内的质量事故，在评估得分基础上再扣减当月实测实量得分6分；5.1.3 造成经济损失50-100万元（含100万元）质量事故，在评估得分基础上再扣减当月实测实量得分8分；5.1.4 造成经济损失100万元以上的质量事故，当月实测实量得分计为O分。5.2 安全责任事故5.2.1造成经济损失10-30万元以下或轻伤3人以内的安全责任事故，在评估得分基础上再扣减当月安全文明得分15分；5.2.2 造成经济损失30-50万元（含50万元）或重伤1人以内的安全责任事故，在评估得分基础上再扣减当月安全文明得分20分；5.2.3 造成经济损失50-100万元（含100万元）或重伤2人以内的安全责任事故，在评估得分基础上再扣减当月安全文明得分30分；5.2.4 造成经济损失100万元以上或死亡1人及以上的安全责任事故，当月安全文明评估得分计为O分。注：项目质量事故、安全责任事故由区域审计监察部门统计，于每月2个工作日内抄送运营管理中心和风控管理中心备案。6.评估周期项目第三方评估周期定为每两个月一次，单月检查、双月考核。七、评估问题整改1.问题整改1.1受检项目依据简报问题清单在24小时内由开发项目负责人牵头，组织联合区域运营部、监理、现场审计编制项目整改消项清单，明确各项问题整改完成时间、责任人、督办人、检查人，由区域运营部上报至风险控制中心和运营管理中心备案，风险控制中心和运营管理中心不定期对整改销项清单进行抽查。1.2受检项目部每周上报整改周报，直至按照要求整改完成，整改周报要求附整改前后对比照片，并由区域公司运营管理部汇总审核后抄送风险控制中心和运营管理中心审查备案。 2.问题复查受检项目整改完成后，集团运营管理部和风险控制中心不定时安排专人或委托第三方进行问题整改复查，如发现有瞒报不实现象，将对问题单位予以扣分并通报批评。未在规定的整改时限内完成上次评估发现问题整改或整改不合格，则下次评估时在相应单项合格率评分中每项扣1分；若同一类型的问题连续出现两次及以上未整改或整改不合格，则在项目评估综合评分中每项扣1.5分，扣分不保底。八、 附言(一) 本管理办法每年将依据集团项目评估实际情况进行调整修订。(二) 本管理办法解释权归集团运营管理中心。(三) 本管理本法自2017年1月起执行。 5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110 10115220721601491617088100343355237 10102704160570270917088100343355238 10122936486142541417088100343356169 10186220440263571817088100343354928 10176065408978880411