内控项目-访谈提纲---场外交易市场业务流程模版.doc

访谈纪要
访谈内容：场外交易市场业务
访谈时间：20xx年x月xx日上午
访谈对象：xxx
访谈者： xxx

涉及制度和文档

访谈内容记录
一、 场外交易市场业务的基本情况
1、 场外交易市场业务部的人员配备、职责分工（质控部、内核小组的独立性）
2、目前场外交易市场业务的项目承揽、承做情况（资质取得、开始时间、承做项目数量）
二、 项目的承揽及立项
1、 场外交易市场业务项目立项委员会，办事机构内核办公室（人员构成：部门负责人、质控负责人和业务团队负责人，职责：项目立项审核与项目暂停或终止决议，表决方式，会议决议）
2、 基本立项标准
3、 改制及辅导项目立项标准（财务顾问或上市辅导机构）、4条
4、 改制、辅导同时推荐挂牌立项标准（推荐挂牌主办券商），初步尽职调查。15条
5、 定向增资立项标准，公开信息披露资料与尽职调查。6条排除
6、前期接触与初步尽调（可行性与否？）
7、立项申请（初步尽职调查表、立项分析报告、立项申请表及其他文件）
8、 立项评审（审核是否通过？）
9、立项不等于接受委托，完成签约审批流程后签订合作协议
三、改制辅导
立项通过后，签订协议，派出项目组指导企业建立规范的公司治理结构，规范运作，帮助企业提高独立运营和持续发展的能力、梳理法制意识和信息披露意识，完成改制与辅导工作。
改制：签订改制财务顾问协议、制定实施改制方案。
辅导：签订辅导协议，实施辅导、进行验收。

四、项目的执行与管理
1、 项目团队的委派、管理，工作时间计划
A项目小组的成立与备案
小组成员资格审核（独立性、资质、小组负责人、构成：注师、律师、分析师）
B团队台账管理-行政管岗
2、 项目的详细尽职调查（尽调与报告、现场负责人负责）
A利用外部中介机构的工作要求
B尽调前，签署保密协议
未经拟推荐挂牌公司事先书面同意，不得向第三方披露
C尽职调查范围和依据的确定
D尽调的内容（财务、业务、公司治理、合法合规）
E尽调问题汇报（小组成员、现场负责人、项目负责人、质控）

F工作底稿质量控制（内核办公室质量审核、内核小组内核）、质控标准？
G尽职调查报告的出具
3、 项目材料的编制、内核、报送
A备案文件的制作
B质控部对备案文件的审核
C报内核办公室申请内核、回复意见
D内核文件的制作
F内核会议审核（通过，不通过？）
4、 挂牌推荐
五、 项目的持续督导控制
项目的信息披露、持续督导

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