风电工程表格管理办法及工程报审表最终修订版.doc

大唐陕县风力发电有限责任公司工程用表管理办法及工程报审表使 用 表 式（第一版）大唐陕县风力发电有限责任公司二一二年三月二十九日大唐陕县风力发电有限责任公司工程用表管理办法及工程报审表使 用 表 式第一章 总 则第一条 为规范大唐陕县风力发电有限责任公司（以下简称陕县风电公司）基建工程的档案管理，进一步提高工程档案管理水平，特制定基建工程管理用表格式及流程管理方法。第二条 本套表格为大唐陕县风力发电有限责任公司基建工程专用表，共三类：A类表是承包（设计、施工、调试）单位向项目法人（陕县风电公司）、项目监理部报送的表式；B类表是项目法人向各承包单位发送的表式；C类表是项目监理部向法人及承包商呈报的表式；D类表是整个工程的通用表式，适用于本工程所有参建单位。第三条 本办法适应于陕县风电公司基建工程的管理工作。第四条 本办法的编制依据：风力风电场项目建设工程验收规程；中国大唐集团公司风电档案分类表(6-9大类)。第二章 基建工程管理用表目录第五条 基建工程A类表式（承包单位用表）序号表 号表 名1DTSXFD-A-01A承包单位资格报审表2DTSXFD-A-01B分包单位资格报审表3DTSXFD-A-02施工组织设计（方案）报审表4DTSXFD-A-03专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表5DTSXFD-A-04施工图会审及交底记录6DTSXFD-A-05工程开工/复工报审表7DTSXFD-A-06施工/调试进度计划报审表8DTSXFD-A-07工程控制网测量报验单9DTSXFD-A-08A工程材料/构配件/设备报审表10DTSXFD-A-08B试品/试件试验报告报验表11DTSXFD-A-09A特殊工种和试验人员资质核查表A12DTSXFD-A-09B焊接和试验人员统计报表B13DTSXFD-A-10A施工计量器具、检测仪表检验核查表A14DTSXFD-A-10B施工计量器具、检测仪表检验统计表B15DTSXFD-A-11检测（试验）方案报审表16DTSXFD-A-12隐蔽工程报验申请单17DTSXFD-A-13预埋通知单18DTSXFD-A-14工程变更申请单19DTSXFD-A-15单位工程质量报验单20DTSXFD-A-16施工质量验评范围报审表21DTSXFD-A-17检验批/分项/分部工程质量报验单22DTSXFD-A-18工程质量事故报告单23DTSXFD-A-19A质量事故处理方案报审表24DTSXFD-A-19B质量事故处理结果报验表25DTSXFD-A-20调试方案报审表26DTSXFD-A-21变更工期申请表27DTSXFD-A-22工程进度款申请表28DTSXFD-A-23费用索赔申请表29DTSXFD-A-24A混凝土浇筑通知单30DTSXFD-A-24B混凝土浇筑条件考核表31DTSXFD-A-25土建交付安装中间验收交接表32DTSXFD-A-26安装交付土建中间验收交接表33DTSXFD-A-27安装交付调试中间验收交接表34DTSXFD-A-28主 要设备开箱申请表35DTSXFD-A-29设备缺陷通知单36DTSXFD-A-30A设备缺陷处理报验单A37DTSXFD-A-30B设备缺陷处理完工单B38DTSXFD-A-31A工程竣工报验单A39DTSXFD-A-31B工程竣工验收证书B40DTSXFD-A-32A设备系统试用后验收签证书41DTSXFD-A-32B整套试用验收签证书42DTSXFD-A-33监理通知回复单43DTSXFD-A-34材料认价表44DTSXFD-A-35签证单45DTSXFD-A-36月进度报表46DTSXFD-A-37主要材料及构（配）件供货商资质报审表47DTSXFD-A-38施工设备进/出场报审表48DTSXFD-A-39试验单位资质报审表49DTSXFD-A-40施工进度计划报审表50DTSXFD-A-41安全文明施工方案51DTSXFD-A-42质量通病防治措施报审表52DTSXFD-A-43专项应急预案报审表53DTSXFD-A-44管理制度报审表54DTSXFD-A-45强制性条文执行计划报审表55DTSXFD-A-46工程复工申请表56DTSXFD-A-47施工项目部管理人员资格报审表第六条 基建工程B类表式，建设单位用表目录序号表 号表 名 1DTSXFD-B-01整改通知单2DTSXFD-B-02工程奖（罚）通知单第七条 基建工程C类表式，项目监理部用表目录序号表 号表 名 1DTSXFD-C-01监理工程师通知单2DTSXFD-C-02工程开工令3DTSXFD-C-03工程暂停令4DTSXFD-C-04A工程验评记录季度汇总呈报表5DTSXFD-C-05整改通知单A6DTSXFD-C-06监理规划交底记录7DTSXFD-C-07监理实施细则交底记录8DTSXFD-C-08费用索赔审批表9DTSXFD-C-09工程临时延期审批表10DTSXFD-C-10监理文件审查记录表11DTSXFD-C-11监理文件报审表12DTSXFD-C-12建设标准强制性条文执行检查及汇总表13DTSXFD-C-13监理月报14DTSXFD-C-14监理人员岗前培训统计表15DTSXFD-C-15安全监理巡视检查记录表16DTSXFD-C-16危险点辨识及预控措施表17DTSXFD-C-17安全旁站监理记录表18DTSXFD-C-18施工图监理预检记录表第八条 新建工程D类表式，通用表目录序号表 号表 名1DTSXFD-D-01工作联系（回复）单2DTSXFD-D-02A会议纪要3DTSXFD-D-02B会议纪要签到表3DTSXFD-D-03发出文件记录表4DTSXFD-D-04接收文件记录表5DTSXFD-D-05质量/安全活动记录第三章 各类编（代）码的规定与说明第九条 各参建工程单位代码如下：序号参建单位参建单位代码1中国水电顾问集团华东勘测设计院ZSHD2河南第二火电建设公司HNHE3黄河明珠水利水电建设有限公司HHSD4河南立新监理咨询有限公司HNLX56第十条 各参建工程专业代码如下表：序号专业名称验评编号代码序号专业名称验评编号代码1土建部分01TJ7给排水部分07GPS2风机安装部分02FJ8道路08DL3变电站安装部分03BDZ9消防部分09XF4线路部分04XL10综合代码（机动码）10ZH5暖通部分05NT11调试代码11TS6安全监察06AJ12质量监察12ZL第十一条 工程分类代码如下表：01征地02租地03合同04协议05招标06投标07环保08消防09卫生10工程费用11物资管理12工程联系13技术核定14监理通知15监理回复16工程暂停17碰头会18专题会19协调会20安全会21整改回复22整改通知23交底记录24工程变更25工程预埋26隐蔽工程27土建交付安装28安装交付土建29安装交付调试30单位工程报验31检测方案32试验方案33设备开箱34设备缺陷通知35设备缺陷报验36设备缺陷处理完工37设备分步试运签证38系统分步试运签证39分包单位审查40施工组织及方案报审41调试方案报审42开工报审43复工报审44施工图会审45变更工期申请46工程材料报审47工程构配件报审48工程设备报审49工程控制网50特殊人员资质核查51试验人员质资核查52焊接人员统计53试验人员统计54计量、仪表核查55计量、仪表统计56质量验收报审57分部工程58分项工程59批检验工程60质量事故报告61质量事故处理62质量事故处理结果63工程款支付申请64费用索赔申请65费用索赔批准66见证取样67混凝土浇筑通知68混凝土浇筑考核69用电申请批复70竣工报验71竣工验收72季度汇总73业主74监理75施工76质量监督77进度计划78技术要求79施工记录80施工勘测81土岩试验82混凝土83基础处理84缺陷处理85验收记录86调试报告87材料代用88原材料证书89焊接记录90焊接试验91试验记录92调校记录93通道校验94验收交接95试运行记录96工程遗留97工程决算98生活福利99生产辅助100运输101交通102签证第四章 编号说明第十二条 表格中“表号”为固定编号，不得擅自更改；“编号”由各编制单位参照本办法编制。第十三条 A类表格的编号规则如下：例1如由河南第二火电建设公司报送的隐蔽工程报验申请单，“表号”为：“DTSXFD-A-12” 不可更改；“编号”中要填写单位代码、专业代码、工程代码、工程分类码、-流水号，按以下方式排列：河南第二火电建设公司土建专业隐蔽工程交通、运输系统基工程HNHETJ804426001 报验单位流水号（001-999）工程分类代码工程代码专业代码单位代码第十四条 B、C、D类表格编号规则如下：例2如：由项目监理部下发的监理通知单“表号”为：“DTSXFD-C-01A” 不可更改；“编号”中要填写单位代码、专业代码、工程代码、工程分类码和流水号，按以下方式排列：HNLXTJ803714001监理通知 通知单流水号（用001999标识）工程监理 工程分类码土建部分工程代码大唐陕县风力发电监理部专业代码单位代码第五章 工作流程的相关规定与说明第十五条 所有申报表一律由报审单位报送项目监理部，由项目监理部在五天内统一报批，分发。1、报审单位送交项目监理部审批，项目监理部认可后报送建设单位，否则返回报审单位。2、建设单位签署意见后由项目监理部根据批复内容报送设计单位或返回报审方。3、设计单位签署意见后返回项目监理部，由项目监理部负责按规定送达各相关单位存档。YesNO施工单位拟单、报送监理单位建设单位设计单位YesYes NO YESYESNOYES第十六条 表格纸张要求70g以上纸，规格统一为A4（210mm297mm）复印纸。第十七条 此套表格中的项目名称、机组号、单位代码、专业分类码应填写准确，且将填报内容输入计算机打印该表格，表头根据不同工程项目做相应变更。第十八条 表格的审批及附件应采用合格的书写材料，统一使用炭素墨水，蓝黑墨水、签字笔，禁止使用圆珠笔、纯蓝墨水、红墨水、铅笔、红蓝铅笔以及复写纸复写，报审用表一律使用原件，施工过程中的技术材料，均应为激光打印件或喷墨打印件，不能用复印件或普通色带打印件，以确保字迹材料的耐久性。凡是书写字迹要工整、清楚，签名不能以姓代替，不能代替别人签名，不能盖章或打印代替签名。在施工过程中形成的一切作业文件年月日落款时，一定要写全公元纪年，如：2007年08月09日或写成2007.08.09，不能写成07.08.09。第十九条 现行作业文件统一采用国际上通用纸型,文字用纸一般采用A4和A3纸型，其尺寸: A4:297 mm210mm；A3：420 mm297 mm；第二十条 装订线：无论何种文件，都要留足25 mm装订线，装订线的位置视作业文件的纵、横而定，上边是 25mm，页脚到边是20 mm，翻口到边是15 mm，表格内填字部分为宋体、小四。第二十一条 各参建单位的各项单位工程流水号应保持连续（“单位工程”号由对口专业专工分配），各单位应做到统一有序。第二十二条 工程中如遇增减表式须申请监理同意方可制表，任何参建单位都不得擅自采用其它格式表格，或擅自进行增减。第二十三条 各单位在使用表格过程中应认真填写，妥善保管，确保工程竣工资料的完整、准确。第六章 附则第二十四条 办法中的规定与国家及以上部门规定不一致时，应遵照最高级标准执行。第二十五条 本套表格的解释权属陕县风电项目部。第二十六条 本办法自文件下发之日起施行。第二十七条 附件1工程代码附表、附件2使用表式。附件1 ：工程代码表详 表6 电力生产60 综合600 技术标准运行规程、检修规程、技术标准、规则、导则、条例601 运行系统图602 值长运行调度记录603 运行日志604 运行技术文件材料建筑运行时数统计、措施、专题总结分析605 风资源报表606 风场环境监测记录61 风机部分610 风机编码明细611 风机调试记录 612 风机运行日志613 风机维护报告、风机检测（巡检）记录614 风机检修记录615 风机备件消耗、更换记录616 风机通讯及监控617 经济技术指标统计62 变电部分620 综合记录6200 领导指示记录6201 安全活动记录6202 班务活动记录6203 交接班记录6204 培训工作记录6205 物品借用记录6206 操作票登记6207 工作票登记621 运行记录6210 风力发电场运行记录6211 运行分析622 检查记录6220 防火检查记录6221 厂用变室检查记录6222 35KV配电室检查记录6223 380V配电室检查记录6224 通讯室检查记录6225 消防器材检查记录6226 安全工器具定期检查表6227 电缆夹层检查记录6228 避雷器在线监测及动作记录623 检测、试验、调试维护6230 测温记录6231 断路器开闸记录6232 防误解锁钥匙使用记录6233 继电保护及自动化装置检修记录6234 设备安装记录、调试记录、设备缺陷记录、检修记录、试验记录、验收报告6235 负荷记录6236 蓄电池调节及充放电记录6237 直流检测记录6238 油样化验报告624 事故、障碍、异常记录6240 事故预想记录6241 危险点分析卡6243 事故预案6244 反事故演习记录625 变电设备元件更换记录6251 电气一次元件更换记录6252 继电保护及电气二次元件更换记录63 输电部分630 线路巡检记录6300 35KV线路巡检记录6301 220KV线路巡检记录631 线路异常、缺陷记录6310 35KV线路异常、缺陷记录6311 220KV线路异常、缺陷记录632 线路跳闸记录6321 35KV线路跳闸记录6322 220KV线路跳闸记录633 线路元件更换记录6330 35KV线路元件更换记录6331 220KV线路元件更换记录64 土建641 建筑物监督记录 （沉陷、标高、荷重、抗震）65 水工651 水工监督记（沉陷、标高、防汛、荷重、抗震）69 其他7 科学技术研究（根据立项课题，经省（市级）、局级及以上有关部门鉴定获奖项目）8 基本建设80 综合：工程项目前期文件、综合验收、生产准备、试运行文件800 工程项目前期文件8000 项目建议书、可行性研究报告及其报批文件8001 项目评估（包括借贷承诺评估）论证文件8002 环境预测、调查报告，环境影响报告书和批复8003 设计任务书、计划任务书及其报批文件8004 开工报告801 设计基础材料8010 工程地质、水文、气象、地震等其他设计基础资料8011 地形、地貌及重要设备安装测量定位、观测记录材料8012 风力勘察记录、分析报告802 设计文件8020 总体规划设计8021 初步设计、扩初设计（包括预算）及其报批文件8022 施工图设计（包括预算）、技术设计803 工程管理性文件8030 征、租地文件征用土地申请、批准文件、补偿协议书、合同，租赁土地文件，红线图、坐标图、行政区域图、建设前原始地形、地貌图、照片等8031 与设计、施工、制造、调试、监理、质检、建材等及分包单位的合同、协议、来往文件（含施工记录、商检、索赔文件、涉外文件材料）及资质、资格文件8032 招标、投标文件、承发包文件8033 设备交接货记录8034 与环保、劳动安全、消防、卫生等单位有关的专项申请、批复文件（含水、电、气等）8035 工程施工规程、规定、规范文件8036 工程会议文件材料8037 工程监理、质量监督（综合性文件入此，针对专指项目的入各专指项目）804 计划、投资、财务管理文件8040 计划及执行、计划调整、计划变更文件、贷款申请文件8041 工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计文件及说明8042 交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册805 总竣工验收文件8050 工程竣工审计文件，竣工决算报告8051 工程设计总结、工程施工总结、工程监理总结8052 环境保护、劳动安全卫生、消防、规划、档案等验收审批文件，竣工验收会决议文件，工程总竣工验收报告、风机最终验收证书、其他交接文件8053 工程质量评审、工程遗留问题文件8054 工程现场声像材料806 生产准备、试运行8060 启动试运行委员会名单、文件、会议纪要8061 操作规程、事故处理规程8062 试运行记录、方案8063 生产准备、技术培训8064 其他81 风机部分: 安装与调试工程文件810 风机安装工程文件8100 风电场微观选址报告、风电场微观选址复核报告8101 风机安装工程文件（工程开、竣工报告，施工组织设计、技术要求、图纸会审、验收，工期计划和管理资料，事故及缺陷处理报告、质量评定、工程监理等）8102 风机及机组变安装文件（技术要求、图纸会审、验收、调试记录，事故及缺陷处理报告、质量评定、工程监理等）8103 安装过程观测记录811 风机调试记录文件8110 风机调试记录文件8111 风机试运行记录8112 风机预验收证书812 风机远程监控系统安装、调试文件8120 远程监控系统安装文件8121 远程监控系统试运行记录82 变电部分：安装调试文件820 综合8200 全场接地装置安装文件8201 施工组织设计及报批文件、工程技术要求、图纸会审工程变更、设计变更洽商、设备代用洽商、电气综合调试8202 材料质量证明文件821 主控楼电气设备安装调试文件8210 电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8211 工程的技术总结、验收、质量评定文件8212 监理文件822 变电站电气设备安装调试文件8220 电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8221 工程的技术总结、验收、质量评定文件8222 监理文件829 其他83 输电部分830 综合831 线路电气设备及管线安装调试文件8310 电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8311 工程的技术总结、验收、质量评定文件8312 监理文件832 电缆敷设安装施工文件8320 电气安装、系统调试记录、事故及缺陷处理记录（报告）8321 工程的技术总结、验收、质量评定文件8322 监理文件84 土建840 综合8400 施工组织设计及报批文件、工程技术要求、图纸会审、设计变更洽商单、工程更改洽商单、材料及设备代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等8401 开工报告841 风机基础施工文件8410 原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8411 施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8412 单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件842 生产控制楼建筑施工文件8420 原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8421 施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8422 单位工程竣工验收、分部工程（或子单位工程）验收、质量评定文件8423 监理文件 843 变电所建筑施工文件8430 原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8431 施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8432 单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件8433 监理文件844 线路土建施工文件8440 原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8441 施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8442 单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件8443 监理文件 845 风场道路施工文件8450 原材料及构件出厂证明证书、质量鉴定、复验单、试验报告8451 施工记录、测量记录、检查观察记录；隐蔽工程、地基、桩基等验收记录、事故处理记录、报告8452 单位工程分部工程、子单位工程的技术总结、竣工验收（含验收）、质量评定文件8453 监理文件 846 土建图纸8460 总的部分 总说明及清册目录、总平面布置及布置详图、建筑结构通用图8461 风机基础8462 主控楼建筑结构图8463 变电所建筑结构图8464 线路工程（集电线路、入网线路及远动及通信工程）8465 辅助建筑设施及道路：独立的修配车间、仓库建筑、生活建筑（含地下油库，装载机、汽油库结构图）、厂区地下设施及沟道土建图、厂区围墙厂门图（含传达室）8466 其他：（水工、采暖通风、消防、环保）847 电气图纸8470 电气总的部分：总说明、清册目录8471 电气一次（指直接用于生产、输送和分配电能的生产过程的高压电气设备包括：发电机、变压器、断路器、隔离开关、自动开关、接触器、刀开关、母线、输电线路、电力电缆、电抗器、电动机等） 电气一次总的部分：电气主接线图、电气总平面布置图8472 风机及机组变安装图8473 变电站电气设备安装8474 防雷接地8475 场用电系统848 继电保护及电气二次（继电保护控制系统、直流系统、远动和通信属于二次系统）8480 继电保护及电气二次总的部分8481 变电站继电保护及二次接线8482 远动及通信8483 不停电电源系统8484 火灾自动报警系统8485 数据网络849 全场电缆敷设（电力电缆和通信电缆）85 水工851 水工施工相关文件与记录89 其他9 设备90 综合901 技术改造902 设备大修91 风机部分910 风力发电设备（发电机、齿轮箱、浆叶、轮毂等）9100 出厂说明及技术文件9101 试验报告9102 检修记录911 风机塔架9110 出厂说明及技术文件9111 试验报告9112 检修记录912 远程监控系统 9120 出厂说明及技术文件9121 试验报告9122 检修记录92 变电部分920 一次设备9200 变压器9201 断路器9202 互感器9203 隔离开关、母线、金具、绝缘子9204 防雷及过电压保护装置9205 电补偿设备921 二次设备9210 继电保护9201 自动装置9202 电气仪表922 弱电设备9220 通讯设备9221 远动、自动化设备9222 工作站93 输电线路930 总的部分9310 架空线路线路设备9311 线路施工设备9312 电力电缆9313 通讯电缆94 水工941 给排水系统9410 取水和供水设备9411 消防设备9412 排水设备99 其他990 暖通设备9900 中控楼暖通设备9901 屋内配电装置设备991 照明设备9910 风电场照明设备9911 升压站照明设备附件2：工程用表格式大唐陕县风力发电有限责任公司承包单位资格报审表表号：DTSXFD -A-01A 编号：报审单位合同编号主 送抄 送致： 项目监理部： 我方单位具有承担 工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工，我方承担承包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1.承包单位资质材料 2.承包单位业绩材料 承包单位（章）项目经理： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）专业监理工程师：总监理工程师： 年 月 日建设单位审批意见：工程管理部（章）安全主管：项目负责人： 年 月 日本表一式六份，由承包商填报并存三份，建设单位、项目监理部、分包商各存一份。大唐陕县风力发电有限责任公司分包单位资格报审表表号：DTSXFD -A-01B 编号：报审单位合同编号主 送抄 送致： 项目监理部： 经考察，我方认为拟选择的 (分包单位)具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1.分包单位资质材料 2.分包单位业绩材料 分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程 承包单位（章）项目经理： 年 月 日项目监理部审查意见：项目监理部（章）专业监理工程师：总监理工程师： 年 月 日建设单位审批意见：工程管理部（章）安全主管：项目负责人： 年 月 日本表一式六份，由承包商填报并存三份，建设单位、项目监理部、分包商各存一份。大唐陕县风力发电有限责任公司施工组织设计（方案）报审表表号：DTSXFD -A-02 编号：报审单位合同编号主 送抄 送致： 项目监理部： 我方已根据施工合同的有关规定完成了 工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附件：施工组织设计（方案） 承包商（章） 项目经理： 年 月 日项目监理部审查意见： 项目监理部（章）专业监理工程师： 总监理工程师： 年 月 日 建设单位审批意见： 工程管理部（章）项目负责人： 年 月 日本表一式五份，由承包商填报，建设单位、项目监理部各存一份，承包商存三份。大唐陕县风力发电有限责任公司专业施工组织设计/重大施工技术方案报审表表号：DTSXFD-A-03 编号：工程名称合同编号致： 监理部： 现提出 专业施工组织设计/重大施工技术方案，请予审批。 附件： 承包单位（章） 项目经理： 年 月 日项目监理部审查意见： 项目监理部（章）专业监理工程师： 总监理工程师： 年 月 日建设单位审批意见：工程管理部（章）项目负责人： 年 月 日本表一式五份，由承包商填报，业主、监理部各存二份，承包商存一份。大唐陕县风力发电有限责任公司施工图会审及交底记录表号：DTSXFDA04 编号：图纸卷册名称图纸卷册编号主 持 人地 点序号提 出 的 图 纸 问 题处