资产管理公司尽职调查问卷(机构版).doc

尽职调查问卷
尽职调查问卷（机构版）
尊敬的投资者：
根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售适用性指导意见》的相关要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。为此，我司设计本尽职调查问卷，请贵司如实填写：
公司名称

是否为首次填写本问卷
是
否
联系地址

联系电话

说明：(以下均为单选，请打“√”)
1、贵司以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为？
A：经验较少（ 1 分）
B：稍具经验（ 2 分）
C：经验丰富（ 3 分）
2、贵司的主要投资目的是？
A：在投资本金小幅波动的情况下获取收益（ 1 分）
B：兼顾收益与资本增值（ 2 分）
C：资本增值为主（ 3 分）
3、贵司计划的投资期限为？
A：1年以内（1分）
B：1至3年（2分)
C：3年以上（3分）
4、贵司的预期投资回报率？
A：1-5%（1分）
B：5-10%（2分)
C：10%以上（3分）
5、贵司如何看待投资出现的亏损？
A：难以容忍任何亏损（1分）
B：能容忍少量亏损（2分)
C：不介意亏损（3分）
得分区间及对应的风险承受能力等级：
5—7分 保守型 8—12分 稳健型 13—15分 积极型
声明与承诺：
一、本机构为能够识别、判断和承担资产管理计划相应风险的资产委托人，且符合下列要求：
1、投资单个资产管理计划的最低金额不少于100万元人民币；
2、本机构净资产不低于1000万元人民币。
二、如拟投资的资产管理计划风险特征超过本机构风险承受能力时，则按___种方式进行投资（未选择默认选项2进行交易）：
1、需资产管理公司与本机构书面确认后，方可进行投资；
2、仍愿意投资该资产管理计划，无需书面确认，并愿意承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。

机构投资者签章处：
（加盖单位公章）

机构经办人签字： 经办人联系电话： 日期： 年 月 日

日期