企业重大事项内部报告管理流程-RCM风险控制矩阵模版..xls

一一级级流流程程编编号号IAC一一级级流流程程名名称称信息与沟通管理二二级级流流程程编编号号IAC.01二二级级流流程程名名称称内部信息沟通三三级级流流程程编编号号IAC.01.01三三级级流流程程名名称称重大事项内部报告管理流程主主责责部部门门名名称称总裁办公室流流程程责责任任人人主任目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述控控制制措措施施编编号号T00建立关于各部门或分支机构重要文件报送的内容、程序的制度。保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露。R00未建立健全各部门或分支机构重要文件报送制度，可能各部门或分支机构文件报送流程不明确，导致舞弊发生或影响各部门或分支机构文件报送的效果、效率。C00T01各部门或分支机构重大事项内部报告报送工作统一规范，高效快捷，能保证内部报告得到及时、有效地落实执行。R01各部门或分支机构重大事项内部报告报送工作缺乏统一的规范，报告事项难以得到及时、有效地落实执行，可能影响处理效率，并带来生产经营上的不确定性风险。C01T02确保各部门或分支机构重大事项内部报告及时登记、上报、流转、承办，公文得到及时、有效地处理。R02重大事项内部报告传递不畅，报告接收人员未能及时将接收的公文传递到领导手中进行批示，或者相关领导没有对报告事项进行及时披露和合理批示，导致重大事项难以得到及时妥善的处理。C02C03C04C05C06C07R03相关部门未及时完成内部报告承办事项，或者对领导的批示意见的落实不到位，承办工作不完整，可能带来内部报告事项被延误，或者处理不当等风险。C08C09C10一一级级流流程程编编号号IAC一一级级流流程程名名称称信息与沟通管理二二级级流流程程编编号号IAC.01二二级级流流程程名名称称内部信息沟通三三级级流流程程编编号号IAC.01.01三三级级流流程程名名称称重大事项内部报告管理流程主主责责部部门门名名称称总裁办公室流流程程责责任任人人主任目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述控控制制措措施施编编号号T03确保重大事项内部报告的相关资料及时、完整地归档保存。R04相关文档未及时、完整地归档保存，可能导致文档丢失，或者信息泄密等风险。C11一一级级流流程程编编号号IAC一一级级流流程程名名称称信息与沟通管理二二级级流流程程编编号号IAC.01二二级级流流程程名名称称内部信息沟通三三级级流流程程编编号号IAC.01.01三三级级流流程程名名称称重大事项内部报告管理流程主主责责部部门门名名称称总裁办公室流流程程责责任任人人主任目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施*集团股份有限公司2007年制定的信息披露事务管理办法和2003年制定的公文管理规定规范了各部门或分支机构重要文件报送及重大事项报告的内容和程序。董事会秘书审核并评估重大事项内部报告的重要性，根据信息披露事务管理办法的要求，对确定需要履行信息披露义务的重大信息，立即组织起草信息披露文件初稿连同重大事项内部报告、相关资料提交董事长审定。如果需要信息披露，转至步骤【04】；如果不需要，转至步骤【07】。总裁办公室主任审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文的内容的重要性，以及来文的性质，审核后给出批复意见。行政总监审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文内容的重要性，以及是否需要总部其他部门承办或协办，如果需要，交由相应的分管领导审核或传阅。需要承办和协办的相关分管副总审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文内容的重要性，需承办或协办的内容。如果需要经总裁办公会审议的事项，转至步骤【11】；如果不需要，转至步骤【19】。总裁审核总裁办公会会议议题，主要关注所提议题是否有必要上会。总裁办公会审议各部门及分支机构上报的来文资料，关注各部门及分支机构提供资料是否合规，是否符合制度和上市公司监管的要求，报批的事项是否符合集团公司的利益，是否符合公司战略和经营计划的要求，总裁秘书负责整理会议纪要，并经相关副总审核，由总裁签发执行。如果超过总裁办公会权限的，需要提交董事会审议，详见“董事会议事流程”；如果超过董事会权限的，需要提交股东大会审议，详见“股东大会议事流程”。总裁审核呈批单或传阅单以及相关附件，关注来文的重要性，是否按照制度要求执行报批或传阅手续，如果是重要需披露的事项，报董事长审批。总裁办公室主任跟进各部门及分支机构重要事项的执行结果，并对执行过程中重要文件的报送进行监督。行政总监跟进各部门及分支机构重要事项的执行结果，并对执行过程中重要文件的报送及时审核，并安排后续工作。董事会秘书审核需履行信息披露义务的重大信息，审核关注报送的资料是否完整、及时、准确，并负责组织重大信息披露的工作。控控制制措措施施总裁办公室印章、文档管理员建立重大信息内部报告档案，以备后期查阅；并将其作为对重大信息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为各部门及分支机构责任人年度考评的重要指标和依据。控控制制措措施施