公司债券挂牌转让审核申请材料接收单.xls

上上交交所所公公司司债债券券挂挂牌牌转转让让审审核核材材料料接接收收单单编号：S.1-2015-发行人：序号文件种类是否报送备注1募集说明书（申报稿）2-1发行人关于本次公司债券挂牌转让的申请报告2-2发行人有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议并附公司章程及营业执照副本复印件3-1主承销商核查意见3-2发行人律师出具的法律意见书4-1发行人经审计的最近两年（未满两年的自成立之日起）的财务报告及最近一期的财务报告或会计报表（如最近二年内发生重大资产重组，同时应当提供重组前一年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评估报告和/或审计报告）4-2发行人有权机构关于非标准无保留意见审计报告的补充意见、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见（如有）无4-3本次公司债券发行募集资金使用的有关文件无4-4债券受托管理协议4-5债券持有人会议规则4-6资信评级机构为本次发行公司债券出具的资信评级报告(如有)不适用4-7发行人发行公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件（如有）；担保财产的资产评估文件（如为抵押或质押担保）不适用4-8担保人最近一年的财务报告（并注明是否经审计）及最近一期的财务报告或会计报表不适用4-9特定行业主管部门出具的监管意见书（如有）无4-10发行人全体董事、监事和高管对挂牌转让申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书其他申报文件：报送人：承销单位：联系电话：传真：邮件：时间：年 月 日上交所签收人：时间：年 月 日备注：1、主承销商、发行人律师应当在核查意见和法律意见书中就发行人是否属于负面清单出具意见。2、发行人属于地方政府及其部门或机构直接或间接控股的，主承销商、发行人律师应当在核查意见和法律意见书中就发行人是否属于地方政府融资平台出具意见。3、发行人属于房地产企业的，发行人应该在募集说明书中披露根据国家房地产市场有关政策的自查情况，是否存在被行政处罚或调查的情形及相应的整改措施和整改效果；主承销商、发行人律师应当在核查意见和法律意见书中出具意见，明确说明是否已查询国土资源部门网站，发行人及其下属房地产子公司是否存在用地违法违规行为，是否存在被行政处罚或立案调查的情形。5、申报材料对发行人不适用的，可不提供，但应作出说明。6、本接收单一式二份，一份送报送人，一份留存上海证券交易所。