新三板挂牌持续督导工作底稿之访谈.docx

附件：1-5-1访谈记录
时间： xx年9月26日
地点：xx会议室
访谈主题：公司三会的召开情况
访谈对象：xx（董事会秘书）
访谈人员： xx
1、今年公司是否依据《公司法》等法律法规和《公司章程》发布通知并按期召开三会？
xx：xx年度至今，公司能够依据《公司法》等法律法规和《公司章程》发布通知并按期召开股东大会、董事会和监事会会议。
2、 董事会和监事会是否按照《公司法》等法律法规和《公司章程》及时进行换届选举？
xx：是的，xx年2月18日，公司创立大会暨第一次临时股东大会会议选举了第一届董事会、第一届监事会，董事任期三年，届满可连选连任；监事任期三年，连选可以连任；截至目前，公司董事、监事任届尚未到期，未进行换届选举。公司将按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定及时进行换届选举。
3、公司会议文件是否完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件是否齐备，会议文件是否归档保存？
xx：xx年至今，公司三会会议文件完整，会议通知、会议记录上有明确的地点、时间、出席人数等内容，股东大会、董事会、监事会会议记录归档保存完整。
4、会议记录是否正常签署？
xx：是的，每次会议记录都有按照《公司章程》规定签署。
5、公司是否建立了表决权回避制度？执行情况如何？涉及关联董事、关联股东或者其他利益相关者应当回避的，相关人员是否回避了表决？
xx：《公司章程》、《关联交易管理制度》等已对表决权回避适用情形、执行方法作出具体规定。在实际执行中，涉及关联董事、关联股东或者其他利益相关者应当回避的，相关人员均按照规定进行了回避。
6、董事会是否在职权范围内和股东大会授权范围内对审议事项做出决议？
xx：股份公司自成立以来已经建立起了以“三会”为核心的股份公司治理制度，股东大会、董事会、监事会均能在职权范围内审议相关决议，不存在超越职权的情况，董事会能在职权范围内和股东大会授权范围内对审议事项作出决议。
7、介绍一下公司三会决议的实际执行情况，未能执行的会议决议，相关执行者是否向决议机构汇报并说明原因？
xx：xx年至今，公司的三会决议一直能够得到有效地执行，没有出现未能执行的会议决议。