内控测试资料清单-综合管理.xlsx

业务流程：综合管理资料提供部门：总裁办公室、零售业务部、营业部序序号号资资料料提提供供部部门门1总裁办公室、营业部2总裁办公室3总裁办公室、营业部4总裁办公室、营业部5营业部6营业部7总裁办公室8总裁办公室9总裁办公室10总裁办公室11总裁办公室12总裁办公室、营业部13总裁办公室14总裁办公室、营业部15营业部16总裁办公室17总裁办公室、营业部18总裁办公室、营业部19总裁办公室20总裁办公室21总裁办公室22总裁办公室23营业部、零售业务部24营业部、零售业务部注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。xx内控项目-内控测试资料清单-综合管理所所需需资资料料详详细细描描述述资资料料份份数数印章刻制审批单印鉴留存卡印章（鉴）交接单印章（鉴）交接单印鉴保管人离职营业部公章使用审批单营业部公章用章登记簿公司公章使用审批单公司公章用章登记簿合同章使用审批单合同章用章登记簿印章销毁审批单印章（鉴）交接单印章销毁相关记录文件公司以及营业部印章盘点表客户资料交接清单资料交接表岗位变动移交清单档案借阅审批记录业务资质申请的专业委员会会议纪要、总裁办公会会议纪要、董事会决议、股东会决议关于申请融资融券业务资格的请示业务资格申报材料的审批记录业务资格申请文件营业部资质认定审批文件、营业部申请业务资质的相关文件XXX业务开展备案函总裁办公室、零售业务部、营业部注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。资资料料期期间间资资料料类类型型如如不不能能提提供供，请请说说明明原原因因电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质