行政事业单位内控合规咨询服务尽职调查清单模版.docx

政策、制度资料收集清单

项目入库；预算编审；
财政部门：当年财政部门中期财政规划编制要求的通知、当年财政部门预算编制工作的通知；（预算编报工作要求及预算编报指南）
单位：主管部门及单位预算归口管理部门当年预算编报的工作依据；

财政部门：当年财政部门中期财政规划编制要求的通知、当年财政部门预算编制工作的通知；（预算编报工作要求及预算编报指南）
单位：主管部门及单位预算归口管理部门当年预算编报的工作依据；
预算绩效考评；预算编审；
财政部门：当年财政部门中期财政规划编制要求的通知、当年财政部门预算编制工作的通知；（预算编报工作要求及预算编报指南）
单位：主管部门及单位预算归口管理部门当年预算编报的工作依据；
预算编审；预算执行与分析；支出管理；
财政部门：针对基本支出预算管理的通知；（预算管理处室或行业分管处室收集）
单位：针对基本支出预算编制及执行过程中依据的外部要求及单位拟定执行的标准；（收集预算管理归口处室及支出管理归口处室工作依据）
项目入库；预算编审；预算执行与分析；预算绩效考评；
财政部门：针对项目支出预算管理的通知；（预算管理处室或行业分管处室收集）
单位：针对项目支出预算编制及执行过程中依据的外部要求及单位拟定执行的标准；（收集预算管理归口处室及支出管理归口处室工作依据）
项目入库；
财政部门：针对项目库管理的工作要求及通知；（预算管理处室或行业分管处室收集）
单位：针对项目支出预算编制及执行过程中依据的外部要求及单位拟定执行部门项目库管理办法；（收集预算管理归口处室项目库管理的工作依据）
预算编审；预算绩效考评；
财政部门：针对专项资金管理的工作要求及通知；（预算管理处室或行业分管处室收集）
单位：针对专项资金管理依据的外部要求及单位拟定执行的专项资金管理办法；（收集预算管理归口处室、专项资金执行处室及单位各专项资金管理的工作依据）
预算编审；预算执行与分析；
财政部门：针对政府性基金预算管理的工作要求及通知；（收集预算管理处室或非税收入管理部门管理要求）
单位（涉及政府性基金收入征收的部门）：针对政府性基金预算管理依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室、政府性基金征收部门工作依据）
预算编审；
财政部门、国资管理部门：针对国有资本经营预算管理的要求及通知（收集财政部门、国资管理部门对国有资本经营预算管理的工作依据；）
单位（涉及国有资本经营管理的部门）：针对国有资本经营预算管理依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室、国有资本经营管理部门的工作依据）
决算管理；
财政部门：针对预算单位部门决算管理的工作要求及通知；（收集预算管理处室、监督检查处室决算管理的工作要求）
单位：针对部门决算工作依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室、收支管理归口处室的工作依据）
预算公开；
财政部门：针对预算单位部门预算公开管理的工作要求及通知；（收集预算管理处室、监督检查处室预算公开管理的工作要求）
单位：针对部门预算公开工作依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室、收支管理归口处室的工作依据）
预算绩效考评；
财政部门：针对绩效管理的工作要求及通知；（收集绩效管理处、预算管理处室或行业主管处室的管理要求）
单位：针对预算绩效管理依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室的绩效管理工作依据）
预算编审；预算绩效考评；
财政部门：针对绩效管理的工作要求及通知；（收集绩效管理处、预算管理处室或行业主管处室的管理要求）
单位：针对预算绩效管理依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室的绩效管理工作依据）

预算编审；收入管理；
财政部门：针对政府非税收入管理的工作要求及通知；（收集预算管理处室或非税收入管理部门管理要求）
单位（涉及政府性非税收入征收的部门）：针对政府非税收入管理依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室、政府非税收入管理部门工作依据）
支付流程；
财政部门：针对财政资金支付管理的工作要求及通知；（收集国库处、支付中心、行业主管处室的管理要求）
单位：针对支出管理依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法；（收集预算管理归口处室、收支归口管理处室的工作依据）
支付流程（定额标准）；
财政部门：针对财政资金各项支出的定额管理要求及通知；（收集预算处、行业主管处室的定额标准管理要求）
单位：针对支出定额管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集预算管理归口处室、收支归口管理处室的工作依据）

采购需求审批；采购预算编审；采购方式组织形式审批；采购资金支付流程；
财政部门：针对部门采购管理的要求及通知；（收集政府采购管理处、预算处、行业主管处室的政府采购管理要求）
单位：针对采购管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集采购管理归口处室、预算管理归口处室、收支归口管理处室的采购管理工作依据）
采购实施；
财政部门：针对部门采购管理的要求及通知；（收集政府采购管理处、预算处、行业主管处室的政府采购管理要求）
单位：针对采购管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集采购管理归口处室、预算管理归口处室、收支归口管理处室的采购管理工作依据）
采购预算编审；采购方式组织形式审批；
财政部门：针对部门采购管理的要求及通知；（收集政府采购管理处、预算处、行业主管处室的政府采购管理要求）
单位：针对采购管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集采购管理归口处室、预算管理归口处室、收支归口管理处室的采购管理工作依据）
采购预算编审；
财政部门：针对部门采购管理的要求及通知；（收集政府采购管理处、预算处、行业主管处室的政府购买服务管理要求）
单位：针对政府购买服务管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集采购管理归口处室、预算管理归口处室、收支归口管理处室的采购管理工作依据）
采购预算编审；

资产配置；资产使用；资产处置；资产评估与清查；产权登记与纠纷处理；
财政部门：针对部门国有资产管理的要求及通知；（收集资产管理处、预算处、行业主管处室的资产管理要求）
单位：针对资产管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集资产管理归口处室、财务处室的资产管理工作依据）
资产处置；收入管理；支出管理；
财政部门：针对部门国有资产管理的要求及通知；（收集资产管理处、预算处、行业主管处室的资产管理要求）
单位：针对资处置管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集资产管理归口处室、财务处室的资产管理工作依据）
资产配置；采购实施；
财政部门：针对部门国有资产管理的要求及通知；（收集资产管理处、预算处、行业主管处室的资产管理要求）
单位：针对资配置管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集资产管理归口处室、财务处室的资产管理工作依据）
资产配置；
财政部门：针对部门国有资产管理的要求及通知；（收集资产管理处、预算处、行业主管处室的资产管理要求）
单位：针对资产配置管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集资产管理归口处室、财务处室的资产管理工作依据）
收入管理；
财政部门：针对部门国有资产管理的要求及通知；（收集资产管理处、预算处、行业主管处室的资产管理要求）
单位：针对资产收入管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集资产管理归口处室、财务处室的资产管理工作依据）
财政部门：针对部门国有资产管理的要求及通知；（收集资产管理处、预算处、行业主管处室的资产管理要求）
单位：针对资产收入管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集资产管理归口处室、财务处室的资产管理工作依据）
出租出借；
财政部门：针对部门国有资产管理的要求及通知；（收集资产管理处、预算处、行业主管处室的资产管理要求）
单位：针对资产出租出借管理依据的外部要求及单位拟定执行的定额标准；（收集资产管理归口处室、财务处室的资产管理工作依据）

合同期限

合同签订
单位：针对合同管理依据的外部要求及单位拟定执行的管理办法、实施细则，暂行办法、暂行规定，通知等；（收集合同归口处室（办公室、法规等）相关处室合同管理现行及依据的政策）
合同履行
合同变更
合同归档