审计KPI-某工程公司的审计部KPI指标设计.docx

某工程公司的审计部KPI指标设计
财务审计考核标准
考核指标
指标
分值
评分细则与标准
信息来源
岗位任务完成情况(60分)
财务收支情况进行审计
20分
1、按审计工作计划及程序进行审计，少一次扣2分；2、审计工作中出现重大差错一次2分；3、编写审计报告与事实不符一次扣2分；
投诉、工作记录、审计报告初稿。
临时专项审计
10分
1、按审计工作计划及程序进行审计，少一次扣2分；2、审计工作中出现重大差错一次2分；3、编写审计报告与事实不符一次扣2分。
投诉、工作开展情况，审计报告初稿。、
经济效益审计
15分
1、按审计工作计划及程序进行审计，少一次扣2分；2、审计工作中出现重大差错一次2分；3、编写审计报告与事实不符一次扣2分。
工作完成情况，审计报告初稿
行政管理人员离职离任审计
15分
1、按审计工作计划及程序进行审计，少一次扣2分；2、审计工作中出现重大差错一次2分；3、编写审计报告与事实不符一次扣2分。
投诉、工作完成情况，审计报告初稿
工作量饱满程度
5分
根据员工所承担工作的强度及工作量的大小程度评分
平时观察的工作量情况
业务协作情况
5分
考察员工在领导安排的重大工作及日常工作中，配合他人完成工作的态度及结果，根据员工表现出来的工作的主动性、响应时间、解决问题的时间、信息及时反馈、服务质量等评分。
平时观察的业务协作情况
文字成果
10分
根据员工在工作中形成的文字材料的质量进行评分。
文字材料
工作责任心
5分
根据员工对工作职责所表现的敬业精神及尽职精神评分。
平时观察的结果
服从意识
5分
根据员工能否服从分配，能愉快接受并完成领导所交代的任务进行评分。
平时观察的结果
执行能力
5分
根据员工完成工作任务的能力情况进行评分。
平时观察的结果
专业技能
5分
根据员工在工作中表现出来的专业技能水平进行评分。
平时观察的结果

投资工程审计考核标准
考核指标
指标
分值
评分细则与标准
信息来源
岗位任务完成情况(60分)
对集团公司投资工程预决算进行审计；
15分
1、审查预决算工程量是否真实，出现差错一次扣3分；
2、审查预决算各定额套用，出现差错一次扣2分；
3、审查预决算收取的间接费用、利润和税金，出现差错一次扣2分；
4、编写审计报告与事实不符一次扣2分。
投诉、工作记录、审计报告初稿。
对固定资产大修理预决算进行审计；
15分
1、审查预决算工程量是否真实，出现差错一次扣3分；
2、审查预决算各定额套用出现差错一次扣2分；
3、审查预决算收取的间接费用、利润和税金出现差错一次扣2分；
4、编写审计报告与事实不符一次扣2分。
投诉、工作开展情况，审计报告初稿。、
对重大装修工程预决算进行审计
10分
1、审查预决算工程量是否真实，出现差错一次扣3分；
2、审查预决算各定额套用出现差错一次扣2分；
3、审查预决算收取的间接费用、利润和税金出现差错一次扣2分；
4、编写审计报告与事实不符一次扣2分。
工作完成情况，审计报告初稿
对工程材料、生产用物资材料及办公用品采购的检查监督
10分
1、不对工程材料、生产用物资材料及办公用品的价格进行市场调查一次扣3分；
2、审查采购的工程材料、生产用物资材料及办公用品数量、价格出现差错一次扣3分。
投诉、工作完成情况，审计报告初稿
对超预算工程进行审计确认
10分
1、不到现场对超预算工程的工程量进行审核一次扣2分；
2、对超预算工程的现场签证不进行检查的一次扣2分；
3、审查超预算工程的各定额套用出现重大差错一次扣3分。
投诉、工作完成情况，审计报告初稿
工作量饱满程度
5分
根据员工所承担工作的强度及工作量的大小程度评分
平时观察的工作量情况
业务协作情况
5分
考察员工在领导安排的重大工作及日常工作中，配合他人完成工作的态度及结果，根据员工表现出来的工作的主动性、响应时间、解决问题的时间、信息及时反馈、服务质量等评分。
平时观察的业务协作情况
文字成果
10分
根据员工在工作中形成的文字材料的质量进行评分。
文字材料
工作责任心
5分
根据员工对工作职责所表现的敬业精神及尽职精神评分。
平时观察的结果
服从意识
5分
根据员工能否服从分配，能愉快接受并完成领导所交代的任务进行评分
平时观察的结果
执行能力
5分
根据员工完成工作任务的能力情况进行评分。
平时观察的结果
专业技能
5分
根据员工在工作中表现出来的专业技能水平进行评分。
平时观察的结果