私募基金管理公司保密制度.doc

第一章总则
第一条为了加强公司保密工作，保证公司商业秘密和工作秘密
的安全，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《私募
投资基金监督管理暂行办法》、等法律法规及相关自律规则，特制定
本制度。
第二条公司保密工作坚持“积极防范、突出重点，既保守公司
秘密，又有利于开展各项工作”的方针。
第二章保密原则
第三条公司总经理负责和组织本公司的保密工作。
第四条公司对旗下管理的私募投资基金的投资信息和相关资料
负有保密义务，除法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审
计要求外，不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。
第五条公司应开展经常性的保密教育，使员工牢固树立保密意
识，确保公司涉及的保密信息不被泄露。
第六条公司应做好员工离职时的涉密文件、资料交接工作。
第七条公司所有员工均负有私募投资基金的投资信息和相关
业务资料的保密义务。
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XXXXX基金管理有限公司保密制度
第三章办公场所电子门禁管理
第八条为防止无关人员随意进出公司，公司实施办公场所电子
门禁管理。
第九条公司所有办公场所应对外实施全封闭式、独立管理。部
门内不同业务办公场所应相互独立。
第十条业务办公场所授权管理采用电子门禁卡方式。独立门禁
各业务室可独立设置单独门禁，用来保证各业务室独立、安全。
第四章电话录音系统管理
第十一条公司安装固定电话录音监听系统，对部内电话进行实
时录音。
第十二条公司安排专人管理电话录音系统。除法律法规和其他
有关规定、监管机构及及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露
电话录音记录。
第十三条公司合规或风控负责人办理稽核工作时可使用电话录
音监听系统，调用录音资料。
第五章录像监控系统管理
第十四条为确保公司安全和对突发事件的防范取证能力，公司
在办公区域内应安装录像监控系统，安装录像头，对办公场所内动态
进行视频监视。
第十五条录像监控系统由公司指定专人负责日常管理和维护，
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除法律法规和其他有关规定、监管机构及及审计要求外，不得向任何
机构或者个人泄露录像监控记录。
第十六条公司合规\风控负责人办理稽核工作时可使用录像监
控系统，调用录像监控记录。
第六章业务资料的保密管理
第十七条公司业务资料包括但不限于：旗下管理的私募投资基
金的投资信息、基金合同、投资者的身份证明资料、投资者购买基金
产品的单据等相关资料。业务资料保密管理由公司总经理组织，各岗
位对各自接触的业务资料保密性负责。公司业务资料未经批准不得随
意对外提供，如需对外提供，须经公司总经理审批同意。
第十八条公司各业务岗位应妥善处理业务资料。不得擅自向外
透露业务资料信息；不得以复印、拍照、扫描、下载、拷贝、抄录等
任何方式将业务资料用在业务之外；非工作需要，不得将业务资料带
出办公室；存有业务资料的电脑需设置开机密码和屏幕保护密码，做
到电脑离开本人视线时退出业务系统或文件。
第十九条公司业务资料如需在会议、培训班等较多人参与的活
动中散发，应在资料上标明“内部资料，妥善保管”或“内部资料，
对外保密”等字样，并要求领取人妥善保管，不得扩散。
第二十条公司对旗下基金产品的相关信息负有严格的保密义务，
除有关法律法规、基金合同规定应予披露的信息外。
第二十一条公司员工应严格保密公司旗下基金产品信息，不得
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向外泄露及谈论的产品投资组合情况，不得将产品的财务报表和交易
的有关报表外传。
第二十二条公司员工须在入职时签署《未公开信息保密承诺书》
（附件一），严格遵守公司的各项规章制度，保守工作秘密。
第七章附则
第十七条本制度由本公司依据基金相关法律法规、部门规章和
自律规则进行编制、解释和修订。
第十八条本规则自公司正式发布之日起生效。
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XXXXXX基金管理有限公司
2016年6月1日
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