建设工程质量监督管理工作手册模板.doc

新疆建设工程质量监督管 理 工 作 手 册（通用表单及步骤图） 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督总站 目 录第3章 工程质量监督程序和管理第1节 建设工程质量监督工作步骤第2节 建设工程质量监督报监3.2.1 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督记录表3.2.2 报监资料审查表第3节 开工前质量监督3.3.1 建设工程质量监督计划3.3.3 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督通知书第4节 施工过程中质量监督3.4.1 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督抽查统计表3.4.2 工程实体实测实量检验统计表3.4.3 建设工程质量监督检测仪器抽测统计表3.4.4 建设工程质量整改（停工）通知书3.4.5 建设工程复工申请、复工通知书3.4.6 立案审批表、结案审批表3.4.7 建设工程违法违规行为转办单第5节 完工验收监督3.5.1 关键分部（子分部）验收监督统计表3.5.2 住宅工程质量分户验收监督抽查统计3.5.3 监督完工验收前资料审核表3.5.4 建设工程完工验收通知书3.5.5 建设工程完工验收监督统计表第6节 建设工程质量监督汇报3.6.1 建设工程质量监督汇报范本第4章 建设工程质量监督档案管理第3节 建设工程质量监督档案归档资料目录第5章 房屋建筑和市政基础设施工程完工验收立案管理第3节 房屋建筑工程完工验收立案办理步骤图第4节 房屋建筑工程和市政基础设施工程完工验收立案5.4.1房屋建筑工程和市政基础设施工程完工验收立案表5.4.2建设工程完工立案文件审核表第6章 建设工程质量投诉管理第1节 建设工程质量投诉6.1.1 建设工程质量投诉程序6.1.2 建设工程质量投诉步骤图第2节 建设工程质量投诉用表6.2.1 建设工程质量投诉记录表6.2.2 新疆维吾尔自治区建设工程质量投诉转办通知单6.2.3 建设工程质量问题处理通知书6.2.4 建设工程质量投诉回复单6.2.5 建设工程质量投诉结案单第3章 工程质量监督程序和管理第1节 建设工程质量监督工作步骤 工程质量监督工作步骤图1、质量监督站： 受理质量监督申报5、监督小组：下发监督通知书7、监督站：工程质量监督管理6、监督小组：现场监督抽查 应含有符合要求文件和资料填写报监记录表 质量控制资料核查负责关键分部验收监督质量行为监督工程实体监督资质、资格监督抽查工程质量事故处理监督组织开展巡查 按时提交汇报汇报内容是否齐全9、监督科：签署监督汇报 检测单位等相关机构质量行为各方责任主体质量行为监督2、受理工程监督 组织参与质量事故调查处理按要求上报事故情况监督检测监督抽检必检项目监督从业人员资格监督参建主体资质监督3、监督站委派监督小组监督工程 4、监督站:委任责任监督员 责 8、监督站：工程完工验收监督 质量行为监督5、监督小组：编制监督计划、通知书资料、人员资格核查实体质量抽查9、监督验收组：草拟监督汇报10、站领导签发监督汇报报站领导审核11、监督站：向立案机关报送监督汇报12、监督工作相关资料归档 13、监督档案存档 第2节 建设工程质量监督报监3.2.1 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督记录表监督注册号：新疆维吾尔自治区建设工程质量监督记录表工 程 名 称： 建 设 单 位： 监 督 单 位： 年 月 日新疆维吾尔自治区建设工程质量监督总站监制填表说明一、本表工程名称填写以施工图纸图签内工程名称为准。二、办理登记时需提供申报材料：详见报监资料审查表三、表中( )或为可选项，依据项目实际情况打勾确定；四、监督注册号要规范有序、不得反复。五、本表可打印或用钢笔、碳素笔填写，内容要具体、真实、完整，字迹要端正，清楚。六、本表一式四份，建设单位一份、监理单位一份、施工单位一份、监督机构一份。 单位工程项目基础信息工程名称具体地址设计使用年限工程类别结构类型建筑面积抗震设防烈度工程造价（万元）建设性质新建装修工程改建 扩 建单位工程个数建设单位建设单位地址建设单位法人代表建设单位联络电话建设单位项目责任人建设单位项目责任人手机立项同意文号建设工程规划许可证编号审图机构审图合格证编号计划开工日期计划完工日期工程质量创优计划建设单位（公章）施工总承包单位（公章）注：工程类别关键为住宅工程、公共建筑、工业厂房；城市道路工程、城市桥梁工程、给排水管道工程、城市隧道工程、城市轨道交通工程、城镇燃气工程、城市园林绿化工程、城市路灯及夜景照明工程、垃圾填埋工程等单位工程明细表（房屋建筑）序号单位工程名称结构类型建筑面积（M2）最大高度地上层数地下层数有没有下列分部工程精装修工程智能建筑钢结构幕墙工程通风和空调电梯注：1、结构类型关键分为砖混、框架、框剪、框筒、钢结构、排架等。单位工程明细表（市政工程）序号单位工程名称工程类别工程造价（万元）计划开工时间计划完工时间有没有下列分部工程地基和基础隶属构筑物设备安装钢结构工程其它特殊分部 备注 施工总承包单位质量管理人员记录表施工总承包单位：（公章）主项资质类别资质等级单位联络电话单位传真手机号码邮政编码单位具体地址当地企业单位管理人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注法人代表技术责任人质量责任人安全责任人项目部人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注项目经理技术责任人施工员质检员安全员资料员工程项目分包情况序号分包部分工程名称分包单位资质计划实施时间项目责任人联络电话监理单位人员情况记录表监理单位：（公章）主项资质类别资质等级单位联络电话单位传真手机号码邮政编码单位具体地址当地企业单位管理人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注法人代表技术责任人质量责任人项目部人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注总监理工程师土建专业监理工程师电气专业监理工程师设备安装专业监理工程师见证监理员设计单位人员情况记录表设计单位：（公章）主项资质类别资质等级单位联络电话手机号码单位管理人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注法人代表技术责任人项目部人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注项目责任人注册建筑师注册结构工程师勘察单位人员情况记录表勘察单位：（公章）主项资质类别资质等级单位联络电话单位传真单位管理人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注法人代表技术责任人项目部人员职责分工姓名岗位（执业）资格职务职称联络电话（手机）备注项目责任人3.2.2 报监资料审查表报监资料审查表 工程名称 申报人 建设单位 联络电话 序号资料名称 份 数1、新疆维吾尔自治区建设工程质量监督记录表（查对，存原件）2、勘察单位中标通知书或协议、资质证书（原件查对）3、设计单位中标通知书或协议、资质证书（原件查对）4、施工单位中标通知书或协议、资质证书（原件查对）5、监理单位中标通知书或协议、资质证书（原件查对）6、施工图设计文件审查合格证（存副本原件）7、施工图设计文件意见书（存复印件）8、地勘汇报、施工图纸文件（原件一套，完工退还）9、施工总承包单位项目责任人执业资格证书（存复印件，原件查对）10、监理单位项目责任人执业资格证书（存复印件，原件查对）11、施工单位质量管理体系建立情况（核查原件）12、监理单位质量管理体系建立情况（核查原件）13、外省区企业进疆立案资料（存复印件，原件查对）诚信承诺：我单位确保提供以上资料信息真实、正确，并愿意负担因为以上资料信息虚假或错漏带来一切法律责任和后果。 建设单位项目责任人署名： 日 期： 年 月 日审查人意见站领导意见(盖公章) 年 月 日 年 月 日第3节 开工前质量监督3.3.1 建设工程质量监督计划监督注册号：新疆维吾尔自治区建设工程质量监督计划工 程 名 称： 建 设 单 位： 施工总承包单位： 监 督 单 位： 年 月 日新疆维吾尔自治区建设工程质量监督总站监制 编写说明一、监督计划具体由责任监督员依据工程项目特点、结构类型、企业质量信誉及当地质量监管情况编写。二、本表工程名称填写以施工图纸图签内工程名称为准。三、监督注册号要规范有序、不得反复。四、监督计划经站领导审批，监督小组实施五、监督计划仅用于监督机构内部管理使用。六、监督计划应在工程完工后，归入质量监督档案内。一、工程项目基础情况工程名称监督注册号工程地址工程类别工程造价结构类型建筑面积层 数开工时间计划完工时间创优计划注：单体工程概况详见记录表单位工程明细表二、监督小组组员组员姓名联络方法备注责任监督员三、工程实体质量抽查、抽测内容（注：以下黑色加粗字体应依据本站工作安排及工程实际情况编写）（一）工程实体质量抽查依据本工程特点，监督小组应写明抽查频次不得少于5次；应写明计划抽查部位。 （二）工程质量抽测在监督抽查中，凡发觉工程相关技术资料缺乏真实、完整性或现场抽测不符合设计要求时，责令责任方负责委托建设单位、施工单位、监理单位均认可含有资质检测单位对发生问题部位进行实体检测。 四、工程质量行为抽查在工程施工过程中，监督人员将采取不定时随机抽查方法，对工程建设各方责任主体质量行为进行监督抽查，关键抽查以下内容：（一）对工程基础建设程序实施情况、各责任主体资质和人员资格情况、推行国家法律法规情况、遵守国家强制性标准情况等进行检验。（二）按规范进行各阶段（检验批、分项、分部（子分部）、完工等）验收情况检验，关键检验组织程序、参与验收人员资格、验收结论、验收质量情况和相关资料搜集整理情况。（三）检验企业质保体系及制度建设实施情况。 五、单位工程完工验收监督1.完工验收监督。监督人员关键对建设单位组织完工验收组织形式、程序等是否符合相关要求进行监督。2.工程质量监督汇报出具。工程完工验收合格（验收组组员形成统一合格意见、存在问题已全部见证整改完成并回复监督站、相关资料搜集齐全等）后5个工作日内，向完工验收立案机关提交工程质量监督汇报。 六、培优计划1、如受监工程项目有创优计划，责任监督员应编写培优计划。 监督小组（签字）：日 期： 审批人（签字）： 建设工程质量监督站 年 月 日3.3.3 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督通知书监督注册号： 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督通知书工 程 名 称： 建 设 单 位： 施工总承包单位： 监 督 单 位： 年 月 日新疆维吾尔自治区建设工程质量监督总站监制 工程建设各方：依据中国建筑法、建设工程质量管理条例、房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理要求（住房和城镇建设部令第5号）、相关印发新疆维吾尔自治区实施房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理要求细则通知（新建建41号）及国家、自治区、地州市（县）相关法律法规及规范性文件要求，规范及统一建设工程质量工作，制订本工程质量监督通知书。一、工程项目基础情况工程名称监督注册号工程地址建筑面积结构类型 层 数工程造价工程类别开工时间计划完工时间二、监督人员组成组员姓名联络方法备注责任监督员三、应遵守关键法律法规 (一)依据国务院279号令颁布建设工程质量管理条例第二章、第三章、第四章、第五章、第六章要求，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位应明确负担对建设工程质量责任和义务。(二)施工单必需遵守相关施工技术标准。(三)监理单位必需遵守建设工程监理规范。四、施工企业和监理企业必需建立质量确保体系，并运行实施。 企业应该建立文件化质量管理体系，方便监督检验。关键包含：1、质量方针和质量目标；2、质量管理体系说明；3、质量管理制度；4、质量管理制度支持性文件；5、质量管理各项统计。五、工程实体质量抽查内容监督人员将依据本项目特点及关键性等级，随机对工程施工过程中包含结构安全和关键使用功效工程实体质量进行抽查。六、工程质量抽测监督人员在日常监督抽查中，将依据工程实际情况，对关键建筑原材料、构配件及工程实体质量进行随机监督抽测。七、工程质量行为抽查在工程施工过程中，监督人员将采取不定时随机抽查方法，对工程建设各方责任主体质量行为进行监督抽查，关键抽查以下内容： 1、对工程基础建设程序实施情况、各责任主体资质和人员资格情况、推行国家法律法规情况、遵守国家强制性标准情况（施工现场项目部必需配置和该工程结构相对应标准规范、图集）等进行检验。2、按规范进行各阶段（检验批、分项、分部（子分部）、完工等）验收情况检验，关键检验组织程序、参与验收人员资格、验收结论、验收质量情况和相关资料搜集整理情况。3、企业质量确保体系建立和落实情况。关键检验质量管理制度，质量管理各项统计等。八、完工验收（一）完工验收程序1、工程完工后，施工单位在自检合格后向建设单位提交工程完工汇报，申请工程完工验收。实施监理工程，工程完工汇报须经总监理工程师签署意见。2、建设单位收到工程完工汇报后，对符合完工验收要求工程，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其它相关方面教授组成验收组，制订验收方案。3.在正式完工验收前组织验收组组员进行初步完工验收，并形成初步完工验收统计，住宅工程应提前按相关要求组织进行分户验收。初步完工验收发觉问题整改完成后验收组应进行复查，直至整改合格。在初步完工验收合格后，建设单位可组织正式完工验收，建设单位应该在工程正式完工验收确定日期前7个工作日将验收时间、地点及验收组名单及相关材料按工程验收报验制度要求书面报送质量监督机构。质量监督机构应在3个工作日内对报验材料按相关要求进行审查，审查关键应包含工程巡查、抽查、抽测过程发觉问题整改落实情况，工程建设过程出现问题整改落实情况等。审查符合要求，监督机构应立即和建设单位约定监督完工验收日期；审查不符合要求，经补正符合要求后，重新约定监督完工验收日期。 （二）工程质量完工验收条件1已完成施工图设计文件和协议约定各项内容；2.有完整技术档案和施工管理资料，各分部工程已验收合格； 3.施工中发觉质量问题（缺点）已全部整改完成；4.相关使用功效性检测全部合格；5.含有通水、通电等必需验收条件；6.相关专题验收已完成并经过。（三）建设单位组织工程完工验收，验收组按以下程序分别对各单位工程进行正式完工验收：建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程协议履约情况和在工程建设各个步骤实施法律、法规和工程建设强制性标准情况，并提交书面资料报监督机构；审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位工程档案资料；实地查验工程质量（住宅工程完工验收，验收组应经过现场抽查方法，复核分户验收统计情况，复核统计应作为验收文件之一）；对工程勘察、设计、施工和各管理步骤（工程质量确保资料和工程实体质量）等方面作出全方面评价，形成经验收组人员签署工程完工验收意见，并报质量监督机构；在出现以下情况时，监督完工验收人员将要求终止完工验收并在按要求处理后重新组织完工验收： 工程完工验收组织形式、程序、人员资格不符合标准规范要求；工程实际和工程登记不相符合且未办理相关手续；住宅工程未按要求实施分户检验验收；工程质量投诉未核实、处理；参与工程完工验收建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时。九、其它通知事项1.建设单位应在收到本监督通知书后立即组织各方责任主体进行通告，并形成书面统计。2.工程项目有创优计划应将创优计划报监督机构，方便对工程项目开展培优工作。3.施工现场应准备一套经图审办审查合格审查意见书，并加盖图审专用章施工图，随时备查。4.工程使用预拌商品混凝土、预拌商品砂浆供方、需方及监理（建设）三方应按要求共同组织交货验收。5.工程使用建筑材料应按要求见证取样送检，委托专业检测机构进行各项性能检测。 6.在主体结构分部（含地基和基础分部）工程完工后，组织验收前建设单位应按混凝土结构工程施工质量验收规范相关标准，委托含有资质第三方检测单位对仅限于包含结构质量安全柱、墙、梁等结构构件关键部位进行实体质量抽样检测。结构实体检验采取由各方参与见证抽样形式，以确保检验结果公正性。未按要求进行第三方实体检测或实体检测不合格且经处理后仍不能满足安全使用要求，不得经过验收。7.工程完工验收后，建设单位要在每幢建筑物显著部位设置永久性质量责任标志牌，载明建设、勘察、设计、施工、监理单位等工程质量责任主体名称和法定代表人姓名和项目责任人姓名。8.质量监督抽查是执法检验，不代表质量验收。增加抽查项目或抽查频率由监督组依据动态质量情况进行确定，一旦在质量监督抽查抽测、完工验收监督时发觉问题，监督机构将按执法程序对责任单位及责任人作出严厉处理。9.监督人员如在质量监督、抽查时，存在违法违规行为，工程建设各方可向质量监督机构或上级部门投诉，投诉电话： 质量监督站 年 月 日签收人：建设单位：（盖章）年 月 日监理单位：（盖章）年 月 日施工单位：（盖章）年 月 日说明：本通知书一式四份，送工程建设单位、监理单位、施工单位各一份，质量监督机构存档一份。第4节 施工过程中质量监督3.4.1 新疆维吾尔自治区建设工程质量监督抽查统计表填写说明一、建设工程质量监督抽查统计表由责任监督员负责填写、保管。二、本表工程名称填写以施工图纸图签内工程名称为准。三、要求填写统计内容可追本溯源，便于整改复查。四、抽查工程资料及质保体系资料情况时，应写明抽查资料名称、发觉问题。五、抽查工程材料质量情况时，应写明抽查建筑材料取样部位，材料规格型号等。六、抽查实体质量情况时，应写明抽查具体部位，检验依据等。七、对检验中存在实体质量问题，责任主体和相关机构应该以此检验表要求内容立即整改落实（此表可复印，留存给各责任主体和相关机构）。情节严重，下发整改通知单或转办建设行政主管部门相关职能科（处）室。八、抽查质量行为时应依据工程实际根据工程建设施工企业质量管理规范、建设工程监理规范等随机抽取，其目标督促企业建立完善质量确保体系及制度并使之有效运转。九、对检验中存在质量行为问题，责任主体和相关机构应该以此检验表要求内容立即整改落实（此表可复印，留存给各责任主体和相关机构）。情节严重，下发整改通知单或转办建设行政主管部门相关职能科（处）室。十、本表可打印或用钢笔、碳素笔填写，内容要具体、真实、完整，字迹要端正，清楚。十一、本表可复印，原件应存入质量监督档案。新疆维吾尔自治区建设工程质量监督抽查统计表工程所在（市、县）： 工程名称工程地点抽查日期 年 月 日 时形象进度工程类别工程造价结构类型建筑层数建筑面积 内容单位单位名称建设单位施工单位监理单位抽查内容及要求：抽查工程资料及质保体系资料情况（注明抽查资料名称、内容等）；抽查工程用建筑材料质量情况（注明抽查材料名称、规格、型号、抽查部位）；抽查实体质量情况（注明抽查部位、内容等）；抽查各方责任主体和相关机构质量行为。对发觉质量问题应注明违反设计文件、标准规范相关具体条款。存在问题：处理意见：监督小组： 日期： 参建单位应该针对本检验提出问题全方面自查并整改该项目存在质量问题。监理单位（签字）：施工单位（签字）：相关责任单位（签字）： 日期：3.4.2 工程实体实测实量检验统计表 填表说明一、各地应开展工程实体实测实量工作，实测实量项目由各地依据当地域工程实际情况选定。二、各类实测实量数据许可偏差值依据现行标准规范要求实施。三、本表工程名称填写以施工图纸图签内工程名称为准。四、本表用钢笔、碳素笔填写，内容要具体、真实、完整，字迹要端正，清楚。五、本表可复印，原件应存入质量监督档案。工程实体实测实量抽测统计表工程名称施工单位允许偏差项 目许可偏差（mm）实 测 值1234567891012345678910抽测结果：实测第 项，其中偏差值最大值 mm，其中偏差值最小值 mm，其中合格 点，合格率 % 。监督站检验人员： 日期： 年 月 日施工单位:监理单位： 日期： 年 月 日3.4.3 建设工程质量监督检测仪器抽测统计表填写说明一、建设工程质量监督检测仪器抽测统计表由抽测人员负责填写、责任监督员搜集归档。二、本表关键目标提倡工程质量科学化监督，经过检测数据客观公正地反应工程质量情况。三、本表工程名称填写以施工图纸图签内工程名称为准。四、要求填写统计内容可追本溯源，便于整改复查。五、仪器抽测实体质量情况时，应写明仪器型号，抽测具体部位，检验依据等。六、本表应用钢笔、中性笔、碳素笔填写，内容要具体、真实、完整，字迹要端正，清楚。 七、本表可复印，原件应存入质量监督档案。建设工程质量监督检测仪器抽测统计表工程所在（市、县）： 工程名称抽测时间 月 日 时工程类别工程造价结构类型建筑层数建筑面积形象进度建设单位施工单位监理单位检测仪器抽测统计1、检验仪器: 仪器型号： 抽查部位: 检验依据： 检测推定结果： 抽查中存在问题及处理意见监督小组： 日期： 年 月 日监理单位（签字）：施工单位（签字）： 日期： 年 月 日3.4.4