制漆公司内部审核.doc

xx制漆有限公司
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内部审核控制程序

受控正本印 受控副本印

文件编号：FT-QEP-18 版本：A／01 分发号：
生效日期：2006年08月01日
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审批人

1 目的
验证质量/环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
2 范围
适用于公司质量/环境管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。
3 职责
3.1 总经理
3.1.1 批准年度内审计划和审核实施计划。
3.1.2 批准内部质量/环境管理体系审核报告。
3.1.3 定期召开管理评审会议。
3.2 管理者代表
3.2.1 负责制订年度内审计划和编制审核实施计划，确定审核的性质、目标。
3.2.2 全面负责组织内部质量/环境管理体系审核的实施，并任命内审组长。
3.3 内审组长
执行内审实施计划及编写内审报告。
3.4 审核员
对指定的审核内容做有效的规划并执行。填写不合格报告。
3.5 被审核方
3.5.1 将有关审核的目标及范围通告相关人员。
3.5.2 根据审核报告中提出的不符合项、建议项等内容，采取纠正和预防措施并组织实施。
4 工作内容
4.1 年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》。确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司质量/环境管理体系的所有要求和要求所涉及的部门。当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量/环境审核：
a. 组织机构、管理体系发生重大变化。
b. 出现重大质量/环境事故，或用户对某一环节连续投诉。
c. 法律、法规及其他外部要求的变更。
d. 在接受第二、第三方审核之前。
e. 在质量/环境体系认证证书到期换证前。
4.1.2 年度内审计划内容：
a. 审核目的、范围、依据和方法。
b. 受审部门和审核时间。
4.1.3 根据需要，可审核质量/环境管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核。但全年内审必须覆盖质量/环境管理体系的全部要求和部门。
4.2 审核前的准备
4.2.1 管理者代表任命组长和组员。内审员应由与受审部门无直接关系的内审员负责。
4.2.2 由管理者代表组织内审组组长策划审核,并编制《审核实施计划》。报总经理批准。计划的编制应具有严肃性和灵活性。其内容主要包括：
a. 审核目的、范围、方法、依据。
b. 内部审核的工作安排。
c. 审核组成员。
d. 审核时间、地点。
e. 受审部门及审核要点。
f. 预定时间，持续时间。
g. 开会时间。
h. 审核报告分发范围、日期。
4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》。表上应详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗留，审核能顺利进行。
4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门。受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。
4.2.5 内部质量/环境体系审核员应经体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。
4.3 内审的实施
4.3.1 首次会议
4.3.1.1 会议由内审组长主持。参加会议人员为公司领导、内审组成员及各部门负责人。与会者在《会议签到表》上签到，并由行政部文控员保留会议记录。
4.3.1.2 由内审组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.3.2 现场审核
4.3.2.1 内审组长根据《内审检查表》对受审部门的程序文件和文件执行情况进行现场审核。将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表上。
4.3.2.2 内审组长应全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。
4.3.2.3 内审时内审员应公正而又客观地对待问题。
4.3.3 审核报告
4.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议。综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律、法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项。并将《不符合报告》给相关部门领导签名确认，并进行原因分析，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正。审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。
4.3.3.2 审核组填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。
4.3.4 末次会议
4.3.4.1 会议由内审组长主持。参加会议人员为公司领导、内审组成员及各部门负责人。与会者在《会议签到表》上签到，并由行政部文控员保留会议记录。
4.3.4.2 内审组长重申审核目的，宣读《不符合报告》和《内部质量/环境管理体系审核报告》。提出完成纠正措施的要求及完成日期。
4.3.4.3 公司领导讲话和受审部门代表讲话。
4.4 现场审核结束后，审核组长整理完成《内部质量/环境管理体系审核报告》和内审记录文件交管理者代表审核，总经理批准。审核报告应有以下内容：
a. 审核目的、范围、方法和依据。
b. 审核组成员、受审方代表名单。
c. 审核计划实施情况总结。
d. 不合格项分布情况分析，不合格数量及严重程度。
e. 存在的主要问题分析。
f. 对公司质量/环境管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。
4.5 《内部质量/环境管理体系审核报告》及相关资料应交行政部文控员归档保存，必要时分发到各相关部门。
4.6 将内审结果提交公司管理评审。
5 相关文件
5.1《改进控制程序》
6 质量/环境记录
6.1《年度内审计划》
6.2《审核实施计划》
6.3《内审检查表》
6.4《不符合报告》
6.5《内部质量/环境管理体系审核报告》
6.6《会议签到表》
6.7《不合格项分布表》