2017年私募监管处罚案例汇总报告.xlsx

2017年私募监管处罚案例汇总报告证监局时间公司名称处罚原因具体描述处罚措施证件局行政处罚链接广东局2017年12月21日广东新价值投资有限公司控制管理相关私募产品及信托计划共计4只私募产品和14只信托计划参与了广东新价值的举牌策略交易，存在交易地址或交易硬件信息重合情形，并由广东新价值对账户所持股票实际行使股东表决权，广东新价值及公司相关人员均承认相关产品在参与举牌过程中构成一致行动人关系。责令广东新价值改正，给予警告，并处以190万元罚款。对直接负责的主管人员钱文彦给予警告，并处以10万元罚款。对其他直接责任人员卢冬妮给予警告，并处以5万元罚款。http:/ 通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金。1个月内提交书面整改报告http:/ 基金满足约定备案条件的情况下，未及时办理基金备案手续。一、对运鸿创赢发行的基金未履行备案手续的行为，责令改正，给予警告并处1万元罚款；对直接负责的主管人员刘庆给予警告并处1万元罚款。二、对运鸿创赢向合格投资者之外的个人募集资金的行为，责令改正，给予警告并处1万元罚款；对直接负责的主管人员刘庆、赵喆分别给予警告并处1万元罚款。三、对运鸿创赢向不特定对象宣传基金产品的行为，责令改正，给予警告并处1万元罚款；对直接负责的主管人员李风雷给予警告并处1万元罚款。四、对运鸿创赢向投资者承诺最低收益的行为，责令改正，给予警告并处1万元罚款；对直接负责的主管人员刘庆、赵喆分别给予警告并处1万元罚款。五、对运鸿创赢未落实投资者风险评估的行为，责令改正，给予警告并处1万元罚款；对直接负责的主管人员李风雷给予警告并处1万元罚款，对其他直接责任人员刘庆、赵喆分别给予警告并处1万元罚款。六、对运鸿创赢重大事项未及时向基金业协会报告的行为，责令改正，给予警告并处1万元罚款；对直接负责的主管人员李风雷、刘庆分别给予警告并处1万元罚款。http:/