企业IPO尽职调查清单模版之填报说明.docx

山东德州扒鸡股份有限公司IPO项目全面尽职调查清单填报说明2016年11月一、 填报说明一、尽职调查目的为便于对山东德州扒鸡股份有限公司（以下简称“山东德州扒鸡股份有限公司”）及下属有关单位的情况进行全面、深入的调查了解，我们拟对贵公司进行全面的尽职调查。现根据证监会保荐人尽职调查工作准则等的有关规定，我们拟定了尽职调查资料清单，详见附件。我们的尽职调查是分阶段进行的，除本次尽职调查提纲外，我们将根据工作进展和公司实际情况提出进一步的调查提纲。对于贵公司提交给我们的所有资料，我们都将严格履行保密义务。各单位对尽职调查清单问题的回答以及提供的相关文件，是本项目最重要的资料基础，并将由中介机构存档以备监管机构核查。返回材料在填报单位签字盖章后具有法律效力，填报单位将承担严格的法律责任，务请各填报单位高度重视、认真组织，确保返回材料的内容真实、准确、完整。根据本次尽职调查的返回材料情况，将可能就重点问题要求有关填报单位提供补充材料和回答，届时烦请各填报单位继续予以配合。二、尽职调查清单的填写1、山东德州扒鸡股份有限公司需要提供本清单正文所载的材料。请贵公司指定专人负责材料的收集整理，组织熟悉具体情况的部门或人员准备材料，保证材料的真实、准确与完整，并在每份回复材料右上角标注该页材料所对应的清单问题的目录标号，同时也请在每页材料上注明提供材料人员的姓名与联系电话，以便我们届时可以针对提供材料中的相关疑问取得进一步联系。2、对于本次清单中材料的提供，可分为3类：（1）提供相关说明：请单独提供电子版材料（Word文档或Excel形式）就该问题进行说明，若问题不适用，请逐一在“引用和备注”一列标明“不适用”；若问题无法回答，请逐一在“引用和备注”一列说明无法回答的原因。（2）要求提供附件：需提供相关证明文件，请提供纸版或者扫描版的文件，若问题不适用，请逐一在“引用和备注”一列标明“不适用”；若无法提供资料，请逐一在“引用和备注”一列说明无法回答的原因。（3）要求填写附表：部分问题已设计为相应的表格，除单独提供电子版材料就该问题进行说明或提供证明文件外，具体数据等信息请在后附表格里直接填写。3、对于已在“引用和备注”一列标明“不适用”的情况，系我们根据公司情况初步判断不适用，请公司复核。4、若清单中不同序号需提供的文件相同，则可只在一处提供文件，而在其它问题回答中注明“请见XXX序号的文件”。5、若涉及数据和其他引用，所有数据和引用请注明出处。6、本尽职调查清单中所指的报告期系2014年、2015年、2016年。7、填报单位应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的真实性、准确性、完整性等负责，保证所提供的文件资料的复印件与原件一致、副本与正本一致，并在承诺函上加盖公章。三、尽职调查材料的报送8、返回材料请提供纸板或电子版（含扫描件）。所有上报的资料一定请填报单位做好备份并交专人保管，以便日后核查。9、第一阶段立项前请主要提供“重要事项”一列中标“”的资料（立项时至少应取得的资料），以满足立项要求；其他资料也请尽快提供。立项时所需资料报送至项目组的截止时间为 2016年 12月 31日。10、如果在完成本清单并提交相关资料之后，在本项目进行期间出现任何新的情况或文件对先前做出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；每次补充时，只提交更新内容，并请在材料封面注明“补充材料”，在右上角标明更新日期。四、联系人11、填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与下列人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。联系人及联系方式如下：中泰证券刘荣18601149413liurong02负责 财务相关章节的填写辅导工作曹溢13072029765caoyi负责 法律相关章节的填写辅导工作都阳18500480420duyang负责 业务相关章节的填写辅导工作填报单位郑重承诺本单位已根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料。本单位确保所提供资料和信息的真实、准确、完整、合法。公章： 2016年11月 日